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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 《中华人民共和国外汇管理条例》（以下简称《条例》）已于2008年8月5日修订并发布施行。为进一步明确《条例》第七章“法律责任”部分条款规定的内容含义和适用原则，现就有关问题通知如下： 一、任何机构或者个人违反外汇管理规定进行非法套汇或者非法结汇，国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）根据《条例》第四十条、第四十一条第二款规定作出行政处罚决定，责令对非法套汇资金或者非法结汇资金“予以回兑”的，该机构或者个人应当在收到行政处罚决定书之日起15日内，按照回兑当日的人民币汇率，将已经购汇为外汇的资金回兑为人民币，或者将已经结汇的人民币资金回兑为外汇。 对于该机构或者个人因回兑当日人民币汇率与非法套汇或者非法结汇当日汇率存在汇率差而获得收益的，外汇局在作出罚款的行政处罚时，应当将该部分收益金额纳入非法套汇或者非法结汇金额进行处罚。 二、外汇局适用《条例》第三十九条“等逃汇行为”、第四十条“等非法套汇行为”、第四十三条“等违反外债管理的行为”、第四十四条第二款“等非法使用外汇行为”作出行政处罚决定的，应当按照《检查处理违反外汇管理行为办案程序》的规定，逐级上报国家外汇管理局批准。 《条例》第三十九条“等逃汇行为”包括违反规定擅自将外汇存放境外的行为；第四十条“等非法套汇行为”包括违反规定以人民币支付应当以外汇支付款项的行为、以人民币为他人支付境内款项由对方付给外汇的行为以及境外投资者未经外汇局批准以人民币在境内投资的行为。 三、《条例》第四十五条所述“数额较大”，是指私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇金额为等值1000美元及其以上，或者非法介绍买卖外汇金额为等值5万美元及其以上。 四、《条例》第七章有关条款所述“以下”皆包括本数，第三十九条第四十条第四十一条第一款、第四十四条第一款、第四十五条所述“以上”不包括本数，即30%以上”是指超过30%而不包括30%。 五、《条例》第七章规定的“责令限期调回外汇”“予以回兑”、“责令改正”不属于行政处罚，而是一种行政措施。根据《条例》第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十三条、第四十四条、第四十五条、第四十六条、第四十七条、第四十八条和第四十九条等规定，对违反外汇管理行为决定予以处罚的，应当同时并处罚款。 六、根据《条例》第四十二条规定，对违反规定携带外汇出入境行为给予警告外，可以选择适用罚款的处罚措施。 收到本通知后，各分局外汇管理部应当及时转发所辖中心支局。执行中如遇问题，请及时与国家外汇管理局管理检查司联系。联系人：毕盛。联系电话010－68519072。 二ＯＯ八年十一月六日 2015-04-28/guangdong/2015/0428/249.html
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见附件。 附件：打击非法外汇交易 维护国家金融安全之严厉打击跨境赌博资金非法转移 2021-01-07/guangdong/2021/0107/1933.html
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2020年，面对百年一遇的新冠疫情叠加严峻复杂的国际形势，外汇局广东省分局全力以赴做好统筹支持疫情防控和经济社会发展工作，快速反应推出多项外汇便利化政策，积极发挥稳外贸稳外资重要作用，稳中求进推动外汇领域改革开放，促进涉外收支规模保持平稳增长。全年广东跨境资金流动规模达1.48万亿美元，同比增长7.5%，银行结售汇规模6307亿美元，同比增长10.4%，为开放型经济的高质量高水平发展提供了强大动力。 一、统筹推进疫情防控和经济社会发展 一是迅速建立外汇政策绿色通道。疫情爆发后，外汇局广东省分局第一时间出台政策，对防疫物资的进口、外汇捐赠资金、相关资本项目收入结汇支付、借用外债等实行特事特办。2020年通过外汇政策绿色通道办理业务258笔，金额超1亿美元，在支持疫情防控中发挥了重要作用。二是推进外汇业务网上办、远程办。为解决企业复工复产期间办理外汇业务的需求，积极引导市场主体使用国家外汇管理局政务服务网上办理系统办理行政许可业务，实现外汇业务办理“免出门”“零跑腿”。