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外汇管理改革：一项重要而紧迫的任务 中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长 易纲 全面落实党的十八届三中全会通过的《决定》是一个系统工程。我们要紧紧扭住金融支持和服务实体经济与改善人民福祉的中心任务，以更大的决心和勇气推进重点领域和关键环节改革，让更广泛的开放助推我国经济社会的持续发展。 一、促进国际收支平衡是外汇管理改革的战略目标 国际收支平衡是我国宏观调控的四大目标之一，是保持社会总供求基本平衡和宏观经济稳定的重要标志。因此，维护和促进国际收支平衡，既是外汇管理的核心职责之一，也是长期以来外汇管理改革所要实现的战略目标。 2008年国际金融危机爆发后，为应对发达经济体量化宽松货币政策带来的国际收支不平衡挑战，我国采取了一揽子综合性政策措施。一是重视发挥价格机制的引导作用，持续推进人民币汇率形成机制改革，坚持以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节，增强人民币汇率弹性。二是综合运用法定存款准备金率、央行票据等数量型对冲工具，抑制流动性过剩。三是加强外汇管理，开展应对和打击“热钱”专项行动，启动跨境资金异常流入应急预案，强化银行结售汇综合头寸管理，加大对违规银行和企业的处罚力度。实践证明，这一政策组合及相关措施有利于维护国际收支平衡，对保障我国经济金融安全发挥了积极作用。 但也要看到，在应对危机过程中，出现了一个于我不利的“怪圈”。发达国家实行量化宽松货币政策，实际上是开动机器印钞票。其中一部分用于购买中国商品，国内大量价廉物美的商品流向国外，生产过程中的污染却留在国内，耗费的资源能源也记在中国头上。同时，我国经常项目和资本项目出现“双顺差”，外汇资金大量流入，银行、企业和居民都不愿持有外汇，就在市场上卖给中央银行，造成外汇储备增加。外汇储备虽能投资于海外资产，但因发达经济体实行量化宽松货币政策，投资经营和保值增值难度越来越大。虽经努力，外汇储备投资经营获得了较好收益，但总体讲投资环境并不乐观。 这些问题反映出我国国际收支平衡的基础还不十分牢固。特别是随着我国加速融入世界经济，通过资本管制来缓解收支失衡的空间越来越窄，短期内虽仍有效，但长期实行，效果会减弱，影响正常的贸易和投资活动。这虽是我国经济发展与外汇管理体制改革进展到一定阶段的特有现象，但与我国经济发展较多依赖投资和外需、国内储蓄投资关系没有理顺、人民币汇率弹性不足、资本流出渠道不畅息息相关。妥善解决这些问题，需要我们坚定不移地全面深化改革，实事求是地推进制度创新，打好外汇管理改革攻坚战。 促进国际收支基本平衡，优化经济结构是根本，理顺体制机制是关键。简言之，就是要“扩内需、调结构、减顺差、促平衡”，这是我国长期以来坚持的方针。从改革实践看，采取这一能够相机抉择的综合性措施，就好像开出一剂“中药方”，比起极端或激进的措施效果更好。其主要依据是一个完整的宏观经济分析框架，“中药方”里有多种元素，它们在调整逻辑上是一致的，机制上是互相配合的，实践中可以形成政策合力。实践显示，近年来我国采取扩大进口、实施“走出去”战略、完善人民币汇率形成机制、逐步扩大人民币资本项目可兑换等措施，国际收支不平衡状况明显改善。2012年，我国经常项目顺差占国内生产总值的比重从2007年的10.1%降至2.3%，处于国际公认的合理水平区间。 二、现阶段外汇管理改革的着力点在于推进贸易和投资便利化 随着对外开放的深化和社会主义市场经济体制的完善，我国跨境资金流动规模不断扩大，要求我们不断深化外汇管理改革，满足市场主体日益增长的贸易和投资便利化需求。 为此，我们解放思想，在全面开放经济框架下重新审视外汇管理工作，在2009年率先明确提出了新时期深化外汇管理改革的“五个转变”：从重审批转变为重监测分析，逐步从较为依赖审批和核准的管理方式转变为重点加强跨境资金流动的监测分析和预警；从重事前监管转变为强调事后管理，逐步从事前逐笔审核转为事后核查和重点查处；从重行为管理转变为更加强调主体管理，逐步从按交易行为和业务性质监管转为以经济主体为单位进行管理；从“有罪假设”转变到“无罪假设”，逐步从事前排查经济主体外汇收支的真实性转为事后举证查处违法违规经济主体；从“正面清单”转变到“负面清单”，逐步从“法无明文授权不可为”转为“法无明文禁止即可为”。 “五个转变”是对传统外汇管理理念的重要扬弃。从提出到实施经历了一个适应过程，比如有人担心“五个转变”会使外汇管理工作失去“抓手”，外汇管理部门失去“权威”，对改革心存疑虑。近年来，随着货物贸易、服务贸易、资本项目便利化改革的推进，外汇管理部门党员干部的服务意识、市场意识和成本观念明显增强，人们从改革中看到了实实在在的成效，“五个转变”渐入人心。在“五个转变”促进下，我国外汇管理方式呈现明显变化，贸易和投资便利化程度显著提高，外汇管理体制机制建设步入改革的“快车道”。在深化改革中，我们鼓励具备条件的地区先行先试，积累了有益经验。 坚持简政放权，推进外汇管理依法行政和职能转变。根据国务院统一部署，外汇管理部门已分6批取消61项行政审批项目，占全部门审批事项的73%。