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上海市各外汇指定银行： 为落实《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》（国发〔2013〕38号）、《进一步推进中国（上海）自由贸易试验区金融开放创新试点 加快上海国际金融中心建设方案》（银发〔2015〕339号）等文件要求，经国家外汇管理局批准，国家外汇管理局上海市分局在中国（上海）自由贸易试验区（以下简称试验区）试点以下外汇管理政策： 一、区内企业（不含金融机构）外债资金实行意愿结汇。外汇局综合考虑资产负债币种、期限等匹配情况以及外债和货币政策调控需要，合理调控境外融资规模和投向，优化境外融资结构，防范境外融资风险。允许区内符合条件的融资租赁收取外币租金。 二、进一步简化经常项目外汇收支手续。在真实、合法交易基础上，区内货物贸易外汇管理分类等级为A类的企业外汇收入无需开立待核查账户。银行按照“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查”等展业原则办理经常项目收结汇、购付汇手续，并加大外汇收支风险较大业务的真实性、合规性审核。 三、支持发展总部经济和结算中心。放宽跨国公司外汇资金集中运营管理准入条件。进一步简化资金池管理，允许银行审核真实、合法的电子单证办理经常项目集中收付汇、轧差净额结算业务。 四、支持银行发展人民币与外汇衍生产品服务。对于境外机构按规定可开展即期结售汇交易的业务，注册在区内的银行可以为其办理人民币与外汇衍生产品交易。相关头寸纳入银行结售汇综合头寸管理。 五、加强跨境资金流动风险防控。外汇试点业务应当具有真实合法交易基础，不得使用虚假合同等凭证或构造交易办理业务。银行应当建立健全内控制度，完善真实性和合法性审查机制，严格履行数据及异常可疑信息报送义务。外汇局加强非现场监测与现场核查检查，完善预警指标，探索主体监管，实施分类管理，依法处罚违规行为；必要时调整试点政策，采取临时性管制措施。 本通知自发布之日起实施。下一步，外汇局将及时总结试验区试点政策实施效果，积极研究促进投融资汇兑便利化等政策措施，支持试验区实体经济发展，更好地服务于试验区国家战略。 附件：⒈进一步推进中国（上海）自由贸易试验区外汇管理改革试点实施细则 ⒉融资租赁外汇管理操作规程 国家外汇管理局上海市分局 2015年12月17日 附件1： 进一步推进中国（上海）自由贸易试验区外汇管理改革试点实施细则 第一章 总 则 第一条 为支持中国（上海）自由贸易试验区（以下简称试验区）建设，落实《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》（国发[2013]38号）、《进一步推进中国（上海）自由贸易试验区金融开放创新试点 加快上海国际金融中心建设方案》（银发[2015]339号）等文件要求，制定本实施细则。 第二条 试验区内银行（含注册在区内的银行以及办理区内业务的上海地区其他银行，下同）、境内外企业、非银行金融机构、个人（以下简称区内主体）适用本细则。 第三条 国家外汇管理局上海市分局（以下简称外汇局）具体负责监督管理试验区外币账户开立、资金划转、结售汇、外汇登记、本外币数据统计监测等事项。 第四条 区内主体应按照现行外汇管理规定，认真履行国际收支、结售汇、境内资金划转、账户等登记及数据报送义务，保证数据的准确性、及时性、完整性。 第五条 区内银行应在遵循“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查”等原则基础上，切实按照本实施细则规定，履行试验区外汇业务真实性、合规性审查，制定完善的内控管理制度并报外汇局备案。 第六条 区内主体办理本实施细则规定的外汇管理试点业务，应当具有真实合法交易基础，并通过账户办理，不得使用虚假合同等凭证或构造交易。 第二章 经常项目业务 第七条 区内主体与境外之间经常项目交易，按本细则第五条规定办理购付汇、收结汇手续。对于资金性质不明确的，区内银行应要求企业、非银行金融机构、个人等进一步提供相关单证。 区内银行在办理异地业务、离岸转手买卖以及能够确认的转卖等外汇收支业务时，应当逐笔对合同、发票（含电子单证）、提单、仓单等货权凭证正本（复印件）等进行真实性审核，确保有关交易具有真实、合法交易背景，防范虚构贸易与外汇收支风险。 