-
2006年9月5日，国家外汇管理局批准招商银行代客境外理财项下投资购汇额度10亿美元。 2006-09-08/safe/2006/0908/4281.html
-
2006年10月18日，国家外汇管理局批准兴业银行代客境外理财项下投资购汇额度5亿美元。 2006-10-26/safe/2006/1026/4298.html
-
为维护国家经济和金融安全，震慑打击“热钱”等违法违规资金跨境流动，国家外汇管理局已分别于2010年11月1日和12月10日通报了两批企业、个人违规办理外汇业务处罚情况。根据检查工作进展情况，现将第三批企业、个人外汇违规及处罚案例通报如下： 一、2010年1月至3月，广州市滕航金属材料有限公司共有21份报关单没有按照规定办理进口延期付汇提款登记，违规金额合计为129. 27万美元。上述行为违反外债登记管理的有关规定，外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出处以罚款的行政处罚决定。 二、2009年1月至2010年6月，深圳观澜湖高尔夫球会有限公司直接收取客户消费所支付的港币现钞共计2132. 65万港元，随后该公司将上述收取的港币现钞中的1603.75万港元，以公司员工个人名义办理结汇，结汇所得人民币资金1394.97万元存入该公司账户。上述行为违反境内机构外币现钞收付管理的有关规定，同时还存在违规办理结汇行为，外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出处以罚款的行政处罚决定。 三、2009年5月至7月，深圳市宝威电源（深圳）有限公司以商务差旅费名义收取货物实际销售金额高于报关单金额的差额货款，共计4笔、金额合计298万美元。上述行为属违反规定将外汇汇入境内，外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出处以罚款的行政处罚决定。 四、2009年4月至11月，浙江居民个人张某以公司14名员工的名义从香港收汇79.98万美元并结汇，所得人民币资金转入张某个人账户。上述行为属分拆结汇，违反个人外汇管理有关规定，外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对张某做出处以罚款的行政处罚决定。 五、2009年11月至12月，江苏省如皋市灵果生态农业有限公司凭与江苏启东好力贸易有限公司签订的购买设备合同办理资本金结汇410万美元，但未按申请用途使用结汇人民币资金，而是以往来款名义将结汇所得中的1498.94万元人民币划给江苏启东好力贸易有限公司。江苏省如皋市灵果生态农业有限公司的上述行为属擅自改变结汇资金用途，违反资本金结汇管理有关规定，外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出处以罚款的行政处罚决定。 六、2008年6月至9月，山东省江波世纪（莱阳）生物科技有限公司以支付购地款名义，办理外商投资资本金结汇3笔，金额合计2770万美元。该公司实际上未取得相应的土地使用权，结汇资金1.85亿元人民币辗转划至烟台江波药业有限公司和山东瀚霖生物有限公司使用。山东省江波世纪（莱阳）生物科技有限公司的上述行为违反资本金结汇管理有关规定，外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出处以罚款的行政处罚决定。 七、2008年6月30日，山东省烟台澳城投资顾问有限公司将外商投资资本金300万澳元结汇后，于次日将结汇资金1979.16万元人民币作为投资款划入烟台宝城房地产有限公司，超出了该公司的正常生产经营范围。上述行为违反资本金结汇管理有关规定，外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出处以罚款的行政处罚决定。 八、2009年3月4日，新疆豫煤能源有限责任公司以支付新世纪矿业有限责任公司首期采矿权转让款名义申请资本金结汇7952.74万港币，并于当天支付给了新世纪矿业有限责任公司，但在同一天双方中止采矿权收购并废止了《采矿权转让合同》及《资产抵押合同》。