我们从国家发展大局出发，加强外汇管理法规的长远设计和规划，着力构建适应我国资本项目可兑换需要的外汇管理法规体系，一方面大胆取消和下放行政审批项目，做好外汇管理法规的清理和简化；另一方面加大政务公开力度，不断提高外汇管理透明度，加强社会对外汇管理行政权力运用的监督。2009年以来，外汇管理部门共废止外汇管理法规近700件，极大地促进了贸易和投资便利化。 围绕政府和市场关系，注重发挥市场机制的决定性调节作用。在改革中，我们主动调整不符合市场运行规律的外汇管理措施，尽量避免增加市场主体的经营和管理成本。例如，取消强制结售汇制度，开展货物贸易核销制度改革，允许企业出口收入存放境外；稳步推进人民币资本项目可兑换，在直接投资实现基本可兑换基础上，加快完善境内外机构投资者制度；大力培育和发展外汇市场，夯实外汇市场基础建设，完善市场交易规则，丰富外汇市场交易主体和品种，提高外汇市场自我出清能力，等等。上述改革措施顺应了经济发展的客观需要，符合广大市场主体的期盼，获得了各类市场主体的积极评价。 着力改进服务，不断提高贸易和投资便利化水平。改进服务始终是外汇管理工作的基础。近年来，我们更加重视基层调研，根据群众意见实事求是地对部分政策进行调整完善。在推出每一项改革措施时，我们寓管理于服务之中，积极推进贸易和投资便利化，努力降低银行、企业和个人办理外汇业务的人力和物力成本。例如，近两年实施货物贸易和服务贸易外汇管理改革后，但凡守法合规企业均能充分享受到货物贸易外汇收支政策便利，仅简化凭证和流程一项就平均为每家企业节省工资费用约7万余元，银行办理贸易收付汇业务时间也由平均每单26分钟缩短为9分钟。 坚持底线思维，牢牢守住不发生系统性区域性金融风险的红线。外汇管理的一个重要功能是防范外部风险内部化。近年来，我们始终将防风险摆在突出位置，从管理制度、管理方式、技术手段和队伍建设等入手，加强监测分析，完善事后监管，健全风险预案，稳步提升跨境资金流动风险防范能力，切实保障国家经济金融安全。同时，我们把防范风险放在外汇储备经营管理的首要位置，不断完善外汇储备经营管理体制机制，优化货币和资产结构，稳步推进多元化经营，适时调整风险管理政策，优化海外机构经营平台，切实保障了外汇储备的安全、流动和保值增值。 三、进一步全面深化外汇管理改革的工作要点 进一步深化外汇管理改革，要以贯彻落实党的十八届三中全会精神为动力，牢牢把握社会主义市场经济的改革方向，紧紧围绕促进国际收支基本平衡这一战略目标，大胆推进体制改革和机制创新，大力推动贸易和投资便利化，不断提升外汇管理服务实体经济能力，以实实在在的改革成果回应广大人民群众的热切期盼。 坚持把推进改革作为做好外汇管理工作的重点。要紧扣建立健全调节国际收支的市场机制和管理体制，进一步完善外汇管理中长期工作规划，对外汇管理各项重要任务进行梳理，确定实施步骤、时限以及分工，明确路线图和时间表。有序推进资本市场开放，改进和完善外债管理体制，加快推进人民币资本项目可兑换。深入研究“托宾税”、无息存款准备金、外汇交易手续费等价格调节手段，抑制短期投机套利资金流出入。扩大外汇市场开放，放宽交易范围，增加交易主体，丰富避险保值产品，逐步建成一个成熟发达的多层次外汇市场体系。 坚持把防范跨境资金流动冲击作为做好外汇管理工作的关键。要密切跟踪形势变化，针对潜在风险，加快建立跨境资金流动监测预警平台和指标体系，充实以逆周期调节为主的政策预案。加强与相关部门的监管协调，不断丰富和完善监管协调的合作形式和机制，着力形成防范跨境资金流动冲击的监管合力。坚持多元化和分散化投资，管好和用好外汇储备，加大优质资产配置，提高外汇储备经营管理能力，实现安全、流动、保值增值的经营目标。 坚持把服务实体经济作为做好外汇管理工作的出发点和落脚点。要增强服务意识，善于换位思考，促进政策调整与市场主体商业运作模式相衔接，为守法合规市场主体尽可能创造良好的政策环境。优化流程和手续，通过改进服务来深化改革，切实提升贸易和投资便利化程度，降低外汇管理的社会成本，真正做到寓管理于服务之中。积极支持地方经济发展方式转变和结构调整，对于具备条件的地区可通过试点等方式，鼓励开展外汇管理政策创新。 坚持依法行政和简政放权。紧紧围绕处理好政府与市场关系，大力推进行政审批制度改革，全面提升行政效能。着力加强外汇管理法规建设，进一步加大法规清理力度，切实推动管理重点从 “正面清单”向“负面清单”转变。深入推动政务公开，加强内控制度建设，不断完善外汇管理各环节的监督制约机制。 （原文刊载于《求是》2014年第1期） 2014-01-03/safe/2014/0103/4799.html