银行应当留存充分证明其交易真实、合法的相关文件和单证等5年备查。 第八条 区内货物贸易外汇管理分类等级为A类的企业外汇收入无需开立待核查账户。 区内货物贸易外汇管理分类等级为B类和C类的企业，应当按照现行货物贸易外汇管理规定办理相关外汇业务。 第九条 服务贸易、收益和经常转移等对外支付单笔等值5万美元以上的，按规定提交税务备案表。 第三章 资本项目业务 第十条 区内企业外债资金按照意愿结汇方式办理结汇手续，结汇所得人民币资金划入对应开立的人民币专用存款账户（资本项目—结汇待支付账户），经银行审核交易的合规性、真实性后直接支付。结汇资金不得直接或间接用于企业经营范围之外或国家法律法规禁止的支出。银行应当留存充分证明其交易真实、合法的相关文件和单证等5年备查。 区内企业及开户银行应及时准确地报送结汇和支付数据至外汇局相关业务信息系统。银行应参照《国家外汇管理局关于发布<金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）>的通知》（汇发[2014]18号）的要求报送人民币专用存款账户的开关户及收支余信息，人民币专用存款账户的账户性质代码为2113，账户性质名称为“资本项目—结汇待支付账户”。银行应参照《国家外汇管理局关于发布<金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）>的通知》（汇发[2014]18号）的要求，通过境内收付款凭证，报送人民币专用存款账户与其他境内人民币账户之间的收付款信息。 第十一条 区内金融租赁公司、外商投资融资租赁公司及中资融资租赁公司在向境内承租人办理融资租赁业务时，如果其用以购买租赁物的资金50%以上来源于国内外汇贷款或外币外债，可以外币形式收取租金。 第四章 外汇市场业务 第十二条 具备人民币与外汇衍生产品业务资格的银行，可以按照外汇管理规定为试验区相关业务提供人民币与外汇衍生产品服务。 对于境外机构按规定可开展即期结售汇交易的业务，注册在区内的银行可以为其办理人民币与外汇衍生产品交易。 衍生产品的具体范围和管理应符合现行外汇管理规定，纳入银行结售汇综合头寸管理，并按现行规定向外汇局报送相关数据。 第五章 附则 第十三条 对于区内企业备案开展跨国公司外汇资金集中运营管理试点业务，相关备案条件中上年度本外币国际收支规模可由超过1亿美元调整为超过5000万美元,其余按照《国家外汇管理局关于印发<跨国公司外汇资金集中运营管理规定>的通知》（汇发[2015]36号）办理。 区内金融租赁公司、金融控股公司、资产管理公司符合上述条件的，可按规定备案开展外汇资金集中运营管理试点。 第十四条 区内企业直接投资项下外汇登记及区内外商投资企业资本金意愿结汇按照《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发[2015]13号）等文件办理。 第十五条 区内企业应当留存充分证明其交易真实、合法的相关文件和单证等5年备查。 第十六条 当国际收支出现或可能出现严重失衡时，外汇局可采取相应的临时性管制措施。 外汇局可根据国家宏观调控政策、外汇收支形势及试点业务开展情况，逐步完善和改进试点业务内容。 第十七条 外汇局依法对区内主体进行监督检查和调查。违反《外汇管理条例》和本规定的，暂停办理试点业务，并按照《外汇管理条例》及相关规定进行处罚。 第十八条 本实施细则自发布之日起施行，未尽事宜按照现行外汇管理规定办理。《国家外汇管理局上海市分局关于印发支持中国（上海）自由贸易试验区建设外汇管理实施细则的通知》（上海汇发[2014]26号）同时废止。 附件2： 融资租赁外汇管理操作规程 一、允许融资租赁类公司境内收取外币租金 （一）区内金融租赁公司、外商投资融资租赁公司及中资融资租赁公司（以下简称融资租赁类公司）办理融资租赁业务时，如用以购买租赁物的资金50%以上来源于自身国内外汇贷款或外币外债，可以在境内以外币形式收取租金。 （二）承租人凭出租人出具的支付外币租金通知书及其他证明文件，自行到银行办理对出租人的租金购付汇手续。 （三）区内融资租赁类公司收取的外币租金收入，可以进入自身按规定在银行开立的外汇账户；超出偿还外币债务所需的部分，可直接在银行办理结汇。 （四）融资租赁采用回租结构的，出租人可自行选择以外币或人民币形式向承租人支付租赁设备价款。