2009年3月5日，新世纪矿业有限责任公司将结汇后资金7000万元人民币划回新疆豫煤能源有限责任公司账户，随后，新疆豫煤能源有限责任公司将该笔资金委托贷款给重庆旭川贸易有限公司。新疆豫煤能源有限责任公司的上述行为违反了资本金结汇管理有关规定，外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出处以罚款的行政处罚决定。 九、2007年12月27日，江西省江河水务有限公司利用无效的国有土地使用权转让合同，办理外商投资资本金结汇500万美元。结汇当天，该笔结汇资金中的3652.68万元人民币经新余仙女湖新城开发有限公司又划转回该公司。2008年6月至2009年4月期间，江西省江河水务有限公司将资本金结汇后所得人民币2400万元划往证券公司并流入股市。江西省江河水务有限公司的上述行为违反资本金结汇管理有关规定，外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出处以罚款的行政处罚决定。 十、2009年1月至2010年2月间，上海市飞迪科美容设备（上海）有限公司在出口美容设备业务中，未申领出口收汇核销单也未办理海关报关手续，而采取将货物直接交由快递公司空运境外的方式出口。收汇时又将出口贸易款与产品研发费、运费等非贸易收入混同合并收汇，未区分每笔外汇收入中的资金性质，分别统一错误申报为“运费”、“咨询服务费”和“贸易款”。该公司共收取22笔累计金额790.53万美元，申报为服务贸易收入，但实际均为货物销售收入。上述行为违反了出口收汇核销管理和国际收支统计申报管理的有关规定，外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出处以罚款的行政处罚决定。 各市场主体在经济活动中，应自觉树立社会责任意识，稳健经营，科学发展，严格遵守各项外汇管理政策。已查处的违规企业和个人，应引以为戒，牢固树立守法经营意识。各企业、个人也应从上述案例中汲取教训，加强自我管理，严格依法办事。外汇局在积极推进贸易投资便利化，强化服务意识，满足企业、个人合理外汇需求的同时，将进一步加强对市场主体外汇业务合规性的监督和检查，保持对“热钱”的高压打击态势，维护我国涉外经济金融安全。（完） 2011-07-11/safe/2011/0711/4503.html
-
日前，国家外汇管理局党组书记、局长易纲主持召开局党组扩大会议，传达学习党的十七届六中全会精神，研究部署国家外汇管理局贯彻落实全会精神的有关工作。 会议强调，刚刚胜利闭幕的十七届六中全会，是我们党在全面建设小康社会的关键时期和深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期召开的一次十分重要的会议，对我们党团结带领全国各族人民继续全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化、开创中国特色社会主义事业新局面具有重大而深远的意义。党的十七届五中全会以来，面对风云变幻的国际形势和艰巨繁重的国内改革发展稳定任务，中央政治局全面贯彻党的十七大和十七届三中、四中、五中全会精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，团结带领全党全军全国各族人民，制定实施“十二五”规划纲要，着力稳物价、调结构、保民生、促和谐，推动国民经济继续朝着宏观调控的预期方向发展，全面推进社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设以及生态文明建设，全面推进党的建设新的伟大工程，各项工作取得新进展，为实现“十二五”时期良好开局打下了坚实基础。 会议认为，十七届六中全会审议通过的《中共中央关于深化文化体制改革、推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》，全面总结我们党领导文化建设的成就和经验，深刻分析文化改革发展面临的形势和任务，在集中全党智慧的基础上，提出了新形势下文化改革发展的指导思想、重要方针、目标任务、政策措施，是当前和今后一个时期指导我国文化改革发展的纲领性文件。 