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2012年6月，国家外汇管理局、海关总署、国家税务总局联合发布公告，决定自2012年8月1日起在全国范围内实施货物贸易外汇管理制度改革。日前，国家外汇管理局有关负责人就相关问题接受了记者采访。 一、据了解，2011年12月1日起，国家外汇管理局等三部门在江苏、山东等七省（市）进行货物贸易外汇管理制度改革试点。此次将改革向全国推广，请问是何考虑？ 答：建立于上世纪90年代的货物贸易进出口核销制度，适应我国当时的经济发展状况，发挥了积极的作用，但随着我国社会主义市场经济的不断发展，以“逐笔核销、事前备案、现场审核、行为监管”为主要特征的核销制度已经不能适应我国对外贸易的快速发展，迫切需要进行改革和优化。鉴于此， 2011年12月，外汇局、海关总署与国家税务总局在江苏、山东等七省（市）联合推出了货物贸易外汇管理制度改革试点，改革货物贸易外汇管理方式，优化升级管理部门间信息共享机制，进一步加大联合监管的力度。试点以来，外汇管理、海关、税务等部门多次进行实地调研，及时完善改革试点措施。目前，试点地区贸易外汇管理制度和与之相配套的管理信息系统运行良好，试点成效明显，得到了贸易企业、地方政府和社会各界的广泛欢迎和支持，已具备了全国推广的基础和条件。为此，外汇局、海关总署、国家税务总局联合发布公告，决定自2012年8月1日起将货物贸易外汇管理制度改革在全国范围内实施。这是顺应我国对外贸易规模、方式、主体发展变化和应对当前及未来一段时期内国际收支形势的重要举措，也是转变外汇管理理念与方式的重要内容，有利于进一步改进货物贸易外汇服务和管理，有利于增强企业诚信意识，降低社会成本，促进对外贸易的可持续发展。 二、货物贸易外汇管理制度改革的总体目标和基本做法是什么？ 答：货物贸易外汇管理制度改革的总体目标是，通过改革货物贸易外汇管理方式，进一步推动贸易便利化，增强企业对外贸易竞争力，促进我国对外贸易的稳定增长。通过优化升级监管部门间信息共享机制，进一步加大联合监管力度，提高监管的针对性、有效性和威慑力，切实防范经济金融风险。 改革后货物贸易外汇管理制度的核心内容是总量核查、动态监测和分类管理，基本做法是依托全国集中的货物贸易外汇监测系统全面采集企业进出口收付汇及进出口货物流的完整信息，以企业主体为单位，对其资金流和货物流进行非现场总量核查，对非现场总量核查中发现的可疑企业实施现场核查，进而对企业实行动态监测和分类管理。同时，提高监管部门间数据与信息交流的力度，强化协同机制，加强联合监管。 三、新的货物贸易外汇管理制度有哪些主要特点？ 答：一是企业办理货物贸易外汇收支更加便利，贸易收付汇效率明显提高。新制度下，企业贸易收付汇无需办理核销手续，出口收汇无需联网核查，企业无需频繁往返于外汇局、银行之间。从试点地区经验看，企业对外贸易收付汇时间缩短，资金周转速度加快。银行为企业办理收付汇的单证和流程均大幅简化，银行柜台办理收结汇业务时间缩短，银行外汇业务服务效率和水平得到提高。 二是货物贸易外汇收支风险监管能力得到切实加强。依托货物贸易外汇监测系统，通过对数据的汇总和分析，实现宏观监测与微观管理的有效结合，风险监测能力得到切实加强，外汇管理政策的针对性和有效性得到有效提高。 三是通过制度创新提高外汇管理依法行政水平。以货物贸易外汇管理制度改革为契机，外汇局大幅清理法规，共废止120多个现行法规。新的货物贸易外汇管理法规层次更加简明清晰，便利企业和金融机构理解和执行。同时，外汇局等监管部门通过动态分类、持续监管、到期评估的机制加强正向引导，以精准打击实施失信惩戒，与市场主体一起，共同营造诚信守法的市场环境，维护正常的经济秩序。 四、您刚才提到，货物贸易外汇管理制度改革在提升监管效率的同时降低了社会成本。请问，这主要表现在哪些方面？ 答：对企业而言，主要体现在以下几个方面：一是企业贸易收付汇后，无须办理核销手续。二是调整出口报关流程，取消出口收汇核销单，企业办理出口报关时不再提供核销单。三是简化出口退税凭证。自2012年8月1日起报关出口的货物，企业申报出口退税时不再提供核销单。税务部门参考外汇局提供的企业出口收汇信息和分类情况，依据相关规定，审核企业出口退税。四是绝大多数企业贸易收付汇手续得到简化，A类企业可凭进口货物报关单、合同或发票等任一能够证明交易真实性的单证在银行办理付汇，出口收汇无须联网核查。 对金融机构而言，银行贸易收付汇审核所需单证及程序都大幅简化，有利于提高贸易收付汇效率，改善银行外汇业务服务水平。 对监管部门而言，通过动态监测和分类管理，能够对可疑、违规交易有针对性地进行核查，对违规违法行为实施精准打击，实现了监管资源的优化配置，节约了管理成本。 五、国家外汇管理局与海关总署、国家税务总局加强部门联合，形成监管合力的主要措施有哪些？ 答：一是外汇局与海关总署、国家税务总局之间建立数据信息交换机制。外汇局定期向海关总署、国家税务总局提供贸易收付汇核查数据及分类监管等信息，海关总署定期向外汇局传输企业报关数据，国家税务总局定期向外汇局传输出口退税审核关注商品目录及骗税企业名单等监管信息，作为外汇局加强管理的参考。 二是建立部门间个案协查机制。外汇局与海关总署、国家税务总局之间及时通报日常监测及核查中发现的异常信息，共同打击各类违规跨境资金流动和走私、骗税等违法行为。 六、在新的货物贸易外汇管理制度中，外汇局货物贸易外汇收支监管主要包括哪些内容？ 答：一是主体管理。对企业实施“贸易外汇收支企业名录”管理，明确企业主体管理范畴。 二是企业报告。要求企业一定期限以上的贸易信贷业务、贸易融资等业务应按规定报告外汇局。 三是非现场监测。通过总量核查、重点监测和专项监测等方式，对所有贸易企业实施多维度、全口径监测，有效排查异常交易行为和异常交易主体，确定需要现场核查的企业。 四是现场核查。采用企业自查、约见谈话或现场调查等多种方式实施现场核查，核实异常或可疑情况，并按规定向外汇检查部门移交。 五是分类管理。根据非现场和现场核查的结果，外汇局将企业分为A、B、C三类并动态调整。对A类企业给予贸易收支便利，对B、C类企业在贸易外汇收支单证审核、适用业务类型、结算方式等方面实施严格监管。 2012-06-29/safe/2012/0629/4773.html
