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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，大连、青岛、厦门、宁波、深圳市分局： 为了切实实现依法行政，维护当事人合法权益，保证外汇管理检查工作的合法、顺利开展，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国外汇管理条例》，总局制定了《国家外汇管理局行政处罚听证程序》，已经局长办公会议审议通过，现印发执行。 请各分局和外汇管理部接到通知后尽快转发所辖支局。执行中遇到问题，及时向总局综合司反映。 二ＯＯ二年八月十六日 附件：国家外汇管理局行政处罚听证程序 第一章总则 第一条为依法行政，维护当事人合法权益，根据《行政处罚法》、《外汇管理条例》以及国务院其他有关规定，制定本程序。 第二条本程序所称听证，是指国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）根据本程序第三条规定，应当事人请求，组织其全面表达自己对外汇局拟作出行政处罚措施的意见并进行申辩和质证的法定行政行为。 第三条外汇局作出下列重大处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利： （一）责令暂停或者停止经营结售汇业务； （二）责令暂停经营外汇业务或者吊销经营外汇业务许可证； （三）较大数额罚没款； （四）其他法律、行政法规规定应当举行听证的。 前款（三）项所称较大数额罚没款，是指对自然人的违法行为处以5万元人民币以上，对法人或者其他经济组织经营活动中的违法行为处以100万元人民币以上的罚没款。 第四条当事人申请听证、外汇局组织听证等事项应当遵守本程序规定。 第五条当事人有权根据本程序规定要求外汇局举行听证，不受任何个人和单位阻碍。 第六条听证程序遵循公开、公正原则。 除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当以公开的方式进行。 第二章听证组织机关、听证人员和听证参加人 第七条听证由拟作出行政处罚的外汇局组织。 第八条听证人员包括听证主持人和听证员。 听证主持人是指外汇局负责人指定的具体负责主持听证工作的人员。 听证员是指外汇局法制工作部门、案件检查部门、案件所涉业务管理部门各自指定的协助听证主持人组织听证的工作人员。 听证人员的组成应当为单数。 听证案件的调查人员不得担任听证主持人和听证员。 第九条听证过程中，听证主持人、听证员权利义务平等，但听证程序由听证主持人主要负责。 第十条听证参加人是指案件调查人员、当事人、第三人、委托代理人、证人以及鉴定人、翻译、听证记录人等有关人员。 第三人是指与听证案件有利害关系的其他公民、法人或者其他组织。 听证记录人是指听证主持人指定的负责记录听证活动的外汇局工作人员。 第十一条听证人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人也有权以口头或者书面方式申请其回避，并说明理由： （一）本案调查人员或者当事人的近亲属； （二）与本案结果有利害关系； （三）有其他可能影响听证公正进行的情形。 听证人员有前款规定情形之一，但未按规定自行申请回避的，外汇局应当责令其回避。 第十二条听证主持人的回避，由其所在部门负责人决定；部门负责人担任听证主持人的，由其所在外汇局负责人决定是否回避。听证员的回避，由听证主持人决定。 第十三条听证主持人经与听证员协商，在听证活动中依法行使下列职权： （一）决定举行听证的时间、地点和方式； （二）决定是否允许旁听及允许旁听的人数； （三）决定中止、延期或者终止听证； （四）询问听证参加人，接收并审核有关证据； （五）主持听证进行，包括申辩、质证等； （六）维护听证秩序，制止违反听证程序的行为； （七）提出案件处理意见； （八）法律、行政法规以及规章赋予的其他职权。 第十四条听证人员在听证活动中承担下列义务： （一）将听证通知书依法及时送达当事人及其他有关人员； （二）公正履行职责，保证当事人行使陈述、申辩以及质证的权利； （三）保守听证案件涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私； （四）不得徇私枉法，包庇纵容违法行为。 第十五条当事人依法享有下列权利： （一）依法申请听证人员回避； （二）可以亲自参加听证，也可以委托一至二名代理人参加听证； （三）就案件调查人员提出的案件事实、证据和行政处罚建议进行申辩，并对案件的证据向调查人员及证人质证； （四）听证结束前进行最后陈述； （五）审核听证笔录。 第十六条当事人依法承担下列义务： （一）按外汇局要求事前报送参加听证人员的名单及身份； （二）按时参加听证并依法举证； （三）如实回答听证主持人的询问； （四）遵守听证程序及纪律，维护听证秩序。 第十七条当事人委托他人代理参加听证的，应当向外汇局提交由其签名或者盖章的授权委托书。授权委托书应当经听证主持人确认。 授权委托书应当载明委托事项及权限。 第十八条案件调查人员应当参加听证，向听证主持人提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议及其依据，并参与质证。 第十九条听证主持人可以根据实际情况通知与案件有关的证人、鉴定人、翻译人员参加听证。 第三章听证的告知、提起和受理 第二十条外汇局在作出本程序第三条规定的行政处罚决定之前，应当在《行政处罚告知书》（以下简称《告知书》）中告知当事人自接到《告知书》之日起3日内有要求举行听证的权利。 第二十一条当事人要求举行听证的，应当在收到《告知书》之日起3日内，向外汇局书面提出听证要求。以邮寄挂号信方式提出的，以寄出的邮戳日期为准。当事人因不可抗力或者其他特殊情况不能按期提出听证要求的，在障碍消除后3日内，经外汇局批准，可以顺延听证期限。 第二十二条当事人明确提出放弃听证权利的，不得对本案再次提出听证要求。