承租人收取外币的，不得办理结汇。 二、便利融资租赁项目货款支付 （一）允许区内融资租赁项目公司从境外购入飞机、船舶和大型设备并租赁给承租人时， 凭合同、商业单证等材料办理付汇手续。 （二）单证审核要求。1、区内融资租赁或其项目公司，从境外购入飞机并租赁给境内承租人的，凭国家发展改革委出具给航空公司的飞机购买或租赁批文、购买合同、商业单证等办理付汇手续。2、区内融资租赁或其项目公司，从境外购入船舶和大型设备并租赁给境内承租人的， 凭合同、商业单证等办理付汇手续。3、区内融资租赁或其项目公司，从境外购入飞机、船舶和大型设备并租赁给境外承租人的，凭合同、商业单证等办理付汇手续，外汇局可按照无关单外汇支付方式进行核查。4、区内融资租赁或其项目公司支付预付货款后，须按规定通过货物贸易外汇业务监测系统（企业端） 进行相应的企业报告。5、付汇银行根据与境外签订的购买合同，办理对外支付手续时，若购买合同由联合购买人签订的，付汇银行根据合同办理融资租赁项目公司对外支付手续。6、对区内融资租赁或其项目公司购入飞机、船舶和大型设备并租赁给境内承租人时，依据相关规定收取租金。 （三）监测管理。融资项目公司支付预付货款后，由付汇银行办理相应的台账登记，跟踪项目进境或转租境外的情况，并及时报告外汇局。 三、对违反本操作规程办理以及收付外币租金的行为，根据《外汇管理条例》予以处罚。 2015-12-17/shanghai/2015/1217/146.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各合格机构投资者境内托管人： 为改进对合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、合格境内机构投资者（上述三类分别简称QFII、RQFII、QDII，统称合格机构投资者）的监管，便利合格机构投资者跨境证券投资，国家外汇管理局（以下简称外汇局）自2016年1月1日起，对合格机构投资者有关数据报送方式进行调整。现通知如下： 一、自2016年1月1日起，外汇局使用境内银行按照《国家外汇管理局关于发布<金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）>的通知》（汇发[2014]18号）和《国家外汇管理局关于印发<对外金融资产负债及交易统计制度>的通知》（汇发[2013]43号）要求报送的账户开关户及收支余、涉外收支、境内划转、账户内结售汇（上述四类统称逐笔申报数据）、对外金融资产负债及交易等数据作为合格机构投资者业务监管和统计监测依据。 合格机构投资者的境内托管人（以下简称托管人）应按照汇发[2014]18号和汇发[2013]43号文件的要求，及时、准确地报送逐笔申报数据和对外金融资产负债及交易等相关数据。其中，应按照本通知附件1所列的数据报送指引，自2016年1月1日起，正确填写业务编号或产品编号（QFII/RQFII应填写产品编号，QDII应填写业务编号，详见附件1）。 除账户开关户数据外，托管人于2016年1月1日以前报送的其他逐笔申报数据不需要补填业务编号或产品编号，以避免重复计算和重复占用额度。对于仍然存续的账户，托管人应于2016年1月14日前完成在账户开关户数据中补填业务编号或产品编号的工作。 二、合格机构投资者选择境内非银行金融机构作为托管人的，逐笔申报数据由实际办理业务的经办银行报送。对外金融资产负债及交易数据仍由托管人报送。 三、托管人应按照附件2、3、4所列表格（表格电子版已发送至托管人日常联络邮箱），补充填写合格机构投资者获得额度以来至2015年12月31日发生的逐笔跨境收支、账户内结售汇等历史交易数据信息，于2016年1月14日前报外汇局资本项目管理司（加盖托管人公章），同时以电子邮件方式报送至zb-sc@safe.gov.cn。请将QFII、RQFII和QDII信息填列为不同的表格并明确说明。 外汇局将于2016年1月17日前将相应的业务办理凭证信息（包括业务编号/产品编号、主体代码、随机码等）通过电子邮件方式回复托管人。托管人应于2016年1月18日起登录资本项目信息系统，核对各合格机构投资者的控制信息表数据以及历史数据是否与实际情况一致（通过国家外汇管理局银行信息门户-网上办事登录，选择资本项目业务-控制信息表查询功能，输入外汇局提供的业务办理凭证信息查询）。