会议指出，当今世界正处在大发展大变革大调整时期，必须增强忧患意识和风险意识，科学判断国际国内形势，全面把握改革发展稳定大局，有效防范各种潜在风险，保持经济平稳较快发展。国家外汇管理局党组将坚决执行党中央、国务院的决策部署，从战略和全局出发，紧密结合外汇管理工作实际，积极支持文化产业健康发展，为深化文化体制改革、推动社会主义文化大发展大繁荣做出应有贡献。 会议要求，外汇局系统全体干部职工要深入学习和全面贯彻党的十七届六中全会精神，紧密团结在以胡锦涛同志为总书记的党中央周围，要充分认识到社会主义核心价值体系是兴国之魂，是社会主义先进文化的精髓，要坚持马克思主义指导地位，坚定中国特色社会主义共同理想，弘扬以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神，树立和践行社会主义荣辱观。要继续解放思想、坚持改革开放、推动科学发展、促进社会和谐，强化外汇管理服务经济发展和改革开放的重要作用，加快外汇管理理念和方式的“五个转变”，积极促进贸易投资便利化，稳步推进进出口核销制度改革，稳妥有序地推进人民币资本项目可兑换，加强国际收支统计监测预警，完善外汇储备经营管理，进一步改善国际收支状况，防范和化解异常跨境资金流动风险，切实维护国家涉外经济金融安全，以优异成绩迎接中国共产党第十八次全国代表大会召开。（完） 2011-10-19/safe/2011/1019/4511.html
-
编者按：随着我国改革开放的不断深入，外汇与社会公众的联系越来越密切，我局提出了要持之以恒地推进外汇管理相关知识的普及和政策的解读，帮助大家全面、客观地了解外汇管理。2010年7月，我们曾就社会关切的美国“两房”问题，编写了相关背景知识问答，受到了普遍关注和欢迎。 2011年2月11日美国财政部及住房和城市发展部发布涉及“两房”改革的白皮书，再次引起社会各界关注，担心我外汇储备投资受损。我们已就此做出回应，我国外汇储备持有的“两房”债券没有出现投资损失。为便于读者了解最新进展，我们进一步编写了有关知识问答，供大家参考。 问1：美国为何在此时发布涉及“两房”改革的白皮书？ 答：自美国金融危机爆发以来，美国国内对“两房”改革的呼吁和争议一直不断。根据2010年7月生效的《多德－弗兰克金融法案》，美国国会要求美国政府就“两房”改革问题提交方案。美国财政部去年召开了住房融资改革研讨会，提出计划于2011年初向国会提交关于“两房”改革的初步方案，此次发布白皮书就是按此计划进行的。 问2：白皮书对“两房”未来改革取向有何新提法？ 答：我们从白皮书中看到，美国住房金融市场改革的主要目标是改变政府以往在住房市场中扮演的角色，将政府主要职责限定在有力监管、保护消费者、对中低收入的房屋拥有者和租房者提供定向支持、维护市场稳定和应对危机等方面。美国政府将逐渐淡出住房金融市场，创造私人资本发挥主导作用的条件。我们特别注意到，美国政府对“两房”的支持承诺没有改变。改革方案主要包括发挥私人部门在房贷融资市场中的作用，维护住房市场的公平有效性，构建清晰的房贷融资支持体系，负责任和谨慎地向前推进改革等内容。其中直接涉及“两房”改革的内容主要包括逐步削弱“两房”在住房金融市场的功能，提出未来替代“两房”的住房融资三种备选模式等。从白皮书的发布到最终改革方案的实施，会有相当长的时间，需要经过美国政府和国会的一系列程序。因此，美国政府没有对“两房”改革设定明确时间表。分析认为，最终方案的实施，可能至少要到2012年以后。 问3：白皮书发布后，金融市场有何反应？ 答：2月11日白皮书公布后，金融市场反应总体比较积极。截至纽约当地时间收盘时，“两房”各类债券价格普遍出现上涨，上涨幅度超过了美国国债，最高涨幅达0.5%左右。 问4：白皮书发布后，有公众担忧我外汇储备投资的“两房”债券是否会打水漂。如何看待外汇储备“两房”债券投资的安全？ 答：“两房”是美国国会立法设立的政府支助机构（Government Sponsored Enterprises），一直是美国住房金融政策的主要工具，即使在其爆发财务危机被美国政府接管之后的今天，仍然是美国住房融资的主渠道，提供了绝大部分的新增房贷融资。