当事人放弃听证权利，应当以书面形式提出。 当事人未在规定的期限内提出听证要求的，视为放弃听证权利，外汇局可以不组织听证，但应当将情况记录在案。 第二十三条当事人可以请求撤回听证要求，但应当以书面形式提出，且不得对本案再次提出听证要求。 第二十四条当事人提出听证要求的，外汇局应当自接到听证要求之日起5日内，审核当事人的听证要求，并书面通知当事人是否受理。 对符合本程序规定的听证要求，外汇局应当组织听证。 对听证要求超过期限或者不符合听证条件的，外汇局应当告知当事人不予听证，并说明理由。 第二十五条外汇局决定听证的，应当在收到当事人提出书面听证要求之日起30日内举行听证。 外汇局应当在听证的7日前向当事人、其他听证参加人送达听证通知书。 第二十六条听证通知书应当载明下列事项： （一）当事人姓名或者名称； （二）听证案件的内容； （三）举行听证的时间、地点、方式； （四）听证主持人、听证员的姓名； （五）告知当事人有权申请回避以及回避的条件； （六）告知当事人报送参加听证人员名单、身份证明以及准备有关证据材料、通知证人等事项。 第二十七条案件调查人员应当自确定听证主持人之日起3日内，将案卷移送听证主持人。 第四章听证的举行 第二十八条听证正式开始前，听证主持人应当负责查明当事人和其他听证参加人是否到会，宣布下列听证纪律： （一）服从听证主持人的指挥，未经主持人允许不得发言、提问、辩论和中途退场，不得录音、录像和摄影； （二）不得喧哗、鼓掌、哄闹或者进行其他妨碍听证秩序的行为。 第二十九条违反听证秩序的，听证主持人有权予以制止；情节严重的，责令退场。 当事人或者其代理人无正当理由拒不到场参加听证或者未经主持人允许退场的，视为放弃听证权利。 第三十条听证应当按下列顺序进行： （一）听证主持人核对案件调查人员和当事人的身份； （二）听证主持人宣布听证员、听证记录人、鉴定人、翻译人员名单，告知当事人的权利义务，询问当事人是否申请回避。当事人申请听证主持人回避的，听证主持人应当宣布暂停听证，报请外汇局有关负责人决定是否回避；申请听证员、鉴定人、翻译人员回避的，由听证主持人当场决定。 （三）听证主持人宣布听证开始并介绍案由； （四）不公开举行的听证，听证主持人应当说明理由； （五）案件调查人员陈述当事人违法事实，出示相关证据，提出拟给予行政处罚的建议和依据； （六）当事人或其委托代理人进行陈述、申辩和质证； （七）第三人及其委托人陈述，提出自己的意见和主张； （八）案件调查人员、当事人、第三人相互辩论； （九）听证主持人就案件事实、证据、处罚依据进行询问； （十）当事人作最后陈述。 第三十一条有下列情形之一的，听证主持人与听证员协商后，应当决定延期举行听证： （一）当事人或者其委托代理人因不可抗力无法到场的； （二）当事人临时申请回避的； （三）其他应当延期的情形。 第三十二条有下列情形之一的，听证主持人应当与听证员协商决定中止听证： （一）需要通知新的证人到场或者需要重新鉴定、补充证据的； （二）当事人因不可抗力无法继续参加听证的； （三）当事人死亡或者解散，需要等待权利义务继受人的； （四）听证参加人不遵守听证纪律，听证秩序混乱的； （五）其他应当中止听证程序的情形。 第三十三条延期、中止听证的情形消失后，由听证主持人决定恢复听证并按规定重新送达听证通知书。 第三十四条有下列情形之一的，听证主持人与听证员协商后应当决定终止听证： （一）当事人撤回听证要求的； （二）当事人无正当理由不参加听证的，或者未经听证主持人允许中途退场的； （三）当事人死亡或者解散满3个月（含3个月）未确定权利义务继受人的； （四）拟作出的行政处罚决定改变，已不属于依本程序应当举行听证的范围的； （五）其他应当终止听证的情形。 第三十五条案件调查人员、当事人和第三人经听证主持人当场许可，可以申请证人作证。 证人不能亲自到场作证的，调查人员、当事人和第三人可以提交证人的书面证言，并当场宣读。 第三十六条听证的全部活动应当记入笔录。听证笔录应当载明下列事项： （一）案由； （二）当事人、第三人的姓名或者名称，法定代理人、委托代理人的姓名，案件调查人员的姓名； （三）听证主持人、听证员以及记录人的姓名； （四）举行听证的时间、地点和方式； （五）案件调查人员提出的事实、证据和行政处罚建议及依据； （六）当事人、第三人陈述、申辩和质证的内容； （七）证人证言； （八）听证参加人签名或者盖章； （九）按规定应当载明的其他事项。 第三十七条听证笔录应当经当事人、第三人、案件调查人员、听证员、听证主持人审阅无误后逐页签名或者盖章。笔录中有关证人证言部分，应当交由证人审阅核对无误后签名或者盖章。 当事人、第三人、案件调查人员拒绝签名或者盖章的，听证记录人应当在笔录中注明，听证主持人签名确认。 第五章听证的适用 第三十八条听证结束后，听证人员应当负责写出听证意见书。听证人员对听证意见不一致的，应当在听证意见书中如实写明。 听证意见书应当作为行政处罚决定的依据之一，并同时分送当事人、案件调查人员、第三人。 第三十九条听证意见书应当包括下列主要内容： （一）听证案由； （二）听证人员和听证参加人的姓名、名称及其他情况； （三）听证的时间、地点、方式； （四）听证的过程； （五）案件事实和认定的证据； （六）对拟实施行政处罚的意见及处理意见。 第四十条听证人员应当在听证意见书中，对听证案件提出如下处理意见： （一）违法行为事实清楚，调查人员提出的行政处罚建议适用法律、法规正确，证据确凿，程序合法，处罚适当的，提出维持处罚的意见； （二）违法行为事实清楚，但调查人员提出的行政处罚建议适用法律、法规错误或者处罚裁量不当的，提出纠正调查人员处罚建议的意见； （三）有应当受行政处罚的违法行为，但调查人员在办案过程中有程序上不足的，提出调查人员补正后再给予行政处罚的意见； （四）违法行为情节轻微的，依法免予行政处罚的意见； （五）违法行为不能成立的，依法不予行政处罚的意见； （六）违法行为符合减轻或者从轻条件的，依法减轻或者从轻处罚的意见； （七）违法事实不清的，提出继续调查的意见； （八）发现应当由其他行政机关处理的，提出移送的意见。