如存在不一致的情况，应以书面方式（加盖托管人公章）向外汇局资本项目管理司提出数据修改需求，并附相应的证明文件。托管人应于2016年1月30日前完成全部数据核对工作。 四、托管人应确保逐笔申报数据准确关联。托管人可于申报完成2日后登录资本项目信息系统查看相关控制信息表和滞留数据，如果存在因申报不准确导致数据未能成功关联或滞留，托管人应及时修改相关申报数据。 合格机构投资者选择境内非银行金融机构作为托管人的，数据关联性核对工作由实际办理业务的经办银行完成。 五、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者跨境汇出投资本金和资本利得时，应拆分成两笔并按照附件1的指引进行国际收支申报，以免汇出资本利得占用汇出本金额度。 六、2016年1月至6月为数据并行报送期。对于自2016年7月1日起发生的业务，托管人无需再报送汇发[2014]18号文件附件《国家外汇管理局金融机构外汇业务数据采集规范》第六章“6.8.1合格境外机构投资者境内证券投资”、“6.8.2人民币合格境外机构投资者境内证券投资”和“6.8.3合格境内机构投资者境外证券投资”等三个部分所涉及的报表数据。其他部分数据报送要求保持不变。 各分局、外汇管理部收到本通知后，应及时转发给辖内中心支局、支局和外汇指定银行。托管人应尽快将本通知转发各分支机构。 如遇问题需要咨询，请与外汇局资本项目管理司联系。联系电话：010-68402347（业务）、010-68402164（技术）。传真：010-68402208。 特此通知。 附件： 1.QFII/RQFII/QDII数据报送指引 2.QFII/RQFII/QDII历史交易数据信息—跨境收支 3.QFII/QDII历史交易数据信息—账户内结汇 4.QFII/QDII历史交易数据信息—账户内购汇 国家外汇管理局 2015年12月4日 附件1: QFII、RQFII、QDII数据报送指引 附件2: QFII、RQFII、QDII历史交易数据信息—跨境收支 附件3: QFII、QDII历史交易数据信息—账户内结汇 附件4: QFII、QDII历史交易数据信息—账户内购汇 2015-12-25/shanghai/2015/1225/148.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行，中国银联股份有限公司： 为规范和便利银行及个人外汇业务操作，完善个人外汇交易主体分类监管，结合个人外汇业务监测系统上线运行，国家外汇管理局决定进一步完善个人外汇管理。现就有关问题通知如下： 一、自2016年1月1日起，个人外汇业务监测系统在全国上线运行，个人结售汇管理信息系统同时停止使用。具有结售汇业务经营资格的银行（以下简称银行），应通过个人外汇业务监测系统办理个人结汇、购汇等个人外汇业务，及时、准确、完整地报送相关业务数据信息。 二、个人在办理外汇业务时，应当遵守个人外汇管理有关规定，不得以分拆等方式规避额度及真实性管理。国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）对规避额度及真实性管理的个人实施“关注名单”管理。 （一）外汇局对出借本人额度协助他人规避额度及真实性管理的个人，通过银行以《个人外汇业务风险提示函》（见附件1）予以风险提示。若上述个人再次出现出借本人额度协助他人规避额度及真实性管理的行为，外汇局将其列入“关注名单”管理。 （二）外汇局对以借用他人额度等方式规避额度及真实性管理的个人，列入“关注名单”管理，并通过银行以《个人外汇业务“关注名单”告知书》（见附件2）予以告知。 （三）“关注名单”内个人的关注期限为列入“关注名单”的当年及之后连续2年。在关注期限内，“关注名单”内个人办理个人结售汇业务，应凭本人有效身份证件和有交易额的相关证明等材料在银行办理。银行应当按照真实性审核原则，严格审核相关证明材料。 三、银行应配合外汇局对规避额度及真实性管理的个人及相关机构的核查，并在个人外汇业务监测系统推送相关信息之日起的20天内，反馈个人结汇资金去向、购汇资金来源及外汇局要求的其他信息。 