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2017年1月1日，国家外汇管理局优化了个人外汇业务信息系统。新政策实施3个月以来，国家外汇管理局定西市中心支局和各外汇指定银行积极行动，确保了个人购汇业务规范平稳发展。 一方面，定西市中心支局积极督促检查辖区外汇指定银行进一步完善柜台和电子银行个人购汇需要填报的相关资料，切实落实好客户身份识别、《个人购汇申请书》填写留存等规定，确保个人购汇背景真实合法；另一方面，各外汇指定银行认真履行“展业三原则”要求，积极主动向客户合理解释个人购汇政策，引导客户如实、合规填写申请书，严格按照规定保管相关档案资料。 在定西市中心支局和辖区外汇指定银行共同努力下，全市辖区个人购汇业务规范平稳发展。截止3月29日，全市外汇指定银行共办理个人购汇业务167笔，个人购汇总额79.35万美元，个人购汇背景真实合规。 2017-04-01/gansu/2017/0401/93.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行： 为进一步深化资本项目外汇管理改革，促进和便利企业跨境投资资金运作，规范直接投资外汇管理业务，提升管理效率，国家外汇管理局决定在总结前期部分地区试点经验的基础上，在全国范围内进一步简化和改进直接投资外汇管理政策。现就有关事项通知如下： 一、取消境内直接投资项下外汇登记核准和境外直接投资项下外汇登记核准两项行政审批事项改由银行按照本通知及所附《直接投资外汇业务操作指引》（见附件）直接审核办理境内直接投资项下外汇登记和境外直接投资项下外汇登记（以下合称直接投资外汇登记），国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）通过银行对直接投资外汇登记实施间接监管。 （一）本通知实施后，已经取得外汇局金融机构标识码且在所在地外汇局开通资本项目信息系统的银行可直接通过外汇局资本项目信息系统为境内外商投资企业、境外投资企业的境内投资主体（以下简称相关市场主体）办理直接投资外汇登记。 （二）银行及其分支机构应在所在地外汇局的指导下开展直接投资外汇登记等相关业务，并在权限范围内履行审核、统计监测和报备责任。 （三）相关市场主体可自行选择注册地银行办理直接投资外汇登记，完成直接投资外汇登记后，方可办理后续直接投资相关账户开立、资金汇兑等业务（含利润、红利汇出或汇回）。 二、简化部分直接投资外汇业务办理手续 （一）简化境内直接投资项下外国投资者出资确认登记管理。取消境内直接投资项下外国投资者非货币出资确认登记和外国投资者收购中方股权出资确认登记。将外国投资者货币出资确认登记调整为境内直接投资货币出资入账登记，外国投资者以货币形式（含跨境现汇和人民币）出资的，由开户银行在收到相关资本金款项后直接通过外汇局资本项目信息系统办理境内直接投资货币出资入账登记，办理入账登记后的资本金方可使用。 （二）取消境外再投资外汇备案。境内投资主体设立或控制的境外企业在境外再投资设立或控制新的境外企业无需办理外汇备案手续。 （三）取消直接投资外汇年检，改为实行存量权益登记。相关市场主体应于每年9月30日（含）前，自行或委托会计师事务所、银行通过外汇局资本项目信息系统报送上年末境内直接投资和（或）境外直接投资存量权益（以下合称直接投资存量权益）数据。 对于未按前款规定办理的相关市场主体，外汇局在资本项目信息系统中对其进行业务管控，银行不得为其办理资本项下外汇业务。在按要求补报并向外汇局出具说明函说明合理理由后，外汇局取消业务管控，对涉嫌违反外汇管理规定的，依法进行行政处罚。 参加外汇局直接投资存量权益抽样调查的外商投资企业等相关市场主体应按照直接投资存量权益抽样调查制度要求，按季度向注册地外汇局报送相关信息。 三、银行应提高办理直接投资外汇登记的合规意识 （一）银行应制定直接投资外汇登记业务的内部管理规章制度，并留存备查。内部管理规章制度应当至少包括以下内容： 1、直接投资外汇登记业务操作规程，包括业务受理、材料合规性和真实性审核等业务流程和操作标准； 2、直接投资外汇登记业务风险管理制度，包括合规性风险审查、经办复核和分级审核制度等； 3、直接投资外汇登记业务统计报告制度，包括数据采集渠道和操作程序等。 （二）银行自行对已经取得外汇局金融机构标识码的分支机构开展直接投资外汇登记进行业务准入管理。 （三）银行应严格按照本通知及所附《直接投资外汇业务操作指引》的要求，认真履行真实性审核义务，通过外汇局资本项目信息系统办理直接投资外汇登记业务，并应完整保存相关登记资料备查。 （四）银行在办理直接投资外汇登记业务过程中，如遇规定不明确、数据不准确或发现异常情况的，应及时向相关市场主体注册地外汇局反馈。 四、外汇局应强化对银行的培训指导和事后监管 （一）外汇局应加强对银行的培训指导和事后监管，及时掌握其直接投资外汇业务办理和相关数据、报表及其它资料报送情况，对银行办理直接投资外汇登记合规性及内控制度的执行情况开展事后核查和检查，全面了解银行办理直接投资外汇登记的情况，发现异常情况要及时上报，对违规问题要及时纠正、处理。 （二）银行未按规定要求履行直接投资外汇登记审核、统计、报告责任的，外汇局除按外汇管理有关规定对其处罚外，还可暂停该银行办理直接投资外汇登记。对违规情节特别严重或暂停期内未能进行有效整改的，外汇局可停止该银行办理直接投资外汇登记。 本通知自 2015年 6月 1日起实施。本通知实施后，之前规定与本通知内容不一致的，以本通知为准。外商投资企业资本金结汇管理方式改革试点地区继续按照《国家外汇管理局关于在部分地区开展外商投资企业外汇资本金结汇管理方式改革试点有关问题的通知》（汇发[2014]36号）等有关规定实行意愿结汇政策。国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行、农村合作银行；各中资银行接到通知后，应及时转发所辖各分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局资本项目管理司反映。 附件：直接投资外汇业务操作指引 国家外汇管理局 2015 年2月13日 附件1: 直接投资外汇业务操作指引 2015-05-18/gansu/2015/0518/140.html
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为不断深化外汇管理体制改革，进一步简化和规范直接投资外汇业务办理程序，促进和便利企业跨境投资，确保 6月 1日 资本项下外汇管理改革相关政策在本辖区顺利实施，金昌市中心支局于 5月 29日 举办了直接投资外汇管理政策培训班，中心支局全体人员及5家银行业务人员参加了培训。 培训班上，中心支局首先介绍了培训的背景、内容和意义，随后就《国家外汇管理局关于改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知》（汇发〔2015〕19号）和《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）两个文件内容进行了逐条解读，着重对改革后境内直接投资和境外直接投资外汇登记等业务下放到银行后银行应该承担的职责、业务注意事项以及数据报送质量进行了强调。 为使银行业务人员能熟练掌握系统操作流程，中心支局利用2台计算机搭建了资本项目信息系统银行版模拟操作平台，指导银行进行了主体档案建立、FDI义务登记、入账登记等业务演练，通过上机操作进一步提高了银行人员办理业务的技能。培训结束后，中心支局对银行机构提出了三点要求：一是银行要认真学习和领会本次资本项目政策改革精神，准确理解和掌握政策内容，做到融会贯通；二是银行要在本行内做好再培训工作，确保一线操作人员熟练掌握资本项目系统各项操作；三是银行要按照《直接投资外汇业务操作指引》要求，尽快制定内控制度及操作规程，积极为此次改革做好准备。 本次培训取得了预期效果，对于中心支局来说，进一步增强了业务人员转变工作重心，加强事后监管和非现场核查的责任意识；对于银行来说，不仅明确了自身的角色定位和具体职责，而且深化了对本次政策改革的认知和理解程度，提高了业务操作技能，为直接投资外汇管理政策在本辖区的改革实施奠定了良好的基础。 2015-06-16/gansu/2015/0616/21.html