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芮成钢：“邓局长，首先感谢您接受财经频道的专访。我们这个专访还是从概念入手。” 国家外汇管理局副局长邓先宏：“谢谢。” 芮成钢：“您如何定义热钱这个词？” 国家外汇管理局副局长邓先宏：“热钱这个词在国际国内没有统一的定义，那么在资本自由流动的国家和有外汇管制的国家，我个人认为对热钱有不同的分类。非法的没有真实交易背景的，包括在贸易和投资都没有真实性的交易背景，违背外汇管理法规的，这样的热钱就是我们外汇管理部门打击的对象。我们依法打击这种非法的、没有真实性交易背景的热钱。我们宏观调控的政策，就要弱化市场过度的投机性的利益导向；另一个方面，利用管理部门的手段严厉打击违法违规的热钱。” 芮成钢：“那么热钱的统计，我们在媒体上看到很多种说法，您计算的方法又是怎么计算的？” 国家外汇管理局副局长邓先宏：“在有资本部分管制的环境里面，热钱它进来就是披着合法的外衣的，如果它是不合法，它就进不来，也出不去。因此，只有通过外汇检查、排查才能知道真正的热钱有多少。我给你举一个例子。简单的讲，热钱就像散兵游勇，散兵游勇藏在深山老林里面，你讲这支部队有多少人啊，我只有通过排查搜山我才知道，当然可能也有漏网的，但是我可以准确地告诉你，在我们国家不存在有大规模的热钱流入，这个散兵游勇都不是大规模的，都是分散的。” 芮成钢：“您不同意热钱加速流入中国这样一种说法，那么社会上流传这种说法的根据是什么？” 国家外汇管理局副局长邓先宏：“从我们目前分析来看，存在着大量的净流入，存在着比较大的顺差这个问题，但是我们不能简单的把顺差与净流入与热钱混同一体。经过分析以后，发现很多都是企业对市场利率、汇率预期这么一种分析，进行资产负债的一种摆布，我们发现结汇这一块基本上是平稳的，但是在购汇和付汇这个环节上，不少是通过替代来实现的。也就是说，对于进口的东西你该付出外汇的时候，通过贸易融资、延期付汇、内保外贷、境外代付、境外融资的方式进行直接支付，这样就显得外汇有大量的没有出去。” 芮成钢：“确实金融危机之后，境外的资本或者流动性在加速的往中国流入，这个判断您觉得准确吗？未必是热钱。” 国家外汇管理局副局长邓先宏：“是这样的。现在国际上一些主要发达国家采取了量化宽松的货币政策，使资金流动性泛滥。我们国家是率先恢复了经济，贸易增长现在也比较快，这样就产生了一个落差，这个落差就会对利差、汇差产生一种预期，因此在这个时候，就是有大量的资金净流入进来，使顺差规模加大，这个是有的，这时我们的压力比较大。但是不能说净流入和顺差全部看成是热钱，刚才讲了，只要是真实性的交易背景的，我们都看成是正常的经济活动。” 芮成钢：“目前一些违规套利的热钱资金您觉得到中国来的主要诉求是哪几个方面？” 国家外汇管理局副局长邓先宏：“一个是对于人民币升值的预期，一个就是对于股市可能上升的预期，还有是对于楼市上升的预期，它都是这种预期产生的一种作用所推动，作为它的主要瞄准的对象和目标。” 芮成钢：“那么商业银行在避免热钱流入当中，您觉得还能起哪些重要的作用？” 国家外汇管理局副局长邓先宏：“在我们检查中也发现，有部分银行没有履行这个真实性审核的义务，就是对于外汇管理这个政策要求，它进行真实性审核有些放松，因此使热钱有这么一个有机可乘的机会。总的来看的话，这几年我们检查发现，银行的合规性加强了。规范银行对于防范热钱具有十分重要的作用。为什么？因为一家银行严格执行外汇管理政策法规，就等于规范了几千家上万家的市场主体。” 芮成钢：“地下钱庄确实是非常难监管的，外管方面的监管者有什么样的方法能够打击这些地下钱庄？” 国家外汇管理局副局长邓先宏：“这几年我们就在打击地下钱庄中间，也摸索出了一些规律性的东西，我们与公安部门有一个联合打击的机制，对打击地下钱庄我们还动用了社会的力量。今年以来，我们总共打击了13家比较大的地下钱庄。过去我们打击地下钱庄都是一个一个地打，今年采取一个整体打击的做法。” 芮成钢：“最后一个问题，在加强热钱监管的时候，有没有一些外国的投资者对此表示不同意见，认为这些强化的监管打击了他们对于中国市场投资的积极性，这方面有没有双刃剑的意思在里面？” 国家外汇管理局副局长邓先宏：你这个问题提得很好。我们在打击热钱中间特别注意要依法行政，就是一方面要严厉打击违规违法流入的跨境资金，但另一个方面要注意依法来进行，不能因为打击热钱伤及无辜。因此，我们特别要注意打击与正确处理推进外汇管理体制改革的关系。” 芮成钢：“好的，谢谢。谢谢邓局长接受我们的采访。” 2010-11-10/safe/2010/1110/4744.html
