-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，深圳特区分局： 我局曾在1994年下发了“关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知”〔证监发字（1994）8号〕以及“关于境外上市企业外汇管理若干问题的通知”〔汇传（1994）50号〕两个文件，为规范企业外汇帐户的开立及使用等项事宜，现将有关规定重申如下： 一、所有到境外发行股票的企业，如需在境外开立外汇帐户，用于暂存发行股票所筹资金，须持下列材料向国家外汇管理局申请；经批准后，方可开立： （一）由企业法人代表或董事会授权人签署并加盖公章的开户申请书，申请书应包括外币股票发行总收入、拟开户银行等内容； （二）中国证监会同意企业到境外发行股票的有关批准文件； (三）招股说明书（中文版）； （四）外汇局要求的其他文件。 有中资银行的地方，企业应首先选择中资银行开立帐户。 二、企业在申请开立上述境外帐户的同时，须将从境内或境外帐户支付与境外上市相关费用的用汇计划报国家外汇管理局备案，并在对外付款后15个工作日内将有关商业单据报送当地外汇局备案。外汇局根据企业报送来的商业单据核减其应调回的资金。 三、企业完成境外上市工作以后，除去需支付的上市费用外，须在外汇资金到位后10天内，将发行股票所筹的外汇资金全部调回境内，并撤销境外帐户。各地外汇局应督促当地企业将股票收入及时、足额地调回境内，并按本通知第四条规定开立外汇帐户保留外汇或按《资本项目外汇收入结汇暂行办法》办理结汇，同时将资金调回情况以传真形式报我局外资司。 四、企业调回的股票发行收入，如需在境内开立外汇帐户，须向国家外汇管理局提出申请，经批准方可开立外汇专用帐户存储。申请时，应提交由企业法人代表或董事会授权人签署并加盖公章的开户申请书以及本通知第一条所述的外汇局同意其在境外开立帐户的批准文件，申请书应包括开户理由、币别、金额、收支范围、使用期限、拟开户银行等有关内容。① 五、外汇专用帐户经常项下的支付，由开户银行根据有关支付凭证及商业单据监督进行，资本项下的支付须经当地外汇局逐笔审批。 六、企业在境外发行股票所筹外汇资金总额达到企业净资产总额的25％以上（含25％）时，可以按照《中外合资经营企业法》的规定，向中国对外贸易经济合作部或其授权部门申请办理中外合资企业有关手续。经批准作为中外合资企业的，在办理完变更工商登记手续并到外汇局申领《外商投资企业外汇登记证》后，其外汇管理事宜，按外商投资企业办理。 七、本通知自发布之日起生效。1994年《关于境外上市企业外汇管理若干问题的通知》同时废止。 ① 根据1999年12月13日国家外汇管理局发布施行的《关于调整境内发行B股和境外上市股票外汇专用帐户的开立和募股收入结汇审批权限的通知》的规定，修改为：“企业调回的股票发行收入，如需在境内开立外汇帐户，须向所在地外汇局申请，经所辖外汇局各分局批准后，方可开立外汇专用帐户存储。申请时，应提交由企业法人代表或董事会授权人签署并加盖公章的开户申请书；以及本通知第一条所述的外汇局同意其在境外开立帐户的批准文件，申请书应包括开户理由、币种、金额收支范围、使用期限、拟开户行等有关内容。” 1997-05-08/safe/1997/0508/5490.html
-
各省、自治区、直辖市及计划单列市，沈阳、长春、哈尔滨、西安、成都、南京、武汉、广州市外经贸委（厅、局），工商行政管理局，经贸委（经委、计经委），财政厅（局），外汇管理局，国税局，地税局，各海关分署： 近年来，国务院有关部门分别依法对外商投资企业进行年检、年度审验、换发证件等项工作，这对规范外商投资企业行为，加强管理，督促企业依法经营起到了积极作用。同时由于各部门分别开展工作，也在一定程度上给企业增加了负担。为进一步改善投资环境，减轻企业负担，在全国外资工作领导小组的协调下，根据国家对外商投资企业管理的有关规定，对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局、国家经贸委、财政部、国家外汇管理局、国家税务总局和海关总署（以下简称联合年检各部门）决定自１９９７年起，对外商投资企业（包括台港澳侨投资企业，以下简称企业）的出资、生产经营、财务、外汇、进出口等方面的情况进行联合年检。