四、外汇局、银行应通过国家外汇管理局应用服务平台访问个人外汇业务监测系统，具体访问渠道为： 用户 类型 网络连接方式 访问地址 外汇局 业务网 http://100.1.48.51:9101/asone/ 银行 外部机构接入网 http://banksvc.safe（主登录入口） http://asone.safe:9101/asone/ （备用登录入口） 外汇局、银行应配备必要的技术人员和业务操作人员，负责个人外汇业务监测系统的日常维护，确保个人外汇业务监测系统的正常运行。 五、在个人外汇业务监测系统出现全国性系统故障时，外汇局、银行应当按照《个人外汇业务监测系统应急预案》（见附件3）启动应急措施，保证个人外汇业务顺利、及时办理。 六、中国银联股份有限公司个人汇款业务项下的结售汇业务、个人本外币兑换特许机构（以下简称特许机构）等办理的个人本外币兑换业务，按照本通知规定执行，外汇管理另有明确规定的，从其规定。 七、本通知自2016年1月1日起施行。《国家外汇管理局综合司关于规范银行个人结售汇业务操作的通知》（汇综发[2007]90号）、《国家外汇管理局综合司关于发布<个人结售汇管理信息系统应急预案>的通知》（汇综发[2008]49号）、《国家外汇管理局关于印发<电子银行个人结售汇业务管理暂行办法>的通知》（汇发[2011]10号）、《国家外汇管理局关于银行开办电子渠道个人结售汇业务试行个人分拆结售汇“关注名单”管理的通知》（汇发[2011]41号）、《国家外汇管理局综合司关于规范电子银行个人结售汇业务接入审核工作的通知》（汇综发[2013]77号）同时废止。之前规定与本通知内容不一致的，以本通知为准。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局（支局）、城市商业银行、农村商业银行、外资银行及特许机构；各中资外汇指定银行应及时转发所辖分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 业务咨询电话：010-68402673（银行业务） 010-68402295（特许机构业务） 技术咨询电话：010-68402674 特此通知。 附件：1.个人外汇业务风险提示函 2.个人外汇业务“关注名单”告知书 3.个人外汇业务监测系统应急预案 国家外汇管理局 2015年12月25日 附件1: 个人外汇业务风险提示函 附件2: 个人外汇业务“关注名单”告知书 附件3: 个人外汇业务监测系统应急预案 2016-01-13/shanghai/2016/0113/151.html
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根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，国家外汇管理局制定了《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（见附件）。现予公布，自公布之日起施行。 附件：合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定 国家外汇管理局 2016年2月3日 附件1: 合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定 2016-02-19/shanghai/2016/0219/152.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行： 为方便保险业务数据报送，提高报送效率，国家外汇管理局决定于2015年12月1日上线保险业务数据报送系统(以下简称系统)，原保险外汇监管报表系统同时停止使用。现将有关事项通知如下： 一、国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）通过国家外汇管理局应用服务平台外汇局端（http://100.1.48.51:9101/asone）访问系统，各托管金融机构通过国家外汇管理局银行信息门户网站（IP访问地址为http://100.1.95.15，域名访问地址为http://banksvc.safe）访问系统，各保险集团（控股）公司、保险公司和保险资产管理公司（以下简称保险机构）及其省级分支机构通过国家外汇管理局应用服务平台互联网端（http://asone.safesvc.gov.cn/asone）访问系统。 外汇局、托管金融机构和保险机构及其省级分支机构访问系统前，应先从访问地址首页下载《国家外汇管理局保险业务数据报送系统用户手册》，并进行相关设置。 