开通电子邮箱、邮政快递、传真、银行代办等远程办理通道，全年通过远程渠道为市场主体办理外汇业务2.7万笔，企业“脚底成本”大幅降低。三是强化重点企业的外汇服务，全力支持企业复工复产。建立1500余家重点企业服务名单，主动对接受疫情影响较大的外贸、外资企业，密切跟踪企业防控疫情和复工复产情况，确保企业外汇需求第一时间得到满足、业务问题快速得到解决。 二、推动外汇改革创新，支持粤港澳大湾区高水平对外开放 2020年以来，外汇局广东省分局为进一步推进粤港澳大湾区金融开放创新，积极向总局争取外债登记管理改革、资本项目收入支付便利化等10项跨境投融资改革试点，提升大湾区跨境投融资便利化水平，为一流湾区建设注入新的发展动力。一是推进外债登记管理改革，取消外债逐笔登记要求，允许粤港澳大湾区内地企业可按净资产2倍到所在地外汇局办理一次性外债登记。大湾区内地企业累计办理一次性外债登记试点业务307笔，签约金额折合468亿美元。二是试点高新技术企业外债便利化额度政策，允许高新技术企业在500万美元额度内自主借用外债，全年已有18家高新技术企业开展了该试点业务，登记金额折合7847万美元，满足处于成长初期、净资产规模较小的中小微科创型企业的跨境融资需求。三是银行信贷资产对外转让类型由不良资产扩大至贸易融资资产，实现了大湾区首笔外币贸易融资资产跨境转让业务落地，全年合计发生20笔信贷资产对外转让业务，金额折合约50亿元人民币，大湾区内的金融要素流动性进一步增强。 三、促进贸易投资便利化，积极发挥稳外资稳外贸作用 一是将贸易外汇收支便利化试点区域范围由大湾区扩大至全省，业务范围由货物贸易拓展至服务贸易，并进一步简化业务流程。自2019年1月试点启动以来，广东试点业务规模持续走在全国前列，截至2020年末，辖内累计办理试点业务4.6万笔，金额合计近423亿美元。二是将资本项目收入支付便利化试点从自贸区推广至全省，企业资本项目收入支付凭支付命令函直接在银行办理，无需事前提交真实性证明材料，银行审核时间压缩9成以上。全年大湾区内地城市共有500多家企业办理相关业务，对外支付金额超60亿美元。三是大力支持贸易新业态健康发展。简化小微跨境电商企业货物贸易收支手续，允许个人通过外汇储蓄账户办理跨境电子商务资金结算，支持银行凭交易电子信息办理跨境电商贸易外汇收支业务。全年跨境电商货物贸易收支310亿美元，同比逆势增长31.9%。四是优化直接投资外汇管理。支持非投资性企业开展境内股权投资业务，允许企业在所在地外汇分局范围内任一银行办理外商直接投资相关登记手续，支持高质量外资境内投资。前三季度广东辖内共有62家企业使用资本项目收入办理119笔境内股权投资业务，金额合计21.5亿美元。五是不断推进科技赋能金融创新。推广跨境金融区块链服务平台“出口应收账款融资”场景，辖内银行通过平台为696家企业办理出口贸易融资放款144亿美元，有效缓解贸易企业融资难题。上线资本项目收入支付便利化真实性审核场景，辖内累计已有500余笔业务通过该场景办理，金额超1亿美元，资本项目业务办理效率进一步提高。 2021年，外汇局广东省分局将贯彻新发展理念，继续做好“六稳”工作、落实“六保”任务，着力提升贸易投资自由化便利化水平，稳步推进广东高水平开放型经济新体制建设。一是大力推广和落实贸易投资便利化政策，提升相关政策的边际效果。二是深化粤港澳大湾区、广东自贸区外汇管理改革创新，探索实施高水平对外开放措施。三是持续提升外汇服务水平，进一步落实好“稳外资稳外贸”“稳企业保就业”措施，优化外汇营商环境。四是推动“数字外管”“安全外管”建设，发挥金融科技赋能最大成效。 2021-01-21/guangdong/2021/0121/1947.html
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6月17日，国家外汇管理局党组书记、局长潘功胜紧密结合党史和外汇管理工作实践，以“中国共产党领导下的外汇管理改革发展历程”为题，为全局党员干部讲授专题党课。党史学习教育中央第二十四指导组组长刘雅鸣及有关成员到会指导。 专题党课紧紧围绕党的十八大以来习近平总书记关于党史的一系列重要论述，深刻阐述开展党史学习教育的重大意义，全面回顾党领导下的外汇管理改革发展历程和取得的成就，深入分析当前及今后一段时期外汇管理工作面临的形势任务，明确提出推动外汇管理高质量发展的工作思路和具体举措。 潘功胜指出，习近平总书记关于党史的一系列重要论述立意高远，内涵丰富，思想深刻，对于学好党史，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”具有十分重要的指导意义。