现将有关事项通知如下： 一、联合年检各部门共同编制年检报告书。年检报告书由工商行政管理部门统一印制发放。 二、企业在规定的时间内到工商行政管理部门领取联合年检报告书，按照要求填写，并将填写好的年检报告书连同《对外商投资企业实行联合年检的试行方案》（以下简称《试行方案》）中要求提交的有关资料，一并按时分别送达联合年检各部门。 三、有条件实行联合办公的地方可根据具体情况，组织联合办公年检，以方便企业。 四、联合年检各部门收到企业报送的年检报告书和提交的材料后依法分别验审，对不符合年检要求的企业要按照有关规定提出处理意见，并及时通知其他联合年检各部门。 五、年检过程中，联合年检各部门要严格依法办事，除联合年检报告书的内容及《试行方案》要求提交的材料外，不得随意增加其它审查内容、提高或降低审查标准。除工商行政管理部门仍按原年检规定的标准收取费用外，联合年检不增加新的收费。 六、联合年检各部门要加强对中介机构和企业的监督和管理，以保证年检文件资料的准确性。要加强信息处理与管理，逐步提高信息共享的水平。 七、实行联合年检后，联合年检各部门不应在本系统内另行组织对企业的年度检查（不包括有关部门依照有关法规进行的经常性检查工作）。 八、海关自１９９８年起参加联合年检，在此之前，仍按现行的年审规定对企业进行年审。 九、全国外资工作领导小组办公室负责联合年检实施中的协调工作。 1996-12-26/safe/1996/1226/5487.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，沈阳、大连、长春、哈尔滨、南京、杭州、宁波、厦门、济南、青岛、武汉、广州、深圳、汕头、珠海、成都、重庆、西安分局： 根据（１９９６）外经贸资发第７７３号文《关于对外商投资企业实行联合年检的通知》（以下简称《通知》），现将国家外汇管理局在联合年检中的操作规程通知如下，请遵照执行： 一、国家外汇管理局各分局（以下简称外汇局）在联合年检中，应与其他部门积极配合；有条件的分局，应组织合署办公，以方便企业。 二、外汇局应按《通知》要求，经与当地其他部门协调，自行安排年检时间表，但不得与当地工商行政管理局规定的最后年检时间相冲突。 三、外汇局在审核企业年检报告时，应要求企业提供如下材料： １会计师事务所出具的企业财务审计报告，包括年度资产负债表、损益表（复印件），以及企业财务外汇审计报告。 ２企业验资报告。 如果外汇局对企业年检报告的真实性有疑异，可要求企业提供办理外汇业务的有效凭证和有效商业单据，如外汇局核发的开户通知书、结售汇凭证、投资款划拨凭证、外债登记证、外汇（转）贷款登记证等。 四、外汇局应依照《中华人民共和国外汇管理条例》及有关法规、规章和其它规范性文件，对企业外汇业务的合法、合规性进行审验，并对企业违反外汇管理的行为按《中华人民共和国外汇管理条例》及有关处罚规定进行处理。 对没有出资或出资比例严重不足的企业，外汇局应及时通知联合年检其他有关部门，按协商结果对其作相应处理。 五、对不参检企业，外汇局应按《通知》有关规定进行处理，并通知当地工商行政管理局。 六、外汇局不再在企业《外汇登记证》上加盖年检合格与否戳记，但应对企业违规行为在《外汇登记证》上加以记录。 七、外汇指定银行为企业办理有关外汇业务时，除相关法规、规章和其它规范性文件规定的有效凭证和有效商业单据外，还须要求企业提供加贴年检标识的营业执照副本；外汇局应负责将这一要求通知各外汇指定银行。 八、１９９７年度联合年检外汇部分的汇总工作仍由外汇局负责。 九、外汇局应在年检收尾工作中，对企业填报的年检报告真实性进行抽查，对填报不实或有意隐瞒等行为，要依法给予处罚；对中介机构弄虚作假、提供不实验证材料的，应及时报告财政等有关管理部门。 十、外汇局可根据７７３号及本通知要求，经与当地有关部门协商，制定相应的具体实施办法；但在实施前，应报我局备案。 1997-02-22/safe/1997/0222/5489.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，计划单列市、经济特区分局，哈尔滨、沈阳、长春、杭州、济南、武汉、南京、成都、西安分局： 根据国家外汇管理局关于外商投资企业(以下简称“企业”)实行银行结售汇的有关文件规定，现将企业申报与区分外汇帐户中的有关问题通知如下： 请各分局抓紧办理企业帐户申报与区分工作，务必于1996年9月30日完成，对遗留问题事后再行处理。 