违法行为已构成犯罪的，提出移送司法机关追究刑事责任的意见； （九）依法提出的其他处理意见。 第四十一条外汇局应当根据听证意见书和听证笔录、其他案件材料以及有关外汇管理法规，按照《行政处罚法》第三十八条的规定，对听证案件作出处理决定。 第四十二条依本程序规定应当举行听证而未举行听证的案件处罚决定无效，应当撤销。 第六章附则 第四十三条听证人员应当公正履行职责，不得妨碍当事人、其他听证参加人员行使法律赋予的权利；如违反本程序规定，由外汇局按规定予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第四十四条外汇局主持听证，不得收取当事人以及其他参加人任何费用。 第四十五条法律、行政法规对听证程序另有规定的，从其规定。 第四十六条本程序所称“日”是指工作日，“以上”、“内”及“前”等均包含本数。 第四十七条本程序自公布之日起实施，由国家外汇管理局负责解释。 2015-04-28/hebei/2015/0428/394.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、宁波、厦门市分局： 为了切实实现依法行政，保证外汇管理行政复议工作合法、顺利开展，根据《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国外汇管理条例》，总局制定了《国家外汇管理局行政复议程序》，已经局长办公会议审议通过，现印发执行。各分局和外汇管理部接到通知后应尽快转发所辖支局。执行中遇到问题，请及时向总局综合司反映。 二ＯＯ二年八月十六日 附件：国家外汇管理局行政复议程序 第一章总则 第一条为了防止和纠正违法的或者不当的外汇管理具体行政行为，保障和监督国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）依法行使职权，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国外汇管理条例》，制定本程序。 第二条公民、法人或者其他组织认为外汇局的具体行政行为侵犯其合法权益，向有管辖权的外汇局提出行政复议申请，作为行政复议机关的外汇局受理行政复议申请、作出行政复议决定，适用本程序。 第三条本程序所称的作为行政复议机关的外汇局（以下简称行政复议机关），包括国家外汇管理局及其有管辖支局的分局、外汇管理部和中心支局。 第四条行政复议机关办理行政复议案件时，依法履行下列职责： （一）决定受理或者不予受理行政复议申请； （二）向有关组织和人员调查取证，查阅文件和资料； （三）对当事人提起复议的内容进行审议，审查申请行政复议的具体行政行为是否合法与适当，并作出行政复议决定； （四）对外汇局违反本程序规定的行为依照规定的权限和程序提出处理建议； （五）依法对本级和下级外汇局制定的外汇管理规章以下的其他规范性文件的合法性进行审查，并作出处理决定； （六）处理或者转送具体行政行为所依据的规定的审查申请； （七）办理因不服行政复议决定提起行政诉讼的应诉事项； （八）法律、法规规定的其他职责。 第五条行政复议机关履行行政复议职责，应当遵循合法、公正、公开、及时、便民的原则，坚持有错必纠，保障法律、法规的正确实施。 第二章行政复议范围 第六条有下列情形之一的，公民、法人或者其他组织可以依照本程序申请行政复议： （一）对外汇局作出的警告、通报批评、罚款、没收违法所得、强制收兑、责令改正、暂停或者停止办理结汇、售汇业务、暂停或者停止经营外汇业务、撤销外汇帐户等行政处罚决定不服的； （二）认为符合规定申请办理进口付汇核销和出口收汇核销，外汇局没有依法办理的； （三）认为符合法定条件，向外汇局申请许可、核准、登记、备案，以及其他申请外汇局审批、登记事项，外汇局没有依法办理的； （四）认为外汇局的具体行政行为侵犯其合法的经营自主权； （五）认为外汇局其他具体行政行为侵犯其合法权益的。 第七条公民、法人或者其他组织认为外汇局的具体行政行为所依据的外汇管理规章以下的其他规范性文件规定不合法，可以在对具体行政行为申请行政复议的同时，一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。对外汇管理规章的审查依照法律、行政法规的规定办理。 第八条不服外汇局作出的行政处分或者其他人事处理决定的，依照有关法律、行政法规的规定提出申诉。 第三章行政复议申请 第九条公民、法人或者其他组织认为外汇局的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道或者应该知道该具体行政行为之日起六十个工作日内先向行政复议机关提出行政复议申请，对行政复议决定不服的，可以依法向人民法院提起诉讼。因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起继续计算。 第十条依照本程序申请行政复议的公民、法人或者其他组织是申请人，作出具体行政行为的外汇局是被申请人。有权申请行政复议的公民死亡的，其近亲属可以申请行政复议。有权申请行政复议的公民为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，其法定代理人可以代为申请行政复议。有权申请行政复议的法人或者其他组织终止的，承受其权利的法人或者其他组织可以申请行政复议。 同申请外汇局的具体行政行为有利害关系的其他公民、法人或者其他组织，可以作为第三人参加行政复议。 申请人、第三人可以委托代理人代为参加行政复议。 第十一条申请人申请行政复议，可以书面申请，也可以口头申请。 书面申请的，应当在行政复议申请书中载明下列内容： （一）申请人名称、地址、法定代表人姓名、职务（申请人为自然人的应列明姓名、性别、单位、住址）； （二）被申请人名称、地址； （三）申请复议的理由和要求； （四）提出行政复议申请的日期； （五）行政处罚决定书或者其他行政决定及其他证据的附件。 口头申请的，行政复议机关应当当场记录申请人的基本情况、行政复议请求、申请行政复议的主要事实、理由和时间，并由申请人签字。 