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为体现外汇局服务功能，加强外汇政策指导，提高企业守法诚信意识，5月中旬，平凉市中心支局组织开展了“送外汇政策进企业”主题宣传活动。 本次宣传活动主要面向平凉市辖内19户已经具备对外贸易经营者资格的企业，涉及果汁、水果罐头、苹果、红牛、牛肉、杂粮豆、棉纺、机电等10大类产品。宣传组根据企业进出口和收付汇业务开办情况，将企业划分为三类，并采取不同的宣传方式。对于开展外汇收支业务时间较长的企业，采用召开外汇政策执行座谈会的方式，详细了解企业在进出口、结售汇业务开办业务中存在的问题以及企业发展规划，针对企业货物流资金流匹配情况及人民币双向波动现状，结合相关外汇政策法规，与企业进行了深入讲解和探讨，并提出合理化建议；对于在外汇局作了名录登记目前仍处于辅导期的企业，重点向其负责人和外汇业务经办人员介绍了货物贸易外汇分类管理原则和外汇管理局主体监管新模式以及辅导期结束后业务报告的相关事项，便利企业更好地办理外汇业务；对于已在外汇局作了名录登记但未发生外汇收支业务的企业，宣传组通过了解企业生产经营状况和外贸业务开展计划，向其介绍了近几年外汇管理改革政策变化要点和外汇收支业务办理流程，便利企业了解外汇管理改革进程；对于已具备对外贸易经营者资格但尚未在外汇局办理名录登记的企业，宣传组向其详细介绍了国家外汇管理局关于货物贸易外汇管理的有关规定，便利企业尽快开办外汇收支业务。 2015-06-16/gansu/2015/0616/22.html
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为提高企业办理外汇收支业务的便利性和合规性，创新外汇管理与服务方式，国家外汇管理局于2014年上半年推出了面向企业主体的联机接口服务，自 2015年 2月 11日 起在全国开展企业主体联机接口服务应用推广工作。我中心支局高度重视，积极行动，深入企业走访宣传，做好应用推广前期准备工作。 一是积极谋划，明确任务。接到省分局转发的《国家外汇管理局综合司关于扩大企业联机接口服务应用范围的通知》（汇综发【2015】35号）文件及《国家外汇管理局甘肃省分局关于按月报送企业联机接口服务工作进展情况的通知》后，金昌市中心支局及时将有关精神向局领导进行汇报，支局副局长作出了积极做好企业联机服务宣传、加强学习、建立部门合作的三点指示，明确前期推广的各项工作要求。 二是精心组织，加强保障。为确保企业主体的联机接口服务应用推广工作顺利开展，金昌市中心支局迅速成立了以主管外汇业务的副局长为组长，外汇管理科负责人为副组长，外汇经办人员及科技人员为成员的推广工作小组，全面负责前期调查摸底和宣传推广等事宜。同时组织外汇局全体工作人员学习企业联机接口服务相关资料，了解推广工作的方案和主要内容，理解联机接口业务框架、技术升级要求，积极为推广宣传工作做好准备。 三是制定计划，稳步推进。中心支局通过对辖区名录企业开展进出口业务的规模、稳定性、贡献度等情况进行细致分析后，先期拟定了开展企业联机接口服务推广工作计划，将辖区进出口业务持续发生的7家企业列为优先推广对象，并明确按照“先大后小”的原则逐步推广。随后，支局向辖内涉外企业公布了企业联机接口服务推广工作小组名单，对外公布了业务咨询电话，明确了3名业务专干为业务及技术咨询联系人，专门负责企业联机接口服务推广工作业务咨询。 四是强化宣传，注重实效。为切实了解和掌握辖内涉外企业财务管理、系统运用等工作开展的实际情况，确保联机接口服务工作顺利对接，金昌市中心支局成立的工作小组采取了“走访+电话”的方式有侧重、有实效地开展了摸底调查：对选定的7家优先企业逐一进行了实地走访，通过与企业负责人及相关业务人员座谈交流，不仅了解了企业开展财务管理的方式，而且向企业宣传推介了企业联机接口服务的意义、目的以及接入的要求、流程等内容；对其他进出口业务企业，工作小组经办人员则采取了电话宣传与摸底的方式。经前期调查了解，辖内27家进出口企业中，7家企业采取手工记账方式，4家使用ERP财务软件，4家使用金蝶财务软件，3家使用竞驰软件，1家使用速达3000软件，8家使用用友财务软件。 2015-05-18/gansu/2015/0518/19.html