对未办理申报与区分的外汇帐户，分别处理如下： 1未经批准保留的空户，从10月1日起由开户银行办理帐户销户手续； ２ 对未经批准保留的外汇帐户，企业应自10月1日起至10月15日止将余额划入相应的经批准保留的外汇帐户，期间，外汇局对该类帐户的收支实行监管；企业逾期未办理划转手续的，开户银行应通知外汇局，再由外汇局通知开户银行对帐户余额实行强制划转，同时办理撤户手续； 3从10月1日起，外汇局对未办理帐户申报与区分手续并有外汇收支发生的帐户实行监管；未经外汇局批准，开户银行不得为企业办理外汇收支业务； 4外汇局对10月1日之前未办理外汇帐户申报与区分手续的企业在银行开立的睡眠户(1995年10月1日以来未有收支活动的帐户)实行监管；对此类帐户的处理办法国家外汇管理局将另文通知。 三、已办理外汇帐户申报与区分手续的企业，其外汇结算帐户余额如超过外汇局核定的最高金额，超过部分必须在5个工作日内结汇；如不办理结汇，开户银行应通知企业办理结汇，并报告外汇局；外汇局对超过最高金额而不按规定结汇的企业，根据《中华人民共和国外汇管理条例》①第三十八条第二款及《结汇、售汇及付汇管理规定》第四十一条的有关规定，可对其超额部分处以每日3‰的罚款。 四、各分局须于1996年10月1日前将本通知中有关问题通知各外汇指定银行，并要求其将有关内容公告张贴于银行营业大厅。 五、各外汇指定银行必须在1996年10月30日前，将《外商投资企业未申报与区分外汇帐户情况统计表》(附件一)，《外商投资企业已申报与区分外汇帐户情况统计表》(附件二)报当地外汇局；各分局应于1996年11月15日前，将《外商投资企业外汇帐户申报与区分情况汇总表》(附件三)上报国家外汇管理局。 六、各分局应于1996年10月5日前将9月30日帐户区分情况和已申报与区分外汇帐户的外商投资企业1996年6月30日的开户数及帐户余额的准确数据重新电传上报国家外汇管理局。 七、从1996年10月1日起，外汇调剂中心不得为未申报与区分帐户的企业办理调剂外汇业务。外汇调剂中心办理外汇调剂业务也要严格执行《结汇、售汇及付汇管理规定》。 特此通知。 附件：一、《外商投资企业未申报与区分外汇帐户情况统计表》 二、《外商投资企业已申报与区分外汇帐户情况统计表》 三、《外商投资企业外汇帐户申报与区分情况汇总表》 -------------------------------------------------------------------------- ①《中华人民共和国外汇管理条例》于1997年1月14日修订后重新发布，原第三十八条成为重新发布后的第三十九条。 1996-09-24/safe/1996/0924/5486.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，计划单列市、经济特区分局： 根据１９９４年３月６日中国人民银行３号令发布的《结汇、售汇及付汇管理暂行规定》 ①中第三章第十五条的规定和国家对境外投资政策，现就８９年３月６日公布的《境外投资外汇管理办法》中有关内容修改并补充通知如下： 一、境外投资外汇资金审批手续 境内机构用于境外投资的外汇资金必须是企业的自有资金（包括外汇及人民币购汇），具体审批手续如下： （一）有创汇的境内投资者，其当年用于境外投资的外汇资金总额不超过其前３年创汇总额平均数的１％的，到外汇局办理核批手续。 （二）有创汇的境内投资者，其当年用于境外投资的外汇资金总额超过其前３年创汇总额平均数的１％的以及没有创汇的境内投资者，其项目属于国家鼓励行业或属于国家鼓励的投资国家（地区），经外汇局批准后方可办理购汇审批手续。 （三）项目属于国家鼓励行业或属于国家鼓励的国家（地区），可向国家计委申请使用国家专项贷款。 二、审批权限 境外投资项目用汇金额在１００万美元以下的，由外汇局省级分局审批；１００万美元以上或累计超过１００万美元（含１００万美元）的，由外汇局省级分局报国家外汇管理局审批。 三、汇回利润的登记备案 外汇局为境外投资企业办理汇回利润登记手续并对境外投资企业汇回利润进行认定。外汇局对按计划回收投资并按规定调回利润的境内投资者进行境外投资或增资给予优先安排。 