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为深入贯彻十八届三中全会精神，落实党中央、国务院关于建设中国（上海）自由贸易试验区的重要部署，进一步加大对自贸试验区跨境投融资活动的金融支持，促进实体经济发展，根据《中国人民银行关于金融支持中国（上海）自由贸易试验区建设的意见》（以下简称《意见》），经总行批准，5月22日，人民银行上海总部举行发布会，发布《中国（上海）自由贸易试验区分账核算业务实施细则》（以下简称《业务实施细则》）和《中国(上海)自由贸易试验区分账核算业务风险审慎管理细则》（以下简称《审慎管理细则》）。上海市委常委、常务副市长屠光绍，上海市政府副秘书长、自贸试验区管委会常务副主任戴海波，人民银行上海总部副主任兼上海分行行长、国家外汇管理局上海市分局局长张新，上海市金融办主任郑杨，人民银行上海总部党委委员王利平出席了发布会。 本次发布的两个细则，全面规范了试验区分账核算业务及其风险审慎管理，两者相互匹配，相辅相成。《业务实施细则》侧重试验区分账核算业务的开展及相关要求，详细规定了上海地区金融机构内部建立试验区分账核算管理制度的具体要求，以及自由贸易账户的开立、账户资金使用与管理等内容。《审慎管理细则》主要根据宏观审慎管理和风险防控的要求，对试验区分账核算业务管理的审慎合格标准、业务审慎合格评估及验收、风险管理、资金异常流动监测预警以及各项临时性管制措施等做出了明确规定。两项细则从业务管理和风险防范两个方面，共同构建了有利于风险管理的试验区账户体系框架，为下一步推动试验区投融资汇兑创新业务发展奠定了基础。 《业务实施细则》的核心内容包括：一是上海地区的金融机构可以通过建立分账核算单元，为开立自由贸易账户的区内主体提供经常项目、直接投资和《意见》第三部分的投融资创新相关等业务的金融服务，以及按准入前国民待遇原则为境外机构提供的相关金融服务。二是明确自由贸易账户为规则统一的本外币账户，区内主体和境外机构可根据需要开立。三是明确自由贸易账户与境外账户、境内区外的非居民机构账户，以及自由贸易账户之间的资金流动按宏观审慎的原则实施管理；对自由贸易账户与境内（含区内）其他银行结算账户之间的资金流动，根据有限渗透加严格管理的原则，按跨境业务实施管理；对同一非金融机构的自由贸易账户与其一般账户之间的资金划转，应按《业务实施细则》规定的四个渠道办理。四是细化了自由贸易账户资金兑换的具体政策安排，对已实现可兑换（包括经常项目和直接投资相关）的业务，自由贸易账户内资金可自由兑换；对《意见》第三部分投融资创新业务，各相关部门根据“成熟一项、推出一项”的原则，另行制订具体实施办法。五是中国外汇交易中心、上海清算所等机构可在获准后，向试验区内及境外提供各类跨境金融交易及清算结算服务。 《审慎管理细则》的核心内容包括：一是明确了分账核算单元的审慎合格标准与评估验收程序。上海市金融机构应当按要求建立试验区分账核算管理制度，建立健全财务和资产管理、展业管理以及内部控制制度，并以市级机构为单位接入人民银行上海总部的相关系统。二是明确提出了试验区分账核算业务宏观审慎管理的目标、内容、方法、工具等，要求上海地区金融机构建立对金融宏观审慎管理政策的响应机制。三是细化了试验区分账核算业务风险管理的内容，包括渗透风险管理、流动性风险管理、币种敞口风险管理、资产风险管理、风险对冲管理等。四是建立了风险预警与处置机制。人民银行上海总部将开展非现场监测，并根据不同预警指标，在出现资金异常流动的情形下，采取延长账户存放期、征收特别存款准备金、实行零息存款准备金以及临时资本管制等干预手段，维护试验区金融环境的稳健运行。五是组织开展对金融机构分账核算业务进行持续性评估，建立相应的激励约束与处罚机制，根据金融宏观审慎管理的需要，对金融机构开展的试验区分账核算业务范围进行调整。 两项细则的落地，标志着《意见》中创新有利于风险管理账户体系的政策框架已基本成型，为在试验区先行先试资本项目可兑换等金融领域改革提供了工具和载体。区内主体可依托自由贸易账户这一载体，积极开展投融资汇兑等创新业务。各相关部门可利用这一载体和工具，依据“成熟一项、推动一项”的总体原则，另行制定实施办法，在试验区积极稳步推动个人跨境投资、资本市场开放、跨境融资便利化等改革试点，进一步优化试验区营商环境，更好地满足实体经济对金融服务的需求，推动试验区在更高平台上参与国际竞争。 2014-05-22/shanghai/2014/0522/31.html