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2016年一季度末，我国对外金融资产62246亿美元，对外负债46095亿美元，对外净资产16150亿美元。 在对外金融资产中，直接投资资产11914亿美元，证券投资资产2966亿美元，金融衍生工具资产56亿美元，其他投资资产14255亿美元，储备资产33054亿美元，分别占对外金融资产的19%、5%、0.1%、23%和53%；在对外负债中，直接投资负债28809亿美元，证券投资负债7898亿美元，金融衍生工具负债88亿美元，其他投资负债9300亿美元，分别占对外负债的62%、17%、0.2%和20%。 自公布2016年一季度末我国国际投资头寸表起，国家外汇管理局在现有美元计值的基础上公布以特别提款权（SDR）计值的国际投资头寸表，折算汇率为国际货币基金组织官方网站公布的美元兑SDR季末汇率。2016年一季度末，我国对外金融资产44183亿SDR，对外负债32719亿SDR，对外净资产11464亿SDR。（完） 2016年一季度末中国国际投资头寸表 项目 行次 期末头寸 （亿美元） 期末头寸 （亿SDR） 净头寸 1 16,150 11,464 资产 2 62,246 44,183 1 直接投资 3 11,914 8,457 1.1 股权 4 9,716 6,897 1.2 关联企业债务 5 2,198 1,560 2 证券投资 6 2,966 2,106 2.1 股权 7 1,796 1,275 2.2 债券 8 1,171 831 3 金融衍生工具 9 56 40 4 其他投资 10 14,255 10,118 4.1 其他股权 11 1 0 4.2 货币和存款 12 3,652 2,592 4.3 贷款 13 4,789 3,399 4.4 保险和养老金 14 173 123 4.5 贸易信贷 15 4,830 3,428 4.6 其他 16 810 575 5 储备资产 17 33,054 23,462 5.1 货币黄金 18 715 507 5.2 特别提款权 19 105 74 5.3 在国际货币基金组织的储备头寸 20 107 76 5.4 外汇储备 21 32,126 22,803 5.5其他储备资产 22 2 1 负债 23 46,095 32,719 1 直接投资 24 28,809 20,449 1.1 股权 25 26,606 18,885 1.2 关联企业债务 26 2,203 1,564 2 证券投资 27 7,898 5,606 2.1 股权 28 5,907 4,193 2.2 债券 29 1,991 1,413 3 金融衍生工具 30 88 62 4 其他投资 31 9,300 6,602 4.1 其他股权 32 0 0 4.2 货币和存款 33 3,332 2,365 4.3 贷款 34 2,988 2,121 4.4 保险和养老金 35 96 68 4.5 贸易信贷 36 2,381 1,690 4.6 其他 37 406 288 4.7 特别提款权 38 98 70 说明：1. 本表记数采用四舍五入原则。 2. 净头寸是指资产减负债，“＋”表示净资产，“ ”表示净负债。 3. SDR计值的数据，是由当季以美元计值的数据通过SDR兑美元季末汇率折算得到。 2016-06-30/safe/2016/0630/5193.html
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为大力推进贸易便利化，进一步改进货物贸易外汇服务和管理，自2011年12月1日起，国家外汇管理局、海关总署、国家税务总局在江苏、山东等七省（市）进行货物贸易外汇管理制度改革试点，试点情况良好，取得明显成效。在此基础上，日前，国家外汇管理局、海关总署、国家税务总局联合发布公告，决定自2012年8月1日起在全国范围内实施货物贸易外汇管理制度改革，并相应调整出口报关流程、简化出口退税凭证。主要内容包括: 一是全面改革货物贸易外汇管理方式，简化贸易进出口收付汇业务办理手续和程序。外汇局取消货物贸易外汇收支的逐笔核销，改为对企业货物流、资金流实施非现场总量核查，并对企业实行动态监测和分类管理。银行为企业办理收付汇的单证和流程均大幅简化。 二是调整出口报关流程。取消出口收汇核销单，企业办理出口报关时不再提供核销单。 三是简化出口退税凭证。自2012年8月1日起报关出口的货物，企业申报出口退税时不再提供出口收汇核销单；税务部门参考外汇局提供的企业出口收汇信息和分类情况，依据相关规定，审核企业出口退税。 四是提升监管手段，防范外汇收支风险。通过总量核查和分类管理对企业进行动态监测，对少数异常、可疑的企业进行重点监管，监管资源配置更加合理，增强了监管的针对性、有效性和威慑力。 五是加强部门联合监管。国家外汇管理局、海关总署、国家税务总局将进一步加强合作、完善协调机制、实现数据共享、形成监管合力，严厉打击各类违规跨境资金流动以及走私、骗税等违法行为。 货物贸易外汇管理制度改革在全国范围内的实施，形成了贸易便利化与加强风险管理相结合的新型管理方式，是顺应我国对外贸易规模、方式、主体发展变化和应对当前及未来一段时期内国际收支形势的重要举措，也是转变外汇管理理念与方式的重要内容，有利于增强企业诚信意识，降低社会成本，促进对外贸易的可持续发展。（完） 公告全文 2012-06-29/safe/2012/0629/4772.html