四、保证金的缴存 境内投资者应按汇出外汇资金数额的５％、资本设备投资额２５％以美元现汇或等值的人民币缴存汇回利润保证金；保证金应当存入外汇局在指定银行开立的保证金专用帐户 五、保证金的退还及扣缴 境外企业在投资回收计划期限内汇回的利润累计达到中方实际投资额时，外汇局为其办理退还保证金手续。保证金的存款利息按照国家规定的标准支付给境内投资者。外汇局对未按规定回收投资的境内投资者办理保证金扣缴手续。外汇局可根据情况决定保证金扣缴比例。保证金扣缴后按规定上缴国家。 六、保证金帐户的管理 各地外汇局应对保证金帐户实行专人专户管理，不得擅自挪用。各地外汇局应于每年７月１５日前上报本年上半年境外投资的有关数据和汇回利润保证金帐户情况；每年１月１５日前上报上年境外投资的有关数据和汇回利润保证金的帐户情况。 七、保证金帐户的清理 各地外汇局应对保证金帐户进行全面清理，并根据项目的投资回收情况，按规定为企业办理保证金退还及扣缴手续。各地外汇局于１２月３１日前将保证金清理情况上报总局。 -------------------------------------------------------------------------- ①《结汇、售汇及付汇管理暂行规定》已经废止，其第三章第十五条的内容由1996年6月20日中国人民银行1号令发布的《结汇、售汇及付汇管理规定》第三章第三十条的规定进行规范。 注 ：“有关内容已经《国家外汇管理局关于清理境外投资汇回利润保证金有关问题的通知》（汇发〔2002〕110号）”修改 1995-09-14/safe/1995/0914/5483.html
-
各省、自治区、直辖市分局，计划单列市、经济特区分局： 根据中国人民银行颁布的《结汇、售汇及付汇管理暂行规定》①，我局对外商投资企业（后称“企业”）中方投资者购买外汇投资款做如下规定： 一、企业的中方投资者经批准需以外汇投入的注册资金，应先从自己的外汇帐户中支付；没有外汇帐户或帐户余额不足的，可以向外汇局提出申请，经批准后到外汇指定银行购买外汇。 二、需购买外汇投资款的中方投资者，应在企业领取工商营业执照后，持下列文件向当地外汇局申请购汇和拨付投资款： １中方投资者关于购买和拨付外汇投资款的申请书； ２企业的营业执照、项目审批部门的批准文件、合同和章程； ３不能自求外汇平衡的项目，应提供立项时外汇局出具的备案文件； ４外汇局需求的其他材料。 三、中方投资者购买和拨付外汇投资款，不得超过企业合营合同规定的份额和出资进度。银行应凭外汇局的批准文件，为中方投资者同时办理投资用汇的售汇和拨付手续。 四、中方投资者购买外汇超过５００万美元（含５００万美元）的，由各省、自治区、直辖市、经济特区、计划单列市分局②（一级分局）转报国家外汇管理局审批；５００万美元以下的项目由各一级分局审批。 -------------------------------------------------------------------------- ①《结汇、售汇及付汇管理暂行规定》已经废止，结售汇及付汇的管理依据为《结汇、售汇及付汇管理规定》。 ②“省、自治区、直辖市、经济特区、计划单列市分局(一级分局)”改为“省、自治区、直辖市分局、深圳分局”。 1994-11-03/safe/1994/1103/5482.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行： 资本项目信息系统是根据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》中关于“逐步实现人民币资本项目可兑换”的要求和国家外汇管理局《 外汇管理“十二五”信息化发展规划纲要》，由国家外汇管理局建设的重要电子政务系统，是进一步推动资本项目便利化、加强跨境资本流动统计监测和风险防控的重要手段。为做好资本项目信息系统推广准备工作，国家外汇管理局决定自2012年12月3日起进行资本项目信息系统试点工作。现就有关事宜通知如下： 一、外汇账户内结售汇、账户信息和银行资本项目数据报送安排 （一）中国工商银行自2012年12月3日开始，按照《国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知》（汇发[2011]49号）和《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号）的要求，进行外汇账户内结售汇、账户信息和银行资本项目数据(不含双边贷款、对外担保履约、QFII、RQFII、QDII、股权激励计划等银行代客业务和银行月度资产负债信息)报送试点。