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3月11日，上海市分局召开2014年上海市外汇管理工作会议。会议传达了2014年全国外汇管理工作会议精神，回顾总结了2013年上海市外汇管理工作，研究分析了当前和今后一段时期面临的形势任务，安排部署了今年上海市外汇管理各项工作。上海市100多家金融机构、企事业单位和政府相关部门的代表出席了会议。 2013年，上海市外汇管理部门积极落实人民银行和国家外汇管理局的工作部署，围绕外汇管理中心任务，紧密结合上海实际，一手抓改革创新，一手抓风险防范，各项工作都取得了新进展。一是积极参与中国（上海）自由贸易试验区建设，出台外汇管理支持试验区建设实施细则。二是全力做好防范异常外汇资金流入工作。加强沟通协调，强化对银行外汇资金流入和结汇的管理，加强货物贸易外汇资金流入管理，认真做好资本项下的控流入、扩逆差相关工作。三是扎实推进创新试点工作。顺利启动支付机构跨境电子商务外汇支付业务试点，积极推动跨国公司资金运作便利化试点，顺利实施服务贸易外汇管理制度改革，继续推进国际贸易结算中心试点，深化拓展个人本外币兑换特许业务试点，大力支持上海融资租赁业务发展。四是坚持依法行政，有效提升外汇监管和服务水平。五是加大外汇查处力度。 会议认为，2014年是贯彻落实党的十八大和十八届三中全会精神的重要一年，是全面推进中国（上海）自由贸易试验区建设和上海“四个中心”功能跨越的关键一年。外汇管理面临的形势更为复杂，改革创新的要求更高。为此，要切实贯彻落实好2014年中国人民银行工作会议和全国外汇管理工作会议精神，深入推进外汇管理改革创新和先行先试，积极推动经常项目外汇管理转型，促进资本项目管理便利化，改进银行外汇收支监管，强化国际收支统计和监测预警，严厉打击外汇违法违规行为，促进上海经济金融持续健康发展。 会议明确了今年外汇管理的工作思路和安排：一要深入推进外汇管理改革创新和先行先试。大力支持上海自贸试验区建设，不断推进跨境电子商务外汇支付业务试点，引导更多符合条件的公司参与跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点，研究建立特许机构办理外币现钞跨境调运和批发业务模式，支持银行推出面向客户的人民币外汇理财和投资相关业务。二要积极推动经常项目外汇管理转型。巩固货物贸易外汇管理改革成果，优化服务贸易外汇监管方式，加强个人外汇管理，配合推进保险机构外汇管理改革。三要促进资本项目管理便利化。做好资本项下外汇管理改革的宣传解释工作，提高资本项目信息系统数据报送质量，研究改进直接投资外汇登记等管理。四要改进银行外汇收支监管。探索外汇指定银行主体监管，加强银行结售汇业务日常管理，完善银行执行外汇管理规定情况考核机制。五要强化国际收支统计与调查。扎实推进对外金融资产负债及交易统计制度建设，加强统计申报数据核查。六要加强监测分析和调查研究。强化跨境资金流动的双向监测，完善非现场分析报告体系，积极开展信息调研，构建与银行的联动机制。七要严厉打击外汇违法违规行为。继续严厉打击虚假转口贸易活动，开展对银行外汇业务的专项检查，积极查处资本金违规结汇、外债违规结汇、逃汇、骗购外汇等违规案件，完善非现场检查和现场检查方法体系。 2014-03-14/shanghai/2014/0314/28.html
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为深入贯彻党中央、国务院关于加快自由贸易试验区建设的战略部署，促进试验区贸易投资便利化，进一步提升金融服务自贸试验区实体经济跨境发展的能力，在人民银行总行、国家外汇管理局的积极推动和大力支持下，经人民银行总行批准，4月22日，人民银行上海总部发布《关于自由贸易账户启动外币服务功能的通知》，正式宣布上海市开展自贸试验区分账核算业务的金融机构可按相关要求向区内及境外主体提供本外币一体化的自由贸易账户金融服务，标志着自由贸易账户外币服务功能的正式启动。金融机构可按《通知》要求，提供经常项下和直接投资项下的外币服务。这是人民银行积极推进资本项目可兑换、推动上海自贸试验区新一轮金融改革的重要举措,也是4月20日国务院发布《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》后人民银行上海总部推出的第一项金融举措。 2014年6月，经人民银行总行批准，人民银行上海总部推出了自由贸易账户相关政策，受到了自贸试验区各界的广泛欢迎。