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中国人民银行行长周小川接受《金融时报》记者采访，就8月2日美国国会参众两院通过《2011年预算控制法案》回答了记者提问。 周小川行长说，我们注意到8月2日，美国国会参众两院通过了2011年预算控制法案，在提高债务上限和制定长期减赤计划方面取得了进展。我们对此表示欢迎。对于该法案的具体内容和分阶段实施过程，我们将进一步研究并保持密切关注。近年来在中美战略与经济对话（S&ED）框架下，中美财经官员保持了有效沟通，促进了相互理解。 美国国债是全球债券市场最主要的投资与交易品种，美国国债市场的大幅波动和不确定性将影响国际货币金融体系稳定，拖累全球经济复苏。我们希望美国政府和国会从自身和全球利益出发，切实采取负责任的政策措施，妥善处理债务问题，保障美国国债投资安全和市场正常运行，维护全球投资者信心，实现在G20达成共识的强劲、可持续、平衡增长。 从国内的角度来看，我们将采取有效措施，保持经济平稳较快增长，维护我国经济和金融安全。外汇储备管理将继续坚持多元化投资原则，加强风险管理，最大限度减少国际金融市场波动对我造成的负面影响。 2011-08-03/safe/2011/0803/4761.html
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为规范和完善外商投资合伙企业外汇管理，促进外商直接投资便利化，日前，国家外汇管理局发布《国家外汇管理局关于外商投资合伙企业外汇管理有关问题的通知》（汇发［2012］58号，以下简称《通知》）。《通知》自2012年12月17日起实施。 《通知》在整合近年来外商来华直接投资外汇管理政策的基础上，对外商投资合伙企业外汇管理的相关问题进行了明确和规范，主要包括以下内容： 一是大幅简化管理流程，便利外商投资合伙企业投资。外商投资合伙企业所涉外汇管理以登记为主，外商投资合伙企业完成必要的外汇登记和出资确认手续后，可直接到银行办理外汇账户开立、资金购付汇等相关外汇业务。 二是简化和规范外汇登记和外汇账户管理。将外商投资合伙企业外汇登记事项标准化、格式化，简化相关申请材料，并明确外商投资合伙企业设立、经营所涉外汇账户的管理。 三是规范外国合伙人出资确认登记。外国投资者须在完成出资确认登记手续后，才能办理后续相关外汇业务。 四是提升监管手段，有效防范风险。银行办理相关业务时，要通过外汇局相关业务系统查询登记信息，并及时、准确地向外汇局备案或反馈信息。 《通知》的出台，是国家外汇管理局促进投资便利化和加强风险管理相结合的有益探索，也是转变外汇管理理念与方式的重要内容，在提升风险管理水平的同时，更好地服务于实体经济发展。（完） 2012-11-21/safe/2012/1121/4778.html
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近年来，国家外汇管理局大力开展法规清理工作，已分6批累计废止275件法规。在上述工作成果的基础上，日前国家外汇管理局整理发布了《现行有效外汇管理主要法规目录（截至2010年6月底）》（以下简称《目录》）。 《目录》共收录外汇管理政策法规496件，其中，行政法规5件，部门规章19件，规范性文件472件。所录法规均为全部或绝大部分内容正在有效实施，包括国家外汇管理局发布或会同有关部门发布的政策性通知或政策性批复、中国人民银行发布的外汇管理有关政策、最高人民法院发布的外汇管理有关司法解释。《目录》分综合、经常、资本、金融机构外汇业务、人民币汇率与外汇市场、国际收支统计等9大项，并按照具体业务类型分为若干子项，以便公众查询使用。 国家外汇管理局将继续深入开展法规清理，定期梳理更新《目录》，不断提高政策透明度，便利银行、企业、个人等了解和使用外汇管理法规（完）。 2010-07-13/safe/2010/0713/4732.html
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国家外汇管理局统计数据显示，2016年9月，中国外汇市场（不含外币对市场，下同）总计成交11.69万亿元人民币（等值1.75万亿美元）。其中，银行对客户市场成交2.00万亿元人民币（等值3003亿美元），银行间市场成交9.69万亿元人民币（等值1.45万亿美元）；即期市场累计成交4.98万亿元人民币（等值7462亿美元），衍生品市场累计成交6.71万亿元人民币（等值1.01万亿美元）。（完） 2016-10-28/safe/2016/1028/5219.html
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元旦刚过，全国外汇管理工作会议在春城昆明召开。会议全面总结了2009年外汇管理各项工作，并为2010年工作指明了方向。 会议指出，2009年，外汇管理部门全面贯彻科学发展观，认真落实中央关于“保增长、调结构、促改革、惠民生”的总体部署，适时调整外汇管理的方向和重点，出台了应对国际金融危机的多项措施，支持涉外经济稳步发展；继续深化外汇管理体制改革，提升外汇管理服务经济发展的功能；改进跨境资本流动统计和监管，防范异常跨境资本流动风险；推动信息公开和政务公开，提高外汇管理透明度；完善外汇储备经营管理，保障外汇储备资产安全并取得合理回报。这些措施，对积极应对国际金融危机、促进经济平稳较快发展发挥了积极作用。 