第十二条对外汇局具体行政行为不服的，向上一级外汇局申请行政复议； 对两个或者两个以上外汇局以共同名义作出的具体行政行为不服的，向其共同上一级外汇局申请行政复议； 对被撤销的外汇局在撤销前所作出的具体行政行为不服的，向继续行使其职权的外汇局的上一级外汇局申请行政复议。 对国家外汇管理局具体行政行为不服的，向国家外汇管理局申请行政复议;对国家外汇管理局行政复议决定不服的，可以依法向人民法院提起行政诉讼，也可以向国务院申请最终裁决。 第十三条公民、法人或者其他组织申请行政复议，行政复议机关已经依法受理的，在法定行政复议期限内不得向人民法院提起行政诉讼。 第四章行政复议受理 第十四条行政复议机关收到行政复议申请后，应当在五个工作日内进行审查，对不符合《中华人民共和国行政复议法》和本程序规定的行政复议申请，决定不予受理，并书面告知申请人；对符合规定，但是不属于本局受理的行政复议申请，应当告知申请人向有关行政复议机关提出。除前款规定外，行政复议申请自行政复议机关收到之日起即为受理。 第十五条公民、法人或者其他组织申请行政复议，行政复议机关决定不予受理或者受理后超过行政复议期限不作答复的，公民、法人或者其他组织可以自收到不予受理决定书之日起或者行政复议期满之日起十五个工作日内，依法向人民法院提起行政诉讼。 第十六条公民、法人或者其他组织依法提出行政复议申请，行政复议机关无正当理由不予受理的，上级外汇局应当责令其受理；必要时，上级外汇局也可以直接受理。 第十七条行政复议期间具体行政行为不停止执行；但是，有下列情形之一的，可以停止执行： （一）被申请人认为需要停止执行的； （二）行政复议机关认为需要停止执行的； （三）申请人申请停止执行，行政复议机关认为其要求合理，决定停止执行的； （四）法律规定停止执行的。 第五章行政复议决定 第十八条行政复议机关审理行政复议原则上采取书面审查的办法，但是申请人提出要求或者行政复议机关认为有必要时，可以向有关组织和人员调查情况，听取申请人、被申请人和第三人的意见。 第十九条行政复议机关应当自行政复议申请受理之日起七个工作日内，将行政复议申请书副本或者行政复议申请笔录复印件发送被申请人。被申请人应当自收到申请书副本或者申请笔录复印件之日起十个工作日内，提出书面答复，并提交当初作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料。 申请人、第三人可以查阅被申请人提出的书面答复、作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，行政复议机关不得拒绝。 第二十条在行政复议过程中，被申请人不得自行向申请人和其他有关组织或者个人收集证据。 第二十一条行政复议决定作出前，申请人要求撤回行政复议申请的，应当书面提出申请并说明理由，可以撤回；撤回行政复议申请的，行政复议终止。 第二十二条申请人在申请行政复议时，一并提出对本程序第七条所列有关规定的审查申请的，外汇局对该规定有权处理的，应当在三十个工作 日内依法处理；无权处理的，应当在七个工作日内按照法定程序转送有权处理的外汇局或者其他行政机关依法处理，有权处理的外汇局或者其他行政机关应当在六十个工作日内依法处理。处理期间，中止对具体行政行为的审查。 第二十三条行政复议机关在对被申请人作出的具体行政行为进行审查时，认为其依据不合法，本机关有权处理的，应当在三十个工作日内依法处理；无权处理的，应当在七个工作日内按照法定程序转送有权处理的外汇局或者其他行政机关依法处理。处理期间，中止对具体行政行为的审查。 第二十四条行政复议机关应当对被申请人作出的具体行政行为进行审查，并按照下列规定作出行政复议决定；对于数额巨大、案情复杂的，作出行政处罚前举行过行政听证的，有本程序第七条规定情形的，应当经局办公会议讨论通过后作出行政复议决定。 （一）具体行政行为认定事实清楚，证据确凿，适用依据正确，程序合法，内容适当的，决定维持； （二）被申请人不履行法定职责的，决定其在一定期限内履行； （三）具体行政行为有下列情形之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法；决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申请人在一定期限内重新作出具体行政行为： 1、主要事实不清、证据不足的； 2、适用依据错误的； 3、违反法定程序的； 4、超越或者滥用职权的； 5、具体行政行为明显不当的。 （四）被申请人不按照本程序规定提出书面答复、提交当初作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料的，视为该具体行政行为没有证据、依据，决定撤销该具体行政行为。 行政复议机关责令被申请人重新作出具体行政行为的，被申请人不得以同一的事实和理由作出与原具体行政行为相同或者基本相同的具体行政行为。 第二十五条申请人在申请行政复议时可以一并提出行政赔偿请求，行政复议机关对符合《国家赔偿法》的有关规定应当给予赔偿的，在决定撤销、变更具体行政行为或者确认具体行政行为违法时，应当同时决定被申请人依法给予赔偿。申请人在申请行政复议时没有提出行政赔偿请求的，行政复议机关在依法决定撤销或者变更罚款，撤销没收违法所得等具体行政行为时，应当同时责令被申请人返还财产，或者赔偿相应的价款。 第二十六条行政复议机关应当自受理申请之日起六十个工作日内作出行政复议决定。情况复杂，不能在规定期限内作出行政复议决定的，可以适当延长，并告知申请人和被申请人；但是延长期限最多不超过三十个工作日。 第二十七条行政复议机关作出行政复议决定，应当制作行政复议决定书，并加盖印章。行政复议决定书一经送达，即发生法律效力。 行政复议决定书应当载明下列内容： （一）行政复议申请人、被申请人的具体情况，个人应当注明姓名、性别、年龄、住址、工作单位，单位应当注明名称、地址、法人代表，委托代理人代为行政复议的，还应当载明代理人的具体情况； （二）行政复议申请的事实和理由； （三）行政复议机关调查的情况； （四）行政复议决定及其法律依据； （五）告知当事人行政诉讼权利及期限。 