截至目前，已有17家金融机构启动了自由贸易账户金融服务，共为区内和境外主体开立了12466多个自由贸易账户，跨境结算量达到1403亿元，境内结算量达到1743亿元，基本满足了区内实体经济开展涉外经济投资活动的需要，服务实体经济和金融改革开放的效应充分显现。自由贸易账户业务启动后，人民银行总行和国家外汇管理局对自由贸易账户业务积极指导，并对运行情况组织了评估。评估认为，自由贸易账户的可兑换安排获得了社会各界和境内外的普遍认同，其基于分账核算管理的风险防控机制在前期运行中体现了“防火墙”作用。自由贸易账户监测管理信息系统较好地实现了对自由贸易账户各项业务和资金流动的动态监测，本外币一体化协调工作机制也已建立。从综合服务功能定位和风险防控机制两方面看，自由贸易账户具备了启动外币服务功能的条件。 本次自由贸易账户外币服务功能的启动，将大大提升自贸试验区的金融服务水平，是一项具有重要意义的制度安排。具体表现在以下几个方面： 一是有利于更好地服务实体经济，便利企业和金融机构的金融活动。自由贸易账户外币服务功能的启动，将为企业提供账户内本外币资金兑换便利，降低融资成本和汇兑成本，更好地管理汇率风险。金融机构对企业参与国际竞争中的金融服务需求也可以有更好地响应和跟进，提供具有国际水准的金融服务，为境内金融服务的改进提供示范效应。 二是实现了本外币一体化管理，为企业更好地统筹利用境内外两个市场、本外币两种资源创造条件，也有利于加快建立本外币一体化的跨境资金流动监管体系。 三是有利于推动上海国际金融中心建设。未来一段时间，人民银行将依托自由贸易账户体系，围绕上海国际金融中心建设的各个要素，推动金融市场实现双向对外开放，打开自贸区企业境外融资的通道，推动自贸区建设与上海国际金融中心建设的高效联动。（完） 2015-04-24/shanghai/2015/0424/35.html
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为深化外汇管理体制改革，促进和便利企业跨境直接投资业务发展，国家外汇管理局决定自2015年6月1日起进一步简化和改进直接投资外汇管理，并改革外商投资外汇资本金结汇管理方式。该两项改革均是在上海自贸试验区先行试点成功并积累经验的基础上在全国推广实施的，主要内容包括：取消境内直接投资项下外汇登记核准和境外直接投资项下外汇登记核准；简化部分直接投资外汇业务办理手续；实行外商投资企业外汇资本金意愿结汇；便利外商投资企业以结汇资金开展境内股权投资。一方面，通过将直接投资外汇登记放至银行办理，为企业就近享受银行一站式业务服务提供便利；另一方面，赋予市场主体更多的货币兑换自由和选择权，并实现资金使用的负面清单管理模式。 政策实施以来，市场主体反响热烈，纷纷表示上述外汇简政放权举措为其带来了实质性的便利，既节省了往返外汇局办理业务的人力、物力和时间成本，又提供了规避汇率风险的手段，降低了相关财务成本，极大地提高了企业办事效率。 外汇局上海市分局将积极开展政策宣讲，进一步扩大政策知晓面；定期开展在沪外汇指定银行业务操作再培训，指导银行贯彻落实改革举措；加强与市商务委、市工商局、市税务局、浦东新区政府、自贸试验区管委会等职能部门的沟通协调，妥善解决相关政策执行问题，为上海国际金融中心建设和实体经济发展提供服务与支持。 2015-06-17/shanghai/2015/0617/37.html
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近日，上海市分局组织学习了习近平总书记在十八届中央纪委第五次全会上的重要讲话，并贯彻落实相关工作。 习近平总书记在十八届中央纪委五次全会上的重要讲话，为全党充分认识当前反腐败斗争面临的严峻复杂形势指明了方向，为深入推进党风廉政建设和反腐败工作提供了强大思想武器。 上海市分局要求各处深刻领会习近平总书记重要讲话精神，紧密结合外汇管理工作实践和党员干部队伍建设实际，切实增强忧患意识、责任感和使命感，坚决把总行、总局、总部有关党风廉政建设和反腐败工作部署落到实处，持续推动分局党风廉政建设和反腐败工作。 分局干部员工要充分认识当前反腐倡廉建设的形势任务，严格落实党风廉政建设责任制，认真履行“一岗双责”，率先垂范，加强教育、管理和监督，推动反腐倡廉工作。 要坚持不懈地抓好反腐倡廉教育，逐步构建以领导干部为重点、以纪律教育为核心、以警示教育为特色的工作格局，推进廉政文化创建活动，营造风清气正的良好氛围。要深入落实中央八项规定精神，巩固和扩大成果，持之以恒反对“四风”;继续深化群众路线教育实践活动成果，不断加强政风行风建设，优化服务环境，提升外汇窗口服务水平，积极创建服务型党组织。 2015-04-15/shanghai/2015/0415/32.html