会议明确提出，2010年外汇管理工作的总体要求是：深入贯彻落实科学发展观，全面贯彻党的十七届三中、四中全会和中央经济工作会议精神，按照中央关于保持经济平稳较快发展的战略部署，进一步转变外汇管理理念和方式，推进外汇管理重点领域改革，加强异常跨境资金流动监管，加快数据整合和管理系统整合，提高外汇管理政策透明度，完善外汇储备经营管理，促进国际收支平衡。 会后，中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长易纲接受了《中国外汇》专访。 《中国外汇》：您在全国外汇管理工作会议上强调，要以全球视野来认识中国经济金融问题和开展外汇管理工作，对此应该如何理解？ 易纲：我们需要以全球视野来认识中国经济金融问题，在开放经济的框架下分析中国的外汇管理问题，理解这一框架的关键是不断提高对“发挥市场在资源配置中的基础性作用”的认识。我国不断融入全球经济，已成为国际市场不可分割的重要组成部分，跨境资本流动的规模、频率和形式处于不断的变化和调整之中，经济发展、开放度的提高对外汇管理的挑战不断增大。在我国经常项目已经开放而资本项目仍部分管制的条件下，一旦市场出现一定的套利机会，一些资本项目交易就可能借道经常项目进行跨境套利，正常的贸易和投资资金也会加快财务调整和资产的跨境摆布，规避经济损失。例如，亚洲金融危机期间，人民币面临贬值压力，资本外逃、截留外汇存于境外等行为大量出现，1998资本项目甚至出现多年未见的逆差，1998-2002年，平均每年新增外汇储备不及300亿美元；2003年以来，随着亚洲金融危机的结束和国内经济的快速发展，人民币升值预期较强，加之美元利率持续走低，企业、个人纷纷将境外资产调回并结汇，部分境外投机套利资金也借贸易、个人、外商投资等渠道，采取分散、渗透的方式流入，外汇收支持续大额顺差，2003-2009年，平均每年新增外汇储备超过2800亿美元。 《中国外汇》：维护国际收支平衡是外汇管理工作的首要目标之一，2009年在应对国际金融危机的大背景下，我国国际收支呈现出哪些特点？您如何判断2010年的国际收支形势？ 易纲：面对国际金融危机的挑战，我国不断加强和改善宏观调控，化挑战为机遇，2009年全年国际收支顺差有所下降，国际收支失衡状况得到改善。但是，随着国际经济趋于稳定，国内经济快速回升，我国外汇净流入势头重新增强，2009年新增外汇储备达到较高规模。 2010年，全球经济复苏势头更加明朗，人民币升值预期、本外币正利差、国内资产价格等市场因素可能继续存在，将导致2010年跨境资金流入有所上升，2010年我国国际收支顺差有可能高于2009年，促进国际收支平衡的任务依然艰巨。一是外贸出口有可能出现恢复性增长。随着全球经济复苏势头更趋稳定，国际市场需求回暖，我国涉外经济发展的外部环境进一步好转，“走出去”带动出口效应逐步显现，中央有关推动出口稳定增长的政策也将为出口稳步回升创造更加有利条件。二是外商直接投资可能稳步增加。我国经济回暖的步伐明显快于其他经济体，国内投资机会较多，劳动力等要素价格仍具竞争优势。主要发达国家经济复苏步伐加快，金融市场的融资功能逐渐恢复，跨国公司扩大生产和全球布局将进一步活跃，外商来华直接投资的步伐将重新加快。三是异常跨境资金流入压力加大。目前，美、欧、英等主要央行的利率均接近零利率水平，跨境套利交易盛行。有机构估计，2009年上半年美元利差交易规模高达2500亿至5500亿美元。规模巨大的跨境套利交易推动印度、巴西等新兴市场国家货币大幅升值，股市、楼市价格快速上涨，潜在风险巨大。由于我国利率水平相对较高，人民币升值预期有所增强，资产本币化、负债外币化有进一步扩大的趋势。 但也应看到，当前及今后一段时期，促进国际收支平衡仍具有不少有利条件。2009年底中央经济工作会议明确提出，要从制度安排、结构优化、政绩考核等三方面入手，加快推进经济发展方式转变，要扩大先进技术、装备和战略物资进口，要大力实施“走出去”战略，支持有条件的企业对外投资，等等。我们要坚定信心，扎实工作，密切跟踪分析国内外形势，进一步加强和改进外汇管理，努力改善国际收支状况，促进国际收支平衡。 《中国外汇》：我们注意到，历任国家外汇管理局领导都强调外汇管理理念和方式的转变，此次会议上，您再次强调提出了转变理念。您能否解释一下“转变”的内涵？对外汇管理工作的具体要求是什么？ 易纲：外汇管理理念的“转变”，概括起来说就是：从重审批转变为重监测分析，逐步从较为依赖审批和核准的管理方式转变为重点加强跨境资金流动的监测分析和预警；从重事前监管转变为强调事后管理，逐步从事前逐笔审核转为事后核查和重点查处；从重行为管理转变为更加强调主体管理，逐步从按交易行为和业务性质监管转为以经济主体为单位进行集中管理。这几个转变内在统一、相互联系，其出发点是以人为本，立足点是科学监测，着力点是改善服务，关键点是风险可控。 下一步，外汇管理系统全体干部要进一步解放思想，要有市场观念，善于换位思考，要设身处地从市场角度考虑问题，要有成本概念，要认真研究分析我们的管理要求是否会增加市场运行不必要的成本，并在监管决策上三思而行。要增强服务意识，寓管理于服务之中，在风险可控的前提下尽可能为经济主体提供便利，提高我国对外竞争力，充分发挥外汇管理服务经济发展功能。