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  • 索  引  號:
    F8550132-0-2023-0050
  • 分       類:
    新聞報道  外匯綜合管理  各類社會公眾
  • 來       源:
    《中國外匯》(2023-3-9)
  • 發布日期:
    2023-03-10
  • 名       稱:
    易壽生:科技賦能 創新引領 精準打擊非法跨境金融活動
  • 文       號:
易壽生:科技賦能 創新引領 精準打擊非法跨境金融活動

2021年以來,國家外匯管理局數據研判中心(湖北)(下稱“湖北研判中心”)堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,認真貫徹落實國家外匯管理局(下稱“總局”)工作部署,不斷加強非現場檢查能力建設,著力打造“虛擬貨幣監管”和“大要案研判”兩大特色品牌,在打擊涉幣、涉稅型地下錢莊等非法跨境金融活動中持續發力,取得較好成效。

堅持高起點規劃 全力推進湖北研判中心建設

高規格搭建組織架構。湖北研判中心成立以來,始終堅持“數據聚合、科技賦能、特色鮮明、研訓一體”建設理念。組織架構方面,由國家外匯管理局湖北省分局(以下簡稱“湖北省分局”)副局長兼任中心主任,外匯檢查處處長兼任中心副主任,調配增加多名專職人員,新設監測分析科和案件研判科,履行研判中心職責,為研判中心提供強有力的組織和人員保障。建設目標方面,以“涉外經濟數據中心、綜合性研判中心、新型人才培養中心、涉外經濟發展研究中心、電教培訓中心、遠程視頻會議中心和金融外匯監管科技研發基地”的“6中心+1基地”為功能定位,致力於滿足線索篩查與案件研判、監管科技研發與應用、內外合作與對外展示、人才培養與經驗交流等多樣化的工作需求。

高標準推進基礎設施建設。一是完善硬體配置。在總局支援指導下,湖北研判中心配備了高性能伺服器、圖形工作站、雲操作終端以及視頻會議系統等各類電子設備,以提升線索研判分析算力,提高數據存儲能力。二是引入分析軟體。引入多個統計分析軟體開展演算法研究,配備思邁特商業智能數據分析軟體(SMARTBI)等開展案件線索研判,購置萬得(WIND)等數據採集軟體豐富補充外部數據,實現數據收集、處理、挖掘全流程智能化。三是搭建多樣化資料庫。湖北研判中心高度重視數據積累、拓展和管理工作,深入推進數據收集和建庫工作,搭建典型案例庫、違規特徵庫和虛擬貨幣交易資料庫等多維資料庫,為監管科技應用提供數據支撐。

高效率運用科技賦能。一是固化場景類線索篩查模型。湖北研判中心依託總局非現場檢查分析系統和自有軟硬體設施,對虛假貨物貿易、虛假外商投資、涉稅型錢莊等各主要業務場景針對性研發了非現場監測指標模型,並固化在非現場檢查分析系統中,提升線索篩查效率。二是運用人工智慧技術研判線索。湖北研判中心依託自建的數據分析平台,自研多類演算法開展線索研判,利用圖數據、人工智慧等分析技術實現資金流向和犯罪團夥挖掘可視化,助力案件研判。

重點打擊新型違法違規活動 打造虛擬貨幣監管特色品牌

持續推進虛擬貨幣資料庫建設。虛擬貨幣跨境流動具有匿名性、去中心化等特點,使得其極易被犯罪分子利用成為違法工具。監管部門難以通過傳統方式獲取相關交易數據實施有效監管。為解決虛擬貨幣數據獲取難問題,湖北研判中心開拓思路,內挖潛力,組織轄內技術骨幹從零起點自主研發虛擬貨幣資料庫建設方法,成功解析以比特幣、以太坊、泰達幣為主的虛擬貨幣鏈上交易數據25億筆,初步建成虛擬貨幣交易資料庫。通過該資料庫可實現交易數據查詢、線索篩查、主體標識等功能,基本滿足全國外匯局系統虛擬貨幣監測分析需求。

利用人工智慧技術突破案件研判難題,形成對涉幣型錢莊團夥的有效打擊。為解決案件線索質量參差不齊,時效性缺失等難題,湖北研判中心圍繞涉幣類案件線索開展穿透式分析,以“自主研究+外部合作”模式提升分析研判精準度。2022年以來,湖北省分局利用人工智慧技術實現交易賬戶匹配自動化,成功發現兩個錢莊團夥,涉案金額超百億元;與轄內多地公安機關聯合對涉幣類跨境賭博案件進行幣流與資金穿透、比對,破獲多起重大涉幣型案件。