第二十八条被申请人应当履行行政复议决定。 被申请人不履行或者无正当理由拖延履行行政复议决定的，行政复议机关或者上级外汇局应当责令其限期履行。 第二十九条申请人逾期不起诉又不履行行政复议决定的，或者不履行最终裁决行政复议决定的，按照下列规定分别处理： （一）维持具体行政行为的行政复议决定，由作出具体行政行为的外汇局依法申请人民法院强制执行； （二）变更具体行政行为的行政复议决定，由行政复议机关依法申请人民法院强制执行。 第六章附则 第三十条行政复议机关、行政复议机关工作人员、被申请人有违反《中华人民共和国行政复议法》和本程序规定的，由有关部门依法进行处理。 第三十一条行政复议机关受理行政复议申请，不得向申请人收取任何费用。 行政复议活动所需经费，应当列入本局的行政经费。 第三十二条行政复议期间的计算和行政复议文书的送达，依照民事诉讼法关于期间、送达的规定执行。 第三十三条外国人、无国籍人、外国组织在中华人民共和国境内申请行政复议，适用本程序规定。 第三十四条本程序自公布之日起施行，由国家外汇管理局负责解释。 2015-04-28/hebei/2015/0428/393.html
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《个人外汇管理办法》已于2006年11月30日经第27次行长办公会审议通过，现予公布，自2007年2月1日起施行。 行长:周小川 二○○六年十二月二十五日 个人外汇管理办法 第一章 总则 第一条 为便利个人外汇收支，简化业务手续，规范外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》和《结汇、售汇及付汇管理规定》等相关法规，制定本办法。 第二条 个人外汇业务按照交易主体区分境内与境外个人外汇业务，按照交易性质区分经常项目和资本项目个人外汇业务。按上述分类对个人外汇业务进行管理。 第三条 经常项目项下的个人外汇业务按照可兑换原则管理，资本项目项下的个人外汇业务按照可兑换进程管理。 第四条 国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）按照本办法规定，对个人在境内及跨境外汇业务进行监督和管理。 第五条 个人应当按照本办法规定办理有关外汇业务。银行应当按照本办法规定为个人办理外汇收付、结售汇及开立外汇账户等业务，对个人提交的有效身份证件及相关证明材料的真实性进行审核。汇款机构及外币兑换机构（含代兑点）按照本办法规定为个人办理个人外汇业务。 第六条 银行应通过外汇局指定的管理信息系统办理个人购汇和结汇业务，真实、准确录入相关信息，并将办理个人业务的相关材料至少保存5年备查。 第七条 银行和个人在办理个人外汇业务时，应当遵守本办法的相关规定，不得以分拆等方式逃避限额监管，也不得使用虚假商业单据或者凭证逃避真实性管理。 第八条 个人跨境收支，应当按照国际收支统计申报的有关规定办理国际收支统计申报手续。 第九条 对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理。年度总额内的，凭本人有效身份证件在银行办理；超过年度总额的，经常项目项下凭本人有效身份证件和有交易额的相关证明等材料在银行办理，资本项目项下按照第三章有关规定办理。 第二章 经常项目个人外汇管理 第十条 从事货物进出口的个人对外贸易经营者，在商务部门办理对外贸易经营权登记备案后，其贸易外汇资金的收支按照机构的外汇收支进行管理。 第十一条 个人进行工商登记或者办理其他执业手续后，可以凭有关单证办理委托具有对外贸易经营权的企业代理进出口项下及旅游购物、边境小额贸易等项下外汇资金收付、划转及结汇。 第十二条 境内个人外汇汇出境外用于经常项目支出，单笔或当日累计汇出在规定金额以下的，凭本人有效身份证件在银行办理；单笔或当日累计汇出在规定金额以上的，凭本人有效身份证件和有交易额的相关证明等材料在银行办理。 第十三条 境外个人在境内取得的经常项目项下合法人民币收入，可以凭本人有效身份证件及相关证明材料在银行办理购汇及汇出。 第十四条 境外个人未使用的境外汇入外汇，可以凭本人有效身份证件在银行办理原路汇回。 第十五条 境外个人将原兑换未使用完的人民币兑回外币现钞时，小额兑换凭本人有效身份证件在银行或外币兑换机构办理;超过规定金额的，可以凭原兑换水单在银行办理。 第三章 资本项目个人外汇管理 第十六条 境内个人对外直接投资符合有关规定的，经外汇局核准可以购汇或以自有外汇汇出，并应当办理境外投资外汇登记。 第十七条 境内个人购买B股，进行境外权益类、固定收益类以及国家批准的其他金融投资，应当按相关规定通过具有相应业务资格的境内金融机构办理。 第十八条 境内个人向境内保险经营机构支付外汇人寿保险项下保险费，可以购汇或以自有外汇支付。 第十九条 境内个人在境外获得的合法资本项目收入经外汇局核准后可以结汇。 第二十条 境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的，应当符合有关规定并经外汇局核准。 第二十一条 境内个人向境外提供贷款、借用外债、提供对外担保和直接参与境外商品期货和金融衍生产品交易，应当符合有关规定并到外汇局办理相应登记手续。 第二十二条 境外个人购买境内商品房，应当符合自用原则，其外汇资金的收支和汇兑应当符合相关外汇管理规定。境外个人出售境内商品房所得人民币，经外汇局核准可以购汇汇出。 第二十三条 除国家另有规定外，境外个人不得购买境内权益类和固定收益类等金融产品。境外个人购买B股，应当按照国家有关规定办理。 第二十四条 境外个人在境内的外汇存款应纳入存款金融机构短期外债余额管理。 第二十五条 境外个人对境内机构提供贷款或担保，应当符合外债管理的有关规定。 第二十六条 境外个人在境内的合法财产对外转移，应当按照个人财产对外转移的有关外汇管理规定办理。 第四章 个人外汇账户及外币现钞管理 第二十七条 个人外汇账户按主体类别区分为境内个人外汇账户和境外个人外汇账户；按账户性质区分为外汇结算账户、资本项目账户及外汇储蓄账户。 