外汇局系统各级党组织和全体党员干部要深入学习领会习近平总书记系列重要论述特别是在党史学习教育动员大会上的重要讲话精神，把党史学习教育作为当前的一项重大政治任务，持续在“六个进一步”上下功夫，切实做到学史明理、学史增信、学史崇德、学史力行，扎实推进各项工作，确保取得实效。 潘功胜强调，自1979年外汇局成立以来，在党中央坚强领导下，外汇领域改革开放不断深化，外汇管理体制机制日趋完善，有力推动了我国涉外经济发展、维护了国家经济金融安全。42年发展历程是党领导外汇管理服务改革开放进程不断深化的有力见证。外汇局系统各级党组织和全体党员干部要把学习党史与回顾外汇管理历程有机结合起来，认识历史规律，总结历史经验，坚持用党的创新理论指引外汇管理工作，始终从党和人民事业的大局出发思考问题、开展工作，不断增强做好外汇管理工作的责任感和使命感。 潘功胜要求，外汇局系统各级党组织和全体党员干部要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，把学习党史同解决实际问题相结合，深入开展“我为群众办实事”实践活动，不断改革完善与新发展格局下更高水平开放型经济新体制相适应的外汇管理体制机制，在更高水平上更好统筹发展和安全，以优异成绩庆祝建党100周年！ 专题党课由外汇局党组成员、副局长宣昌能主持。外汇局党组成员，局机关各部门、各企事业单位党员干部代表，退休党员代表参加专题党课。（完） 2021-06-21/guangdong/2021/0621/2057.html
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自5月21日广州本土疫情发生后，外汇局广东省分局迅速行动，积极作为，稳妥应对，周密指导辖内银行为相关经常项目外汇业务从快从速马上办、科技赋能线上办、解疑释惑便民办，为支持疫情防控提供快速、便捷、高效的金融服务，为打好打赢疫情阻击战提供金融助力。 ——从快从速马上办，外汇服务不断档。外汇局广东省分局持续行动，畅通外汇政策绿色通道，完善应急处置机制，指导辖内银行采取特事特办措施，全方位提升跨境资金结算效率，确保外汇业务办理不断档。如，在外汇局广东省分局的指导下，农业银行广州分行统一调配人员和设备，将农业银行广州流花支行下属8个受疫情影响网点的国际结算业务集中至流花支行统一办理，并第一时间开通跨境业务绿色服务渠道，逐户了解受疫情影响客户近期的收付汇需求，指引客户通过快递方式邮寄相关业务资料，确保客户跨境业务及时处理。期间，中国农业银行广州站前路支行因疫情临时停业，但其客户某贸易公司付汇交易对手众多，如不能按合同约定时间付款将面临大量交易纠纷，外汇局广东省分局了解情况后，指导银行积极对接企业，通过邮寄单证、专人跟进的方式，加急汇出进口货款，12个工作日内共为企业办理跨境付汇业务85笔，合计252万美元。 ——科技赋能线上办，业务办理零接触。外汇局广东省分局鼓励辖内银行利用现有电子化优势，提升线上服务水平，加大电子单证审核力度，便利境内机构和个人足不出户办理相关外汇业务，以支持疫情防控，遏制疫情蔓延。如，中国工商银行广东省分行积极引导进出口企业通过“单一窗口”、网上银行、手机银行、电子交易平台等线上渠道办理结售汇、外汇买卖、跨境汇款、单证结算、保函等跨境金融业务，为广大企业提供便捷、高效、安全的线上国际业务综合服务。中国建设银行广东省分行推出12项线上金融服务，鼓励通过银行跨境e+、企业网银、“单一窗口”等线上渠道办理信用证、托收、跨境汇款和结售汇等业务，并对通过线上渠道办理的个人跨境汇款给予手续费8折优惠。招商银行广州分行开通经常项目线上收结汇、购付汇服务，推出批量汇款、线上开证、线上外汇交易等线上服务产品，同时安排专业工程师指导企业开通自助渠道功能并制作操作视频方便企业财务人员随时查看，以打通金融科技到用户应用的“最后一公里”，帮助企业财务人员在居家办公条件下实现线上“零接触”业务办理。 ——解疑释惑便民办，防控服务两不误。外汇局广东省分局指导银行在疫情期间不断创新政策宣传方式，拓宽宣传渠道，“一企一策”“专人专线”为市场主体讲政策、解疑惑，让市场主体及时了解掌握最新外汇政策，切实提升企业政策获得感。如，交通银行广东省分行根据企业需求，制定“一企一策”避险方案，并主动为企业提供培训服务，鼓励客户树立风险中性的财务管理理念，提升客户对汇率风险管理工具的认知和运用能力。期间，该行通过信息推送、专人答疑等服务形式，成功帮助某工业公司结合自身未来资金收付情况办理远期结汇签约38笔，合计245万美元。中国银行佛山分行通过线上会议形式，第一时间向企业客户详细解答贸易新业态项下代垫跨境电商相关税收、物流等费用问题，就企业具体业务场景给予了业务指导及问题解答，通过“解释到位、服务到位”，既有效减少了疫情期间的人员流动，又主动深入了解客户需求和及时传导政策，为企业提供有效服务支持，有效实现了疫情防控和金融服务两不误。 2021-06-23/guangdong/2021/0623/2059.html