除数千亿美元的注资支持外，美国政府目前还是“两房”债券的最大持有者，所购买的各类债券金额超过1.6万亿美元。由于“两房”对美国住房市场、美国经济复苏和金融体系稳定十分关键，因此美国政府在白皮书中专门强调要采取谨慎的改革过渡计划，保证“两房”拥有足够资本履行各种担保责任和债务偿付能力，在推行改革的时机和进度上将考虑经济复苏进程和金融市场条件等多种因素。 我外汇储备经营始终按照安全、流动和保值增值原则，积极稳妥实施各种投资策略，采取了切实有效措施，“两房”债券投资的主要潜在风险已得到有效化解。 2011-02-12/safe/2011/0212/4493.html
-
2011年上半年，外汇管理部门继续保持打击“热钱”的高压态势，查处各类外汇违法违规案件1865件，涉案金额超过160亿美元，较去年同期分别增长26.2%和26.9%。 针对当前外汇违法违规资金流入与结汇的重点渠道和典型手法，外汇管理部门进一步改进检查手段，全面推广外汇非现场检查系统，对各类市场主体外汇收支活动实施全方位监测，不断提高对外汇违法违规行为的打击精准度。2011年上半年，各地外汇管理部门共开展了80多项专项检查，并查处了广东、上海、江苏、山东、广西和海南等地的一批大案要案。在检查行动中，外汇管理部门严格依法行政，坚持程序合法、处罚适当，同时大力便利企业合法合规经营活动。从查处情况看，上半年外汇管理部门共处行政罚没款2.6亿元人民币，已超过去年全年罚没款总额（2.43亿元人民币）。 在已查处的金融机构外汇违规行为中，短期外债超指标、违反规定办理结汇与售汇业务、违规办理资本项目资金收付、未对经常项目收付单证的真实性进行合理审查等较为突出。前三类违规行为的涉案金额总计达到了92.7亿美元，占全部涉案金额的57.9%。 在已查处的企业外汇违规行为中，违反规定擅自改变外汇或者结汇人民币资金用途最为突出，其次是违反外债管理规定行为，再次是违规将外汇汇入境内或非法结汇行为，上述三类违规行为的涉案金额总计达到了25.1亿美元，占全部涉案金额的15.7%。 面对复杂的国内外经济形势，外汇管理部门将继续严厉打击跨境资金违规流动，特别是对“热钱”流入保持高压态势，进一步提升检查手段，加大大案要案查处力度。同时，加强与相关监管部门的协调合作，充分发挥相关协调机制的作用，形成应对和打击“热钱”的监管合力。（完） 2011-08-16/safe/2011/0816/4509.html
-
国家外汇管理局2010-2011年“三公经费”预算及执行情况表 金额单位：万元 项目 2010年预算数 2010年决算数 2011年预算数 因公出国（境）费 576.13 576 576.13 公务用车购置 及运行费 277.61 261 233.82 公务接待费 46.81 29.9 46.81 合计 900.55 866.9 856.76 说明： 国家外汇管理局是中国人民银行管理的国家局（副部级），是人民银行的二级预算单位。表中“三公经费”范围为国家外汇管理局机关本级和所属事业单位。 一、2010年“三公经费”预决算情况 2010年国家外汇管理局“三公经费”财政批复预算900.55万元，其中：因公出国（境）费576.13万元，公务车辆购置及运行费277.61万元，公务接待费46.81万元。2010年，国家外汇管理局“三公经费”支出决算数为866.9万元，比预算减少33.65万元，具体情况如下： 1、因公出国（境）费576万元。一是国际组织会议。主要用于参加国际货币基金组织、世界银行举办的会议及项目合作。二是多边和双边经济金融谈判与磋商。包括多边和双边的金融合作、自由贸易区和投资协定谈判、WTO磋商等。三是区域经济合作活动。四是业务考察和培训。 2、公务车辆购置及运行费261万元。用于公务车辆更新购置、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出。 3、公务接待费29.9万元。用于公务活动的接待费用。 二、2011年 “三公经费”预算情况 2011年“三公经费”财政批复预算856.76万元，其中：因公出国（境）费576.13万元，公务车辆购置及运行费233.82万元（较2010年预算压缩15.8%，主要是公务车辆购置费用下降），公务接待费46.81万元。 2011-07-24/safe/2011/0724/4505.html