第二十八条 银行按照个人开户时提供的身份证件等证明材料确定账户主体类别，所开立的外汇账户应使用与本人有效身份证件记载一致的姓名。境内个人和境外个人外汇账户境内划转按跨境交易进行管理。 第二十九条 个人进行工商登记或者办理其他执业手续后可以开立外汇结算账户。 第三十条 境内个人从事外汇买卖等交易，应当通过依法取得相应业务资格的境内金融机构办理。 第三十一条 境外个人在境内直接投资，经外汇局核准，可以开立外国投资者专用外汇账户。账户内资金经外汇局核准可以结汇。直接投资项目获得国家主管部门批准后，境外个人可以将外国投资者专用外汇账户内的外汇资金划入外商投资企业资本金账户。 第三十二条 个人可以凭本人有效身份证件在银行开立外汇储蓄账户。外汇储蓄账户的收支范围为非经营性外汇收付、本人或与其直系亲属之间同一主体类别的外汇储蓄账户间的资金划转。境内个人和境外个人开立的外汇储蓄联名账户按境内个人外汇储蓄账户进行管理。 第三十三条 个人携带外币现钞出入境，应当遵守国家有关管理规定。 第三十四条 个人购汇提钞或从外汇储蓄账户中提钞，单笔或当日累计在有关规定允许携带外币现钞出境金额之下的，可以在银行直接办理；单笔或当日累计提钞超过上述金额的，凭本人有效身份证件、提钞用途证明等材料向当地外汇局事前报备。 第三十五条 个人外币现钞存入外汇储蓄账户，单笔或当日累计在有关规定允许携带外币现钞入境免申报金额之下的，可以在银行直接办理；单笔或当日累计存钞超过上述金额的，凭本人有效身份证件、携带外币现钞入境申报单或本人原存款金融机构外币现钞提取单据在银行办理。 第三十六条 银行应根据有关反洗钱规定对大额、可疑外汇交易进行记录、分析和报告。 第五章 附则 第三十七条 本办法下列用语的含义： （一）境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证、军人身份证件、武装警察身份证件的中国公民。 （二）境外个人是指持护照、港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证的外国公民（包括无国籍人）以及港澳台同胞。 （三）经常项目项下非经营性外汇是指除贸易外汇之外的其他经常项目外汇。 第三十八条 个人旅行支票按照外币现钞有关规定办理；个人外币卡业务，按照外币卡管理的有关规定办理。 第三十九条 对违反本办法规定的，由外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》及其他相关规定予以处罚；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。 第四十条 国家外汇管理局负责制定本办法相应的实施细则，确定年度总额、规定金额等。 第四十一条 本办法由国家外汇管理局负责解释。 第四十二条 本办法自2007年2月1日起施行。以前规定与本办法不一致的，按本办法执行。附件所列外汇管理规定自本办法施行之日起废止。(完) 附：废止规定目录 废止规定目录 1.《关于居民、非居民个人大额外币现钞存取款有关问题的通知》（〔97〕汇管函字第123号） 2.《境内居民个人外汇管理暂行办法》（汇发〔1998〕11号） 3.《关于修改〈境内居民个人外汇管理暂行办法〉的通知》（汇发〔1999〕133号） 4.《关于修改〈关于境内居民个人因私用汇有关问题的通知〉和《关于印发〈境内居民个人外汇管理暂行办法〉的通知》（汇发〔1999〕305号） 5.《关于自费出境留学人员预交人民币保证金购付汇的通知》（汇发〔2000〕82号） 6.《关于境内居民个人外汇存款汇出和外汇存款账户更名有关问题的批复》（汇发〔2000〕291号） 7.《国家外汇管理局关于调整对境内居民个人自费出国（境）留学购付汇政策有关问题的通知》（汇发〔2001〕185号） 8.《国家外汇管理局关于下发〈境内居民个人购汇管理实施细则〉的通知》（汇发〔2002〕68号） 9.《国家外汇管理局关于对境内居民个人前往邻国边境地区旅游进行售汇业务试点的通知》（汇发〔2002〕121号） 10.《国家外汇管理局关于调整境内居民个人经常项目下购汇政策的通知》（汇发〔2003〕104号） 11.《国家外汇管理局关于在华留学人员办理退学换汇有关问题的通知》（汇发〔2003〕62号） 12.《国家外汇管理局综合司关于停止报送〈居民、非居民个人大额(等值1万美元以上)现钞存取款和境内居民个人外币划转情况登记表〉的通知》(汇综函〔2003〕14号) 13.《国家外汇管理局关于调整境内居民个人自费出国（境）留学购汇指导性限额的通知》（汇发〔2004〕111号） 14.《国家外汇管理局关于规范居民个人外汇结汇管理有关问题的通知》（汇发〔2004〕18号） 15.《国家外汇管理局关于规范非居民个人外汇管理有关问题的通知》（汇发〔2004〕6号） 16.《国家外汇管理局关于调整境内居民个人经常项目下因私购汇限额及简化相关手续的通知》（汇发〔2005〕60号） 2015-05-14/hebei/2015/0514/423.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为切实贯彻实施《保险业务外汇管理暂行规定》，建立健全保险外汇收支统计报告制度，加强对保险经营机构外汇业务经营情况的监测和分析工作，现就有关保险外汇收支报表的统计和报送工作通知如下： 一、汇总并上报“××地区/银行保险项下外汇收支季报表”（见附件1） 此表由各商业银行按季度填写，在每季度后5个工作日内上报所在地分局；各分局在每季度后10个工作日内上报总局。 各商业银行应根据有关保险资金流动的实际情况填写：例一，A企业购汇向B保险公司支付出口项下货运险外汇保费10万美元，汇款行应当填写“售汇支付”一栏中的“保险费（财产保险）”10万美元，收款行应当填写“收入”一栏中的“保险费（财产保险）”10万美元，如果汇款行和收款行为同一银行的，上述两笔统计入一张表格。 此表格阴影部分不需填写。 