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根据日前国家外汇管理局下发的《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）的要求，原“直接投资（包括外商投资和境外投资）的外汇年报工作”调整为“直接投资存量权益登记工作。上海市分局高度重视，积极部署，成立了专门的存量权益登记小组，于6月1日正式启动该项工作。 直接投资存量权益登记的登记申报范围是2014年12月31日前成立的外商投资企业、经主管部门（如商务部门）批准的境外投资企业、办理境外设立特殊目的公司返程投资登记手续的境内自然人。数据报送通过“国家外汇管理局应用服务平台(asone)——资本项目信息系统”报送。企业可委托会计师事务所、银行代为报送存量权益数据。登记申报时间为2015年06月01日至2015年09月30日。详细操作手册可通过国家外汇管理局官网中的“地方分支机构”栏选择“上海”进入上海市分局网站，在“管理信息”栏中查看和下载。外汇局将对上报数据信息实施抽检，申报主体应配合外汇局做好本项工作。 2015-06-10/shanghai/2015/0610/36.html
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5月18日上午，总局易纲局长在上海总部调研指导工作，并走访上海市分局相关处看望基层员工。上海市分局张新局长陪同走访。 易纲局长先后视察了分局外汇综合处、国际收支处和外汇检查处的办公环境，并与一线工作人员亲切交谈，详细了解分局机构设置和人员配备现状、上海地区跨境收支和银行结售汇变化情况、金融机构外汇业务专项检查以及“两加强、两遏制”工作落实情况等。易纲局长还详细询问了关于银行外汇业务专项检查所发现的突出问题，并与分局检查人员就相关政策环境和业务背景进行了探讨。 易纲局长充分肯定了上海市外汇管理工作成绩，对分局工作人员表示亲切慰问。下一步，分局将认真贯彻落实易纲局长重要指示，狠抓改革落实，加快管理转型，力争推动上海外汇管理工作再上新台阶。 2015-05-19/shanghai/2015/0519/34.html
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为进一步深化直接投资外汇管理改革，促进和便利企业跨境投资资金运作，近期国家外汇管理局先后印发了《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）和《国家外汇管理局关于改革外商投资外汇资本金结汇管理方式的通知》（汇发〔2015〕19号）。该两项改革将于2015年6月1日起实施，其涉及面广，意义重大。 为便利市场主体准确理解和执行，充分发挥政策实施效果及其对实体经济的支持作用，上海市分局积极做好相关政策宣传和培训工作，决定自4月中旬起先后对在沪外汇指定银行展开三轮培训。 4月16日，上海市分局举办了首场直接投资外汇管理改革专题培训会，在沪外汇指定银行人员逾两百人参加了培训。会议详细介绍了上述两项政策的出台背景、核心内容、政策对比和工作部署，并对银行提出的各类问题予以答疑。 2015-05-19/shanghai/2015/0519/33.html
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2015年7月9日上午，总局国际收支司举办《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》（以下简称《实施细则》）视频培训会议。上海市分局认真组织分局国际收支处以及辖内银行总行和分支机构牵头部门近260人参加了此次视频培训。 视频会上，总局国际收支司相关领导详细介绍了《实施细则》的修订背景、原则和主要内容。上海市分局要求各参会银行人员及时传达会议精神，准确把握《实施细则》相关内容，并认真做好系统联调和凭证转换等准备工作。 2015-07-14/shanghai/2015/0714/39.html
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详见附件。 附件1: 支付机构跨境外汇支付业务试点问题解答 2015-07-08/shanghai/2015/0708/38.html