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2022年1月10日，外汇局肇庆市中心支局协调工商银行四会绿色支行运用跨境金融区块链服务平台向广东某化工有限公司发放150万元人民币的出口应收账款质押贷款，该笔业务具有绿色企业融资、绿色银行发放、绿色融资用途等绿色元素，是外汇局肇庆市中心支局推动绿色金融融入区块链平台的最新成果。 2021年，广东某化工有限公司污水处理设备环保改造项目正式启动，受资金所限改造项目停滞不前。外汇局肇庆市中心支局了解情况后，积极协调工商银行四会绿色支行与企业对接。经综合评估，改造项目有助于企业逐步实现污水零排放，处理后的污水可达到直接回收利用的环保效果，而且设备改造完成后企业的生产工艺将进一步优化，生产效率和出口销量也将大幅提升。结合企业绿色融资需求和出口业务开展情况，外汇局肇庆市中心支局指导银行发放绿色用途贷款，依托区块链平台于3个工作日内为企业办理了出口应收账款质押融资业务，及时解决了企业流动资金不足的问题。 区块链平台的技术特性能有效解决传统贸易融资业务中交易凭证真实性审核难题，有效缓解外贸企业融资难、融资贵、融资慢的问题。接下来，外汇局肇庆市中心支局将继续推进绿色金融和区块链平台融合，在乡村振兴等更多领域探索区块链平台应用场景，助力肇庆涉外经济提质增效。 2022-01-20/guangdong/2022/0120/2211.html
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. 2022-05-30/guangdong/2022/0530/2291.html
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. 2022-06-02/guangdong/2022/0531/2293.html
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近期，外汇局广东省分局指导中国工商银行中山分行（以下简称中山工行）利用跨境金融服务平台（以下简称平台），成功为某外向型国有制造业集团中山子公司（以下简称该公司）办理广东省内首笔通过平台审批发放的异地短期出口信用保险项下融资业务，审批时间从以前的10天大幅缩短至2天，有效解决企业“燃眉之急”。 该公司集团总部设在四川，长期在中国出口信用保险公司四川分公司（以下简称四川信保公司）投保短期出口信用保险综合险。为满足应收账款压降需求，该公司与其集团总部作为共同参保人，向中山工行提出办理买断型短期出口信用保险融资业务（以下简称出口信保融资业务）申请。由于使用异地保单，且保单涉及集团总部及众多子公司，交易背景资料繁杂，如何核验保单和贸易背景真实性，保证业务合规，是本次保单融资面临的一大难题。中山工行充分利用跨境金融服务平台“出口信保保单融资”应用场景，高效解决了保险单证和交易背景资料审核的问题。 中山工行积极会同该公司及其集团总部、四川信保公司进行四方协商。四川信保公司克服了异地投保且投保主体多的难题，向中山工行出具了承保通知书，该公司也与集团总部达成共同境外买家应收账款转让协议。最终四方对赔款转让协议达成一致，为融资审核铺平道路。中山工行在出口信保融资业务办理当天，通过跨境金融服务平台“出口信保保单融资”应用场景，成功核验发票及其对应的保险单、赔款转让协议-应收账款转让协议、买方限额信息、承保通知书等单证，并通过跨境金融服务平台完成融资受理、审核、放款等流程。 跨境金融服务平台是外汇局搭建的跨部门区块链生态系统，利用区块链技术在政府、保险、银行、企业等多部门间建立可信信息交换渠道，提供业务正式性审核和监管功能，提高业务办理效率和监管效率，同时确保业务信息不被篡改，留痕备查。其“出口信保保单融资”应用场景，实现全国出口信用保险保单信息互通，为银行审核异地信保单证、贸易单证真实性提供可靠依据，有效避免虚假贸易融资、重复融资风险。中山工行积极探索业务创新，突破地域限制，充分利用跨境金融服务平台，完成了广东省内首笔通过平台审批和发放的异地出口信保融资。审批时间从以前的10天减少到2天，审批效率也大大提升。 接下来，外汇局广东省分局将继续加强指导，引导金融机构加大对粤港澳大湾区先进制造业企业的支持力度，以企业需求为导向，充分发挥跨境金融服务平台技术优势和出口信用保险增信优势，积极探索和创新更多业务办理模式，切实满足企业多元化金融服务需求。 2022-09-30/guangdong/2022/0930/2383.html