二、系统上线后，托管金融机构、保险机构及其省级分支机构应按《国家外汇管理局关于印发<保险业务外汇管理指引>的通知》（汇发[2015]6号）中所要求报送的数据（除明确规定书面报告外），通过系统及时、准确进行报送，报送时限见附件。 托管金融机构、保险机构及其省级分支机构应以金融机构标识码登录系统并按要求报送数据；未取得金融机构标识码的，应按照《国家外汇管理局信息系统代码标准管理实施细则》（汇综发[2011]131号）的要求向所在地外汇局申请金融机构标识码。初始登陆密码的申领及密码的重置工作由国家外汇管理局技术部门负责。 三、国家外汇管理局各分局、外汇管理部（以下简称各分局）应按季度通过系统报送所辖地区办理的保险业务行政审批情况，报送时限见附件。 四、各分局应做好有关报送数据的审核工作，发现数据报送错误的，应要求报送主体及时更正。 本通知自2015年12月1日起开始实施。《国家外汇管理局关于报送保险外汇监管报表有关问题的通知》（汇发[2003]27号）和《国家外汇管理局综合司关于调整保险外汇监管报表报送方式的通知》（汇综发[2014]64号）同时废止。 各分局收到本通知后，应及时转发辖内中心支局（支局）、保险机构、地方性商业银行及外资银行。中资外汇指定银行和保险机构收到本通知后，应尽快转发下属分支机构。执行中如遇问题，请及时与国家外汇管理局技术或业务部门联系。 技术支持联系电话：010-68402220 68402394 业务支持联系电话：010-68519113 68402663 特此通知。 附件：保险业务数据报送时限 国家外汇管理局综合司 2015年11月30日 附件1: 保险业务数据报送时限 2015-12-11/shanghai/2015/1211/145.html
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各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 经研究论证，国务院决定取消13项行政许可事项，现予公布。 附件：国务院决定取消的国务院部门行政许可事项目录（共计13项） 国务院 2016年2月3日 （此件公开发布） 附件 国务院决定取消的国务院部门 行政许可事项目录 （共计13项） 序号 项目名称 审批部门 设定依据 1 价格鉴证师注册核准 国家发展改革委 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 2 甲级价格评估机构资质认定 国家发展改革委 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 3 开采黄金矿产资质认定 工业和信息化部 《矿产资源开采登记管理办法》（国务院令第241号） 《国务院关于对黄金矿产实行保护性开采的通知》（国发〔1988〕75号） 《关于解释重要矿产资源管理有关问题的复函》（中编办函〔1999〕107号） 4 地质资料保护登记 国土资源部 《地质资料管理条例》（国务院令第349号） 5 经营流通人民币审批 中国人民银行 《中华人民共和国人民币管理条例》（国务院令第280号） 6 进入全国银行间同业拆借市场审批 中国人民银行 《中华人民共和国中国人民银行法》 《同业拆借管理办法》（中国人民银行令〔2007〕第3号） 7 商业银行跨境调运人民币现钞审核 中国人民银行 《中华人民共和国国家货币出入境管理办法》（国务院令第108号） 《海关总署关于明确进出境货币现钞管理有关问题的通知》（署法〔1999〕394号） 8 中药材生产质量管理规范（GAP）认证 食品药品监管总局 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 9 被清算的外资金融机构提取生息资产审批 银监会 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 《中华人民共和国外资银行管理条例实施细则》（银监会令2015年第7号） 10 其他期货经营机构从事期货投资咨询业务资格审批 证监会 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 11 聘请外国专家单位资格认可 国家外专局 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 12 民航计量检定员资格认可 中国民航局 《中华人民共和国计量法实施细则》（1987年1月19日国务院批准，1987年2月1日国家计量局发布） 13 资产管理公司对外处置不良资产备案登记、汇兑核准 国家外汇局 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 2016-03-02/shanghai/2016/0302/153.html