自2013年1月14日开始，中国工商银行增加双边贷款、对外担保履约、QFII、RQFII、QDII、股权激励计划等银行代客业务和银行月度资产负债信息的报送。 （二）其他境内银行自2013年1月14日开始向国家外汇管理局报送外汇账户内结售汇、账户信息和银行资本项目数据(含QFII、RQFII、QDII、股权激励计划等银行代客业务和银行月度资产负债信息)。 完成外汇账户内结售汇、账户信息和银行资本项目数据接口验收和联调工作的银行，应尽快启动数据报送，并在启动数据报送前的五个工作日内将启动日期报所在地外汇局，由国家外汇管理局各分局、外汇管理部（以下简称各分局）汇总后报国家外汇管理局资本项目管理司。国家外汇管理局将根据银行在接口联调时上报的接口方式对生产环境进行设置。 未能在2013年1月14日开始报送外汇账户内结售汇和账户信息的银行，由于信息缺失原因，暂无法为辽宁、陕西、浙江（不含宁波，以下均同）、大连等参加资本项目信息系统业务试点的地区企业办理资本项目业务。 未能在2013年1月14日前完成银行资本项目数据接口程序验收和联调工作的银行，可向所在地外汇局申请适当延后报送数据，但报送数据的时间不得晚于2013年3月31日。 （三）首次数据报送要求。境内银行应按照《首次报送数据范围》（见附件1）做好各类业务数据的准备和首次报送工作。延后报送数据的境内银行也应按照《首次报送数据范围》进行补报。 （四）各分局自2013年4月1日起，对本分局辖区内报送数据和相关的纸质报表进行数据质量评估，确保上述数据的完整性、准确性和一致性。对数据质量存在问题的银行，各分局应及时与银行沟通，解决数据质量问题。各分局应在2013年4月20日前将数据质量评估报告报总局资本项目管理司。 （五）按照《国家外汇管理局关于财务公司账户数据接口规范的通知》（汇发[2012]55号）要求开发了账户信息接口的企业集团财务公司，报送账户信息的时间要求参照其他境内银行执行。 （六）国家外汇管理局将《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送的通知》（汇发[2012]36号）中《银行资本项目数据采集规范（1.0版）》和《外汇账户数据采集规范（1.0版）》修订为《银行资本项目数据采集规范（1.1版）》（见附件3）、《外汇账户数据采集规范（1.1版）》（见附件4）。 二、资本项目信息系统业务试点安排 （一）试点内容 自2013年1月14日起，在辽宁、浙江（不含宁波）、陕西、大连等四个地区（以下简称试点地区）进行资本项目信息系统业务试点。试点内容包括上述试点地区外汇局（以下简称试点分局）为辖内主体办理的各类资本项目业务以及境内银行为在全国范围内为试点地区主体办理的各类资本项目业务。 （二）试点要求 1、试点工作由国家外汇管理局统一安排。试点分局应高度重视此项工作，成立专门的试点领导小组和工作小组，组织协调试点工作。试点分局应于2012年11月30日前将领导小组和工作小组成员名单和联系方式报国家外汇管理局资本项目管理司，领导小组组长由分管副局长担任，小组成员应包括资本项目管理部门、国际收支部门和科技部门的人员。在试点期间，参与试点的人员应保持相对固定。 2、试点分局应按《资本项目信息系统试点方案》（见附件2）要求组织开展辖内试点工作。 3、试点分局应建立简报制度，及时反映试点情况。 4、试点分局应于2013年4月30日之前对系统试点进行评估和总结，就资本项目信息系统和《资本项目信息系统操作手册》提出改进建议并上报国家外汇管理局。 5、试点期间的相关工作安排，将通过外汇局内部邮箱发送给试点分局，试点分局应及时关注邮箱中发布的信息，并严格按照工作计划完成相关工作。 各分局收到本通知后，应及时转发给辖内中心支局、支局、外资银行和财务公司，组织相关培训，并加强对试点工作的组织和协调。各中资外汇指定银行应尽快将本通知转发至各自分支机构。 在试点工作中，如遇问题需要咨询，请与国家外汇管理局资本项目信息系统试点推广办公室联系。