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党的十八大以来，在复杂多变的外部环境中，我国国际收支总体保持基本平衡格局，稳定性和韧性进一步增强，充分彰显了我国推动经济更高质量发展和更高水平开放的积极成效。 我国综合国力不断增强，经济实现高质量发展，是国际收支均衡稳健运行的根本保障。2012年以来，通过转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力，我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，经济实力、科技实力、综合国力迈上新台阶。2021年国内生产总值（GDP）是2012年的2.1倍，占全球经济比重由11%上升至18%以上；人均GDP达到1.25万美元，较2012年实现翻倍增长。2022年上半年，我国经济顶住了超预期因素的冲击，实现企稳回升。近年来，更加雄厚的综合国力，更加均衡的内外部经济发展格局，为我国国际收支保持稳健运行提供了根本性支撑，跨境贸易和投融资等国际收支交易更加活跃，总体经受住了多轮外部冲击的考验。 加快构建新发展格局，促进经常项目保持合理均衡区间。2008年国际金融危机以来，我国经济已经在向以国内大循环为主体转变，近十年内需对经济增长的贡献率有7个年份超过90%。在此背景下，对外贸易发展更加平稳，经常账户顺差与GDP之比由2007年的9.9%降至2011年的1.8%，2012年以来总体保持在2%左右的合理区间。近两年全球疫情蔓延，我国生产供给能力有效弥补外部产需缺口，经常账户顺差增加，体现了我国统筹疫情防控和经济社会发展的成果，也反映了国内国际双循环推动制造业向全球价值链中高端升级和产业门类完备的相对优势。 实施更大范围、更宽领域、更深层次对外开放，推动我国跨境投融资结构不断优化。一方面，双向直接投资稳定增长，总体保持顺差格局。国内营商环境不断优化，消费市场潜力巨大，外商来华投资兴业意愿较强。截至2022年上半年，外商直接投资存量达3.6万亿美元，较2012年末增长73%。随着实体经济发展和企业实力增强，国内企业“走出去”需求增加，我国对外直接投资由2012年末的5000多亿美元增长至2.6万亿美元，近年来保持平稳有序的增长态势。另一方面，跨境证券投资对国际收支的重要性提升，外债结构不断优化。近年来，金融市场双向开放稳步推进，境内证券逐步纳入国际主流指数，拓宽了跨境资本流动渠道，丰富了市场参与主体。截至2022年上半年，我国吸收证券投资和对外证券投资分别占总负债、总资产的28%和11%，较2012年末上升12个和6个百分点。同时，对外开放也促进了外债结构优化，降低外债整体风险。近年来外债增长主要来自境外央行等中长期投资者配置国内债券，稳定性较强资金在外债中的比重提升，传统融资型外债占比下降。 市场化调节机制及配套措施不断完善，国际收支更有条件实现自主平衡。我国持续推进人民币汇率市场化形成机制改革，更大程度发挥市场供求在汇率形成中的决定性作用。人民币汇率弹性增强，有助于及时释放外部压力，调节国际收支的自动稳定器功能得到强化。同时，汇率避险工具推广普及，更多企业运用外汇衍生品管理汇率风险，2022年上半年的企业套保比例提升至26%，企业对汇率波动的适应性明显增强，开展外汇交易更加理性。此外，随着人民币国际化程度提升，人民币在全球外汇储备和国际清算系统支付结算中的占比持续提高，也有助于降低货币错配等风险，稳定市场主体跨境交易行为。在市场化调节等机制综合作用下，2012年以来，我国国际收支逐步形成经常项目与资本项目自主平衡、储备资产基本稳定的平衡格局。 未来，我国立足新发展阶段，贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，积极促进内需和外需、进口和出口、引进外资和对外投资协调发展，将为国际收支在中长期保持基本平衡和稳健运行奠定更加坚实的基础。 （来源：《2022年上半年中国国际收支报告》） 2022-10-24/guangdong/2022/1026/2405.html