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根据既定推广方案，国家外汇管理局金昌市中心支局积极在辖区开展联机接口服务宣传工作。一是借力银行扩大宣传推广面。将企业联机服务推广宣传材料发送各外汇指定银行，利用各外汇指定银行网点多覆盖面广的优势，向企业发放宣传材料。二是根据前期筛选出的辖内重点企业名单开展上门宣传，向企业讲解联机接口服务相关内容，了解企业需求。三是与初步达成意向的企业建立专人联系机制，及时跟踪了解企业内部协调情况，积极支持与指导企业开展工作，本月进入金川集团股份有限公司进行沟通。 通过多方面的努力，金昌市中心支局联机接口服务推广工作取得新突破。辖区金川集团股份有限公司明确表示将申请接入，中心支局将配合分局加大对该公司的技术支持，协助其完成接口程序开发与接入工作。根据近一个月的沟通交流，我中心支局与该公司确定将该公司目前已经在用的金属物料管理系统作为此次联机接口的关键系统。金属物料管理系统是由该公司信息中心与宝信集团共同开发内嵌在该企业内部数据平台的原材料数据采集系统，通过该系统可以完整的监控企业原材料从合同签订、款项支付、原材料运输等各个环节，涉及企业原材料采购的合同数据、开证数据、资金流数据、货物流数据等。 在充分了解该系统操作流程的基础上，结合公司货物贸易中进口业务占比超过70%的特点，确定将该系统作为此次联机接口的接收端口，从提高数据报送效率，降低人工成本等角度，确定与该公司合作的方式和角度。通过研读该系统程序开发需求书等要件，来确定数据导入方式和匹配节点，希望可以将外汇局系统中的申报数据、报关单数据导入企业金属物料管理系统后通过合同号这一关键词进行自动匹配，最终实现企业系统内货物流与现金流匹配后的数据反馈。在货物贸易外汇监测系统中发生现金流与货物流不匹配时，可以迅速找到根源并纠正数据。在数据交换正常后可以考虑再增加报告模块、申报模块等，最终实现企业操作端的个性化。 2015-10-10/gansu/2015/1010/24.html
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为提高企业办理外汇收支业务的便利性和合规性，创新外汇管理与服务方式，根据《国家外汇管理局综合司关于扩大企业联机接口服务应用范围的通知》（汇综发〔2015〕35号）有关精神，临夏州中心支局高度重视此项工作，在认真学习相关文件并做了一系列准备工作之后， 4月 24日 ，选择出口龙头企业临夏县莲花湖食品有限责任公司进行现场宣传调研，努力推动企业联机接口服务工作有效推进。 此次现场宣传调研的重点是为企业宣传外汇政策法规及企业联机接口服务相关工作。通过对企业讲解国家外汇局推出的面向企业主体的联机接口服务事项，帮助企业了解该接口服务可通过计算机后台，让企业业务系统与外汇局业务系统的直接对接，实现数据实时查询和报送，大幅度提高企业办理外汇业务的便利性和合规性，增强企业接入联机接口工作的积极性与主动性。同时，临夏州中心支局对企业近期的经营状况及出口过程中存在的问题等方面与企业进行了面对面沟通，并就近期出台的相关外汇新政策、新法规和涉及进出口业务的新动态和政策导向与企业进行了充分交流和宣传。 临夏县莲花湖食品有限公司进出口业务负责人对临夏州中心支局送政策进企业活动表示感谢，并表态要严格贯彻落实外汇法律法规及各项政策规定，依法合规办理外汇业务。同时认真学习企业联机接口服务工作的相关文件精神，加强与临夏支局的沟通协调，认真测算运用实际效果和远期使用价值，如果效果明显，会列入到企业下一步发展计划。由于此次现场宣传调研准备充分，与企业互动效果良好，宣传达到了预期目标，为下一步推广企业联机接口服务工作开好了头，起好了步。 深入生产车间调查了解 认真讲解 面对面沟通交流 2015-05-08/gansu/2015/0508/17.html