联系电话： 68402125（业务）、68402519（技术）。传真电话：68402208。外汇局内网邮箱：safecfa@mail.safe。 附件：1.首次报送数据范围 2.资本项目信息系统试点方案 3.银行资本项目数据采集规范（1.1版） 4.外汇账户数据采集规范（1.1版） 国家外汇管理局 2012年11月22日 附件1: 首次报送数据范围 附件2: 资本项目信息系统试点方案 附件3: 银行资本项目数据采集规范（1.1版） 附件4: 外汇账户数据采集规范（1.1版） 2012-12-03/safe/2012/1203/5474.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： 为进一步减少行政许可项目，促进贸易投资便利化，稳步推动人民币资本项目可兑换进程，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国外汇管理条例》及相关外汇管理规定，国家外汇管理局（以下简称总局）决定取消和调整部分资本项目外汇业务审核权限，并调整部分贸易信贷管理措施。现就有关问题通知如下： 一、取消贸易信贷登记管理中的延期付款超期限登记核准 企业在进口报关单海关签发日期120天（含）后办理延期付款提款登记的，无需到所在地外汇局办理超期限登记核准手续，贸易信贷登记管理系统不再对其进行特殊的红色标记处理。 《国家外汇管理局行政许可项目表》（汇发[2010]43号，以下简称《行政许可项目表》）第12.9项“境内企业进口延期付款基础比例、延期付款额度及延期付款超期限登记核准”中境内企业进口延期付款超期限登记相关内容失效，第12.9项名称变更为“境内企业进口延期付款基础比例、延期付款额度核准”。 二、取消贸易信贷登记管理中的预付货款退汇核准 企业预付货款发生退汇的，可直接登录贸易信贷登记管理系统办理注销手续，并按经常项目外汇管理相关规定办理退汇资金的入账等手续。 《行政许可项目表》第20.5项“企业进口预付货款退汇核准”失效。 三、取消减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转至全国社保基金备案 减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转至全国社保基金，授权外汇指定银行直接办理。境内公司可持关于上缴国有股减持所得资金的情况说明及相关真实性证明等材料，向其境内股票专用账户开户行申请将外汇资金划转至财政部专用外汇账户（相关业务操作规程详见附件）。 《行政许可项目表》第23.7项“减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转至全国社保基金备案”失效。 四、部分融资性对外担保余额指标核定业务审核权限由总局下放至分局、外汇管理部 授权国家外汇管理局各分局、外汇管理部（以下简称各分局）按照现行对外担保管理规定，为辖内注册的外汇指定银行（明确规定由总局核定指标的除外）核定融资性对外担保余额指标，并将指标核定情况逐笔向总局报备。各分局应按季度向总局报送辖内担保人对外担保余额指标执行情况。 五、将贸易信贷项下预付货款基础比例从30%提高到50%。 以上审核权限和贸易信贷管理措施取消或调整后，各分局、外汇指定银行应完善相应的内控管理制度，加强人员培训，严格执行。各分局应加大事后监督和核查力度，进一步加强统计监测。 本通知自2011年6月1日起实施。请各分局尽快将本通知转发至辖内中心支局、支局和辖内银行；各中资银行尽快将本通知转发至分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局资本项目管理司反馈。 联系电话：010-68402250。 特此通知。 二O一一年五月二十三日 附件1: 外汇指定银行办理相关业务操作规程 2011-05-23/safe/2011/0523/5473.html
-