探索打造虛擬貨幣監管體系。一是開展虛擬貨幣跨境流動宏中觀監測分析。通過虛擬貨幣跨境流動行為特徵,測算近年通過虛擬貨幣進行的跨境資金流動規模,初步實現對虛擬貨幣跨境流動的監測分析。二是與外部技術團隊共同搭建虛擬貨幣監測分析平台。與國內區塊鏈技術公司共同研發虛擬貨幣監測分析平台,提高虛擬貨幣線索案件研判智能化水平,實現數據積累、分析和擴充的良性迴圈。

聚焦虛假欺騙性交易 強力打擊涉稅型錢莊

非現場線索成案率和自主發現率取得雙突破。湖北研判中心通過舉辦非現場專題競賽、開展專項行動、設立專案小組等方式,多管齊下提升涉稅型錢莊發現自主性,提高線索精準度,提增線索成案率,轄內多個地市中心支局實現涉稅型案件查處“零”突破。近年來,轄內匯警聯合查辦涉稅型案件中,外匯局自主發現並移交成案比率大幅提升。

大要案攻堅出實效。六部門打擊虛開騙稅違法犯罪工作啟動至今,湖北研判中心與公安機關聯合破獲涉稅型錢莊重大案件2起,涉案金額123億元,涉及騙稅企業上百家,成功斬斷多起地下錢莊、跨境賭博、電信詐騙、虛開騙稅案件犯罪團夥資金出入境通道。

涉稅型錢莊非現場分析體系化、智能化。湖北研判中心從交易規模、貿易方式等多個維度破題,共創設20項指標,改進聚類分析、神經網路兩類演算法,形成涉稅型錢莊線索全維度、系統化的指標體系,對涉稅型錢莊實現“靶向”打擊,線索精準度顯著提升。

    技術攻堅育能手 打造外匯檢查生力軍

攻堅克難求突破。2021年查辦全國首例通過比特幣非法買賣外匯案件期間,湖北研判中心組織技術攻堅小組,曆時3個月對比特幣非法買賣外匯全流程開展集中攻關分析。在成功破解虛擬貨幣非法換匯虛擬化、匿名化、去中心化的追蹤取證難題的同時,打造了一支業務精、懂技術、會創新的虛擬貨幣監管人才隊伍。截至2022年底,湖北研判中心採用自研方法發現涉幣型錢莊團夥11個,涉案金額400餘億元,均被公安機關立案或破獲。

以賽代練強技能。湖北研判中心高度重視人才培養工作,提倡以賽促訓、以訓促學、競訓結合,紮實做好非現場檢查人才梯隊建設。一是注重全方位培訓。邀請總局管理檢查司、知名高校和公安經偵部門等內外部專家從虛擬貨幣、人工智慧、地下錢莊案件偵辦等監管熱點領域開展全方位培訓,通過理論講解、上機實操等方式,全面提高檢查隊伍人才素質。二是以專題競賽促人才成長。圍繞六部門打擊虛開騙稅違法犯罪工作重點,舉辦出口騙稅非現場檢查專題業務競賽,鼓勵參賽隊伍使用前沿技術和科技手段開展線索分析研判,以實訓提升非現場檢查人員研判創新能力。三是強化非現場檢查和現場檢查能力相融合。湖北研判中心在日常線索核查工作中,注重同步訓練檢查人員非現場檢查和現場檢查技能,提高線索指向性和精準度,提升成案率。

聯合監管重實戰。拓展多部門聯合研判和辦案機制,吸取外單位各監管領域先進研判技術和分析理念,在聯合實戰交流中取長補短,激發監管動能與活力。一是固化聯合監管機制。簽署匯警銀三方合作備忘錄,與公安、海關、稅務等部門建立聯合研判專項工作小組,在實戰中鍛煉非現場檢查能力。二是開展案件聯合查辦。將跨境資金異常流動渠道監測方法和公安機關情報導偵技術、海關監管平台結合,破獲麻城“8.22”等多個地下錢莊大要案。三是開展案情聯合會商。匯警聯合召開“虛擬貨幣非法生態宏觀戰略研判”專題研討會和多次案情協商會,邀請相關專家共同開展案情研判和技術指導,不斷升級完善虛擬貨幣非法交易戰法模型。

下一步,湖北研判中心將繼續堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,按照總局工作部署,繼續保持對非法跨境金融活動的高壓打擊態勢,重點做好以下工作:一是堅持非現場先行,依託湖北研判中心,開展轄內涉稅、涉幣、資金轉移型錢莊打擊專項工作;二是堅持監管科技賦能,探索運用大數據、人工智慧技術,不斷提升線索精準度,力爭實現對涉幣、涉稅類外匯違法違規行為的主動發現、主動打擊;三是提煉非法跨境金融活動案件研判技術,提升打擊成效。中國外匯 2023-3-9

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