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8月7日上午，临夏州“金融知识进千家万户宣传培训活动启动仪式”在临夏市红园广场隆重举办。临夏州委副州长、人民银行兰州中心支行相关处室代表、州金融办、人民银行临夏州中心支行及州级各银行业金融机构200多人参加了启动仪式。启动仪式由人民银行临夏州中心支行行长薛书明主持，临夏州委常委、州人民政府副州长马顺军到会并致辞。 宣传活动中，临夏中心支局积极宣传外汇管理政策法规、外汇管理知识等，让社会公众更多了解国家外汇管理方面的新知识、新政策，维护自身权益，进一步促进地区外汇市场健康、稳定、和谐发展。现场宣传活动采取摆放宣传画报、设立外汇业务咨询台、散发宣传彩页和手册等，向社会公众宣传普及外汇知识和外汇政策法规。此次发放的“外汇管理制度改革及外汇业务知识问答彩页”和“国际收支统计申报手册”内容丰富，形式新颖、通俗易懂，通过一问一答的形式让社会公众了解和掌握货物贸易外汇管理制度、外商投资外汇登记业务知识和国际收支统计申报的相关知识。宣传人员积极主动发放宣传资料，耐心热情向前来咨询的群众解答外币兑换、货物贸易外汇管理制度改革后诸多便利之处、国际收支统计申报办法相关规定等问题，整个宣传现场气氛热烈，宣传人员与过往群众互动良好，取到了预期的宣传效果。 宣传活动共散发外汇宣传资料100多份，接受群众咨询20余次。此次宣传活动的开展，有效扩大了外汇业务的受众面，增强了社会公众对外汇管理相关规定的认识理解，为推动临夏州涉外经济平稳健康发展起到了积极促进作用。 2015-10-10/gansu/2015/1010/23.html
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为做好2015年贸易信贷抽样调查和进出口问卷调查工作，及时把握企业进出口变化趋势，准确监测宏观政策对进出口企业的影响，甘肃省分局于 2015年 4月 24日 举办了甘肃省进出口企业专项调查工作座谈会，兰州金川新材料科技股份有限公司等40家直辖样本企业的财务负责人及业务人员参加座谈会。 会上，甘肃省分局介绍了2015年1-3月全国及甘肃省进出口情况，通报了2014年贸易信贷抽样调查和进出口企业调查问卷报送情况，详细讲解了调查问卷填报注意事项，解释了相关内容，进一步明确了相关问题选择的依据和标准。兰州三毛实业股份有限公司、兰州兰石石油装备工程有限公司、兰州海默科技股份有限公司等企业就各自生产经营情况和数据报送情况做了交流发言，其他企业对当前进出口形势和各自涉外业务进行了讨论。 最后，甘肃省分局对今后企业与外汇局之间工作提出以下要求：一是外汇局与企业要继续加强交流，提高服务的针对性；二是企业要积极配合外汇局完成外汇专项抽样调查工作；三是企业应充分利用贸易结算、贸易融资、外汇衍生产品等多种金融工具有效规避汇率风险;四是企业要多为外汇局工作建言献策，共同推进甘肃省涉外经济健康发展。 2015-04-30/gansu/2015/0430/16.html
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为了进一步普及外汇管理政策法规，加大国际收支宣传力度，提高社会各界对国际收支申报的认识和理解，增强国际收支申报意识， 2015 年9 月11 日上午 ，金昌市中心支局借力“金融知识宣传月”活动平台，组织辖内各银行机构开展了国际收支宣传活动。 金昌市中心支局高度重视此次宣传活动，及早着手安排，组织召开了由辖内商业银行负责人参加的联席会议，明确了宣传主题、宣传方式，并要求将具体宣传事项落实到行、责任到人，确保了宣传活动的有效开展。 9月 11日上午 9时 ，金昌市外汇知识宣传活动在金昌市繁华地段镍都商业大厦门前拉开了帷幕。各银行机构树门旗、搭展台，悬挂宣传横幅，摆放宣传资料，并设置了业务咨询台，营造了浑厚的宣传氛围。工作人员身披授带，热情洋溢地向群众宣传外汇政策法规知识，部分群众向工作人员询问个人结售汇方面的知识，工作人员都一一耐心解答。通过面对面交流方式，有效地普及了外汇政策法规知识。 本次宣传参加人数达50余人，设置宣传台8个，发放宣传资料2000多份。通过宣传使社会公众对外汇政策法规有了全面了解，对国际收支的内涵有了更深的认识，将国际收支政策的宣传面从金融机构扩大到全社会，提升政策的影响力和执行效力，取得了良好的社会效应。 2015-10-10/gansu/2015/1010/25.html