-
2011年，面临复杂的国内外经济金融形势，国家外汇管理局积极贯彻落实党中央、国务院的决策部署，突出重点、提升手段、严厉打击“热钱”跨境流动。2011年共查办3488起外汇违规案件，收缴罚没款5.03亿元人民币，罚没款金额同比翻了一番多，取得打击“热钱”阶段性成效。 2011年，国家外汇管理局打击“热钱”的工作主要包括：一是重拳出击，查办重点领域的重大外汇违法案件。2011年，共查处涉案金额巨大、跨地区经营以及违规资金流入房地产、金融市场等重大典型案件17起，涉案金额193亿元人民币，已做出行政处罚案件8起，收缴罚款1.87亿元人民币。二是联手查办，严厉打击地下钱庄等外汇违法犯罪活动。截至2011年11月底，联合公安部门共破获地下钱庄案件18起、非法买卖外汇案件20起和网络炒汇案件1起，涉案金额合计717亿元人民币，现场抓获犯罪嫌疑人198名，已起诉64人，破获案件数量和抓获犯罪嫌疑人数均创历史新高。三是突出重点，以金融机构、大型企业为重点，开展资本金结汇、短期外债等专项检查，对违规借用外债、违规结汇的企业、金融机构和个人进行了严厉处罚。 2012年，国家外汇管理局将坚守风险底线，构建防范跨境资本流动冲击的体制机制，严格依法行政，进一步完善外汇检查方式和方法，严厉打击各类外汇违法违规行为，防范异常外汇资金流动风险，维护国家经济金融安全。（完） 2012-01-18/safe/2012/0118/4517.html
-
近日，国家外汇管理局召开会议，总结2010年国际收支工作，研究部署2011年国际收支工作重点和任务。 会议指出，2010年，国际收支工作按照加快“五个转变”的基本思路，不断提升外汇形势监测分析能力，完善国际收支风险监测预警和应对机制，健全国际收支统计制度框架，提高数据和政策透明度，完善外汇收支及结售汇业务管理，积极培育外汇市场，各项工作均取得新成绩。 会议指出，“十一五”期间，外汇形势分析监测取得丰硕成果，国际收支统计体系不断成熟，外汇收支及结售汇业务管理与时俱进，外汇市场实现跨越式发展，国际收支队伍得到充分锻炼。“十二五”期间，国际收支工作应把不断加强统计基础性建设作为工作主线，把提高外汇形势监测分析工作的主动性和针对性作为落脚点，把转变外汇市场监管方式和理念作为主要工作方向，强化宏观意识、市场意识、成本意识、责任意识、学习意识、创新意识，为防范国际收支风险，促进国际收支基本平衡创造有利环境。 会议对2011年国际收支主要工作进行了部署。一是完善外汇形势监测分析框架与思路；二是强化跨境资金流动监测手段和方法；三是改进国际收支统计制度与方法；四是提高统计数据透明度及发布频率；五是加强数据核查工作；六是继续完善结售汇市场监管；七是推进外汇市场基础建设。（完） 2011-03-04/safe/2011/0304/4496.html
-
近日，国家外汇管理局召开会议，总结2011年国际收支工作，研究部署2012年国际收支工作重点和任务。 会议指出，2011年，国际收支战线广大干部职工认真贯彻落实外汇管理理念和方式的“五个转变”的要求，切实把减缓银行结售汇顺差过快增长摆在更加突出的位置，各项工作均取得新的成绩：前瞻性研究分析有新突破，常规性监测预警有新重点，应对“热钱”流入有新措施，银行外汇收支监管有新进展，统计制度建设有新抓手，外汇市场发展有新飞跃。 会议强调，2012年的国际收支工作要按照中央经济工作会议和全国金融工作会议的有关部署，结合实际，认真抓好落实，重点是密切关注国内外形势变化，加强跨境资金流动监测，切实防范金融风险，抓住机遇推动外汇管理重点领域和关键环节改革，推动国际收支工作再上新台阶。 会议对2012年国际收支主要工作进行了部署。一是加强对跨境资金双向流动的监测分析；二是改进跨境资金流动监测手段和方法；三是完善防范跨境资金流动冲击的政策预案；四是健全完善国际收支统计框架及现有制度；五是进一步提高国际收支工作透明度；六是加强和改进统计数据核查工作；七是改进银行结售汇管理；八是进一步完善外汇市场基础设施。（完） 2012-02-14/safe/2012/0214/4519.html