各省、自治区住房和城乡建设厅、直辖市建委（房地局）；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行总行： 为落实国务院《关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》（国发[2010]10号），现就加强《关于规范房地产市场外资准入和管理的意见》（建住房[2006]171号）的实施监管，进一步规范境外机构和个人购房管理通知如下： 一、境外个人在境内只能购买一套用于自住的住房。在境内设立分支、代表机构的境外机构只能在注册城市购买办公所需的非住宅房屋。法律法规另有规定的除外。 二、各地房地产主管部门在办理境外个人的商品房预售合同备案和房屋产权登记时，除应当查验《城市商品房预售管理办法》、《房屋登记办法》规定的材料及验证购房人持有房屋情况外，还应当查验： 1、有关部门出具的境外个人（不含港澳台居民和华侨）在境内工作超过一年的的证明；港澳台居民和华侨在境内工作、学习和居留的证明。 2、境外个人名下在境内无其他住房的书面承诺。 三、各地房地产主管部门在办理境外机构的商品房预售合同备案和房屋产权登记时，除应当查验《城市商品房预售管理办法》、《房屋登记办法》规定的材料及验证购房人持有房屋情况外，还应当查验： 1、有关部门出具的在境内设立分支、代表机构的批准文件和注册证明。 2、境外机构所购房屋是实际办公所需的书面承诺。 四、境外机构和个人申请购房结汇，应当严格按照《关于规范房地产市场外汇管理有关问题的通知》（汇发[2006]47号）办理。 外汇指定银行在为申请人办理购房结汇时，应当严格审核境外机构和个人提交的申请材料，对于符合规定的，外汇指定银行在为申请人办理购房结汇手续后，应当严格按照相关规定，在外汇局直接投资外汇管理信息系统办理即时备案登记。 五、各地房地产主管部门、外汇管理部门应当加强相关法律、法规和政策宣传，督促房地产销售机构、房地产经纪机构和人员对购房的境外机构、个人做好法律、法规和政策的告知，并作必要风险提示。 六、各省、自治区住房和城乡建设厅、直辖市建委（房地局）、国家外汇管理局各分局、外汇管理部、各外汇指定银行收到本通知后，应尽快转发，并指导监督落实。各地房地产主管部门、外汇管理部门应当加强协调配合，及时交换境外机构和个人购房、结汇等方面的信息，形成监管合力，进一步严格和规范境外机构和个人购房管理。 二○一○年十一月四日 2010-11-15/safe/2010/1115/5472.html
-
国家外汇管理局各分局，北京、重庆外汇管理部、大连、青岛、宁波、厦门、深圳分局： 1998年9月，根据形势的需要和资本项目一些操作环节不规范的情况，国家外汇管理局下发了《关于加强资本项目外汇管理若干问题的通知》（汇发〔1999〕21号），其中第三条第九款规定：“境内机构转让股份(股权)和境内机构依法清算后的资金，需购汇汇出的，应经国家外汇管理局批准”。这一规定对于规范操作起到了很好的作用。 鉴于该项业务已基本规范，为了进一步改善外商投资环境，减少公文运转时间，提高工作效率，经研究决定： 一、将外商投资企业转股、清算购汇审批权限下放至国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、北京、重庆外汇管理部、大连、青岛、宁波、厦门、深圳分局（以下简称“外汇分局”），各外汇分局审批后逐笔报国家外汇管理局资本项目管理司备案。 二、外商投资企业外方向中方转让股权，中方申请购付汇支付外方股权转让价款时须向所在地外汇局提供以下审核材料： 1、 书面申请； 2、 外汇登记证； 3、 转股协议； 4、 外经贸部门关于所投资企业股权结构变更的批复文件； 5、股权变更后企业的营业执照、批准证书、经批准生效的合资合同与章程； 6、原外商投资企业最近一期验资报告及审计报告或有效的资产评估报告； 7、申请之日中方所有外汇帐户对帐单； 8、外方若有转股收益，中方应出具代扣代缴预提所得税完税凭证； 9、视情况要求补充的其它材料。 三、外商投资企业清算结业，企业申请购付汇支付外方清算所得款时须向所在地外汇局提供以下审核材料： 1、 书面申请； 2、外汇登记证； 3、外经贸部门关于企业清算结业的批复文件； 4、 清算委员会的清算决议； 5、 验资报告； 6、 会计师事务所出具的清算报告； 7、 现有外汇帐户开户通知书； 8、 清算结束日外汇帐户对帐单； 9、 注销税务登记证明； 10、 视情况要求补充的其它材料。 三、汇发（1999）21号文件第三条第九款废止。 特此通知。 1999-12-22/safe/1999/1222/5493.html