要与时俱进，勇于改革创新，找准外汇管理职能定位，强化监测分析职能，逐步淡化审批管理，全面掌握跨境资金流动情况，更好地履行外汇管理职责。 《中国外汇》：2009年，外汇局在深化外汇管理体制改革、促进外汇管理服务经济功能方面做了大量工作，也取得了很好的成效。今年还将采取哪些措施来促进涉外经济平稳较快发展？ 易纲：为应对国际金融危机，支持涉外经济稳步发展，2009年以来外汇管理部门出台了多项措施便利企业对外贸易和投资活动。如改进出口收结汇联网核查管理，缓解出口企业资金周转困难；简化服务外包企业外汇收支审核手续；鼓励银行开展贸易融资；允许企业集团外汇资金打包使用，提高外汇资金使用效率；支持境内企业对外投资，将境外投资外汇资金来源审核和资金汇出核准调整为登记管理，在汇兑环节上对境外直接投资基本不再限制；允许符合条件的各类国内企业进行境外放款；正式上线直接投资外汇管理信息系统，推动外汇管理的电子化和信息化水平，便利涉汇主体办理外汇业务相关手续。 今年我们要顺应经济发展的总体要求，抓住当前比较有利的改革发展战略机遇期，进一步推动外汇管理重点领域和关键环节改革。一是加快构建货物贸易收支非现场核查体系，切实加大进出口核销制度改革力度，实现监管方式根本性转变，提升监管效率，促进贸易便利化。二是稳步推进人民币资本项目可兑换进程，在有效防范风险的前提下，有选择、分步骤放宽对跨境资本交易活动的限制，重点研究境内资本市场开放和资本流出问题，有序拓宽对外投资渠道，协调推动跨境人民币金融业务发展。三是推进国内外汇市场的规范发展，加大外汇市场产品创新力度，继续支持多种主体进入银行间外汇市场，改进银行间外汇市场做市商管理。四是研究推进外汇账户管理改革，提升采集涉外主体跨境外汇收支数据的全面性和准确性。五是试行企业出口收汇存放境外运作，提高企业外汇资金使用效率。 《中国外汇》：外汇局在加强跨境资金流动监管方面做了哪些工作？下一步还将采取哪些措施防止异常跨境资金流动对中国经济造成不利影响？ 易纲：2009年以来，外汇局主要从以下方面加强跨境资金流动监管：一是完善跨境资金流动监测体系。推广新版国际收支申报系统；将境外机构境内开立、使用外汇账户纳入统计监测；建立数据下发平台，便利外汇分局进行数据监测分析。二是改进跨境资金流动管理。加强对异常跨境资金的监测分析；提高银行外汇业务合规性管理；完善个人结售汇管理，规范个人手持外币现钞结汇行为。三是积极开展对金融机构、企业和个人外汇业务合规性的专项检查，严厉打击地下钱庄等外汇违法犯罪行为。四是推进外汇信用体系建设，加大对异常跨境资金检查力度。 2010年，外汇局将进一步加强对跨境资金流动的监管。一是继续发挥异常外汇资金流动监管协调机制作用，对地下钱庄、网络炒汇等外汇违法违规行为开展专项打击行动。二是加大对金融机构自身外汇资金跨境流动的监督和检查，扩大对金融机构自身业务的非现场检查覆盖面。三是进一步完善和丰富异常跨境资金流动的监测数据，通过外汇非现场检查系统的推广与应用，提高对异常跨境资金流动行为的监测和预警水平。四是进一步完善跨境资金流动监管。完善贸易信贷、服务贸易以及对外担保等管理，规范银行等外汇收支管理，加大个人和服务贸易外汇收支非现场监管力度，改进外商投资企业资本金结汇管理，健全银行执行外汇管理规定情况的考核制度。五是结合近年来打击外汇违规流入方面的典型案例和相关经验等，进一步加大对外宣传的力度，提高社会大众对异常外汇资金流动危害性的认识。 《中国外汇》：外汇管理专业性很强，对于公众来说并不容易理解和把握。我们注意到2009年外汇局发布了《外汇管理概览》，整理和发布了外汇统计时间序列数据，加大了法规清理的力度，在透明度方面迈进了一大步。在新的一年，外汇局还将采取哪些措施提高外汇管理的透明度？ 易纲：截止到目前，外汇管理法规近500件，100万字，内容比较专业，社会各界难以很好地理解和把握。而且，由于与公众沟通不够深入，社会学者以及一些媒体对外汇形势判断可能有所偏差，对外汇管理政策可能出现误读。这些都需要我们加大宣传力度，用通俗易懂的语言介绍外汇管理工作，使市场主体更加清晰了解外汇管理业务办理要求和依据，争取公众更多理解和支持。 对此，要重点做好以下工作：一是以修订发布《国际收支统计申报办法》为契机，加大国际收支概念、国际收支申报义务和内容等宣传力度，提升全社会对国际收支申报重要性的认识。二是增加国际收支统计数据公布内容，提高公布频率，提升统计时效性和统计制度的透明度。三是按照依法行政、政务公开的原则，加大外汇管理法规整合力度，尽量做到简明易懂。四是加大舆情监测力度。对于当前社会特别关注的“热钱”、外汇储备等热点问题，加强与媒体和公众的沟通，引导公众正确认识和理性判断。 《中国外汇》：面对超过2万亿美元的外汇储备，大家普遍关心的是如何实现外汇储备资产安全和保值增值。您能不能谈一下这个问题？ 易纲：我们将进一步完善外汇储备经营管理，实现外汇储备资产保值增值。采取积极审慎的经营方针，深入研判国际经济金融形势的发展变化，努力把握投资机会，拓展投资渠道。完善多元化投资策略，优化货币和资产摆布。积极配合国家战略，服务于国家宏观大局和长远利益，进一步完善外汇储备经营管理体制机制，继续推进全球化经营布局，加强内部控制和监督管理。加大人才引进和培养力度。提高应对突发事件能力和水平。（完） 2010-02-01/safe/2010/0201/4726.html