二、组织统计并监测保险经营机构外汇业务经营情况 （一）各分局应要求辖内保险经营机构填报“××保险公司（分公司）外汇账户统计表”（见附件2），“××保险公司（分公司）外汇保险业务统计表”（见附件3），以及“××保险公司（分公司）外汇资金运用统计表”（见附件4）。 上述3张统计报表由保险经营机构按季度填写，并于每季度后5个工作日内报送所在地分局，所在地分局应在每季度后10个工作日内将保险公司法人机构和外国保险公司在国内分公司的有关统计表转报总局，其他保险公司分支机构的报表不需上报总局。 有关表格阴影部分不需填写；没有实际发生的栏目可以不填，但应当在备注中予以说明。 （二）各分局应要求所辖保险公司法人机构或外国保险公司在国内的分公司在每年第1季度后10个工作日内，将本公司上一会计年度内的有关外汇财务报表（外汇资产负债表和利润表等）上报总局。 （三）各分局应按季度对所辖地区保险外汇收支流动情况和保险经营机构的外汇业务经营情况进行分析和监测，并在每季度后20个工作日内向总局报告。同时，在每年1月底前将上一年度的分析报告上报总局（第4季度分析报告可与年度报告合并上报）。 三、各分局应按时将上述统计表或报告报达总局经常项目管理司制度规划处。同时，在规定的截止日期前，通过外汇局内部网络将有关统计表的电子文档，以邮件形式传送到总局信箱plan@current.safe。 四、各分局应向所在地的保险经营机构，各外汇指定银行转发本通知。本通知涉及保险数据从2003年1月1日起开始统计，银行、保险经营机构以及各分局应当在2003年4月间完成第一次统计报告工作。 五、本通知涉及的数据统计、分析和报送工作作为保险外汇监管工作的考核内容之一，请各分局认真遵照执行。 附件1: 1、地区银行保险项下外汇收支季报表 附件2: 2、保险公司(分公司)外汇账户统计表 附件3: 3、保险公司(分公司)外汇保险业务统计表 附件4: 4、保险公司(分公司)外汇资金运用统计表 2015-05-14/hebei/2015/0514/421.html
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2017年6月22日，国家外汇管理局局长潘功胜带队赴深圳调研并召开座谈会，听取相关机构关于外汇市场形势、外汇管理政策的看法、意见和建议。 潘功胜指出，今年以来我国经济结构加快转型升级，供给侧改革深入推进，经济增长稳中向好，保持中高速增长。外汇市场运行平稳，市场预期稳定，外汇储备变动和人民币汇率趋向稳定，跨境资金流动和外汇市场供求基本平衡。 潘功胜强调，要进一步提升跨境贸易投资便利化水平，更好地服务实体经济、服务对外开放。坚持经常项目可兑换原则，依法支持、保障真实合规的经常项目国际支付与转移，不断提升跨境贸易便利化水平。稳妥有序地推动金融市场双向开放，积极支持国内有能力、有条件的企业开展真实、合规的对外投资，支持中国企业“走出去”。营造良好的外汇管理政策环境，支持中国企业参与“一带一路”建设。 潘功胜表示，外汇管理部门要继续深化外汇管理改革，强化监管能力建设。构建跨境资本流动的宏观审慎管理和微观市场监管体系，加强事中事后监管。完善跨境资金流动的监测预警，严厉打击地下钱庄等违法违规行为，维护外汇市场健康稳定，维护国家经济与金融安全。 深圳地处改革开放前沿，市场活跃，市场主体对政策和市场信号反应敏锐。潘功胜局长希望国家外汇管理局深圳市分局和外汇市场各相关参与方积极探索，勇于创新，在新一轮改革开放中继续发挥引领示范作用，为外汇管理深化改革、优化服务探索可复制、可推广的经验。（完） 2017-07-25/hebei/2017/0725/390.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司、各中资外汇指定银行： 为进一步推进简政放权，完善保险业务外汇管理，国家外汇管理局制定了《保险业务外汇管理指引》（以下简称《指引》，见附件），自2015年3月1日起正式实施。现将有关文件印发你们，请遵照执行，并就有关问题通知如下： 一、关于行政许可审核权限下放后的衔接工作。保险集团（控股）公司和保险公司之前领取的《经营外汇业务许可证》如在有效期内的，可继续使用至到期日。如需继续经营外汇保险业务的，可在《经营外汇业务许可证》到期日前至少30个工作日按照《指引》规定申请经营外汇业务资格；到期后不继续经营外汇保险业务的，向所在地国家外汇管理局各分局、外汇管理部缴回《经营外汇业务许可证》，即可自动终止外汇保险业务。 二、本通知发布前，未办理直接投资外汇登记的保险集团（控股）公司、保险公司和保险资产管理公司，应按相关规定及时到所在地外汇局或经办银行补办外汇登记手续。 三、为便于事后管理和监测，各分局、外汇管理部应对辖内保险集团（控股）公司、保险公司和保险资产管理公司的外汇账户进行全面清查和核对，确保各类账户信息按规定如实报送。 四、各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局（支局）、地方性商业银行及外资银行。保险公司和中资外汇指定银行收到本通知后，应及时转发下属分支机构。 五、本通知实施后，之前规定与本通知内容不一致的，以本通知为准。 文件执行过程中如遇问题，请及时向国家外汇管理局经常项目管理司反馈。 特此通知。 附件：保险业务外汇管理指引 国家外汇管理局 2015年1月19日 附件1: 保险业务外汇管理指引 附件2: 指引附1+终止外汇业务备案申请表 附件3: 指引附2+废止文件 2015-06-16/hebei/2015/0616/424.html
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2017年3月末，我国银行业对外金融资产9312亿美元，对外负债10679亿美元，对外净负债1367亿美元，其中，人民币净负债2089亿美元，外币净资产721亿美元。 在银行业对外金融资产中，存贷款资产7204亿美元，债券资产927亿美元，股权等其他资产1181亿美元，分别占银行业对外金融资产的77%、10%和13%。分币种看，人民币资产1155亿美元，美元资产6502亿美元，其他币种资产1655亿美元，分别占12%、70%和18%。银行业对外金融资产中，投向境外银行部门4704亿美元，占比51%；投向境外非银行部门4608亿美元，占比49 %。 在银行业对外负债中，存贷款负债5777亿美元，债券负债1204亿美元，股权等其他负债3698亿美元，分别占银行业对外负债的54%、11%和35%。分币种看，人民币负债3243亿美元，美元负债3949亿美元，其他币种负债3487亿美元，分别占30%、37%和33%。我国银行业对外金融负债中，来自境外银行部门4181亿美元，占比39%；来自境外非银行部门6498亿美元，占比61%。（完） 2017-07-25/hebei/2017/0725/392.html
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国家外汇管理局统计数据显示，2017年5月，中国外汇市场（不含外币对市场，下同）总计成交12.84万亿元人民币（等值1.87万亿美元）。其中，银行对客户市场成交2.04万亿元人民币（等值2971亿美元），银行间市场成交10.80万亿元人民币（等值1.57万亿美元）；即期市场累计成交5.55万亿元人民币（等值8060亿美元），衍生品市场累计成交7.29万亿元人民币（等值1.06万亿美元）。 2017年1-5月，中国外汇市场累计成交58.05万亿元人民币（等值8.43万亿美元）。（完） 2017-07-25/hebei/2017/0725/391.html
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一、案情简介 在2015年银行专项检查中，检查人员发现，境内杜某某、康某等23人通过网上银行渠道在某银行承德分行及其某银行双滦支行办理购汇及付汇业务23笔，金额123.05万澳大利亚元，折114.95万美元，收款人均为澳大利亚某公司。经调查得知，上述23人均为赵某某的亲戚朋友，其购付汇行为均为赵某某授意。2014年9月23-24日，赵某某将家庭积蓄及借款分别汇至她组织的23人的银行账户中，每人每笔均为294000元人民币。并向他们提供了境外收款人的名称、开户银行、账号和汇款路径。同日或隔日，这23人以境外旅游的名义在网上办理了购付汇23笔，合计123.05万澳大利亚元，折114.95万美元，境外收款人均为澳大利亚某公司。其中，每人每笔均为53500澳大利亚元，折49977.42美元，均接近个人购付汇年度限额50000美元。 二、定性和处罚 赵某某组织多人采取分拆方式逃避限额监管，将居民境内资产转移境外，其行为违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第七条“银行和个人在办理个人外汇业务时，应当遵守本办法的相关规定，不得以分拆等方式逃避限额监管……”和《国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知》（汇发〔2009〕56号）第一条“个人不得以分拆等方式规避个人结汇和境内个人购汇年度总额管理。个人分拆结售汇行为主要具有以下特征：……（二）5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别购汇后，将外汇汇给境外同一个人或机构”的规定。 依据《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条“有违反规定将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外等逃汇行为的，由外汇管理机关责令限期调回外汇，处逃汇金额30%以下的罚款；情节严重的，处逃汇金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任”的规定，当地外汇管理机关依法对赵某某作出行政处罚。 2016-06-14/hebei/2016/0614/649.html
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一、 案情简介 CSHR公司成立于2007年3月26日，是石家庄CSFZ股份有限公司的全资子公司，注册资本5000万元人民币。2014年，该公司利用AB、OL、CN、DL和CH五家船运公司的152份海运提单及YH、GKE和新加坡STW三家仓储物流公司的20份仓单在ZG银行、GS银行、HX银行、ZX银行和ZS银行5家金融机构办理了转口贸易155笔，付汇金额合计1.97亿美元，收汇金额合计2.01亿美元。金额之大，笔数之多引起检查人员注意。经检查人员在上海、广东和福建三地对提单和仓单真实性核验，最终确认AB和OL两家船运公司的75份海运提单为假单。 二、 定性和处罚 上述行为违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条“经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础”和第十四条“经常项目外汇支出，应当按照国务院外汇管理部门关于付汇与购汇的管理规定，凭有效单证以自有外汇支付或者向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付”的规定，属于逃汇行为。 依据《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条“有违反规定将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外等逃汇行为的，由外汇管理机关责令限期调回外汇，处逃汇金额30%以下的罚款；情节严重的，处逃汇金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任”之规定，当地外汇管理部门依法对CSHR公司作出行政处罚。 2016-05-31/hebei/2016/0531/644.html