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为加快外汇市场发展，推动市场对外开放，现就延长外汇交易时间和进一步引入合格境外主体有关事宜公告如下： 一、延长外汇交易时间。自2016年1月4日起，银行间外汇市场交易系统每日运行时间延长至北京时间23:30，人民币汇率中间价及浮动幅度、做市商报价等市场管理制度适用时间相应延长。中国外汇交易中心对外公布北京时间16:30人民币兑美元即期询价成交价作为当日收盘价。 二、进一步引入合格境外主体。符合一定条件的人民币购售业务境外参加行经向中国外汇交易中心申请成为银行间外汇市场会员后，可以进入银行间外汇市场，通过中国外汇交易中心交易系统参与全部挂牌的交易品种。人民币购售业务交易品种包括即期、远期、掉期和期权，境外主体应在人民币购售业务项下依法合规参与银行间外汇市场交易。 三、中国外汇交易中心、上海清算所等市场中介和服务机构根据各自职责做好相关服务工作。 中国人民银行 国家外汇管理局 2015年12月21日 2015-12-25/shanghai/2015/1225/147.html
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中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，计划单列市分局；国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行： 为规范人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资管理，根据《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局第90号令）及相关规定，现就有关问题通知如下： 一、中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对人民币合格投资者境内证券投资的投资额度（以下简称投资额度）、资金账户、资金收付等实施监督、管理和检查。 二、经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）许可投资境内证券市场的人民币合格投资者，应当委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本通知所要求的相关手续。 同一人民币合格投资者可委托不超过三家托管人。委托多家托管人的，应指定一家托管人作为主报告人（仅有一家托管人的默认托管人为主报告人），负责代其统一办理投资额度备案和审批申请、主体信息登记等事项。 三、国家外汇管理局对单家人民币合格投资者投资额度实行备案或审批管理。 人民币合格投资者在取得证监会资格许可后，可通过备案的形式，获取不超过其资产规模或其管理的证券资产规模（以下统称资产规模）一定比例的投资额度（以下简称基础额度）；超过基础额度的投资额度申请，应当经国家外汇管理局批准。 境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度，实行备案管理。 四、人民币合格投资者基础额度标准如下： （一）人民币合格投资者或其所属集团的资产（或管理的资产）主要在中国境外的，计算公式为：等值1亿美元+近三年平均资产规模＊0.2%－已获取的合格境外机构投资者额度（折合人民币计算，以下简称QFII额度）。 （二）人民币合格投资者或其所属集团的资产（或管理的资产）主要在中国境内的，计算公式为：50亿元人民币+上年度资产规模＊80%－已获取的QFII额度（折合人民币计算）。 以上汇率折算参照申请之日上月国家外汇管理局公布的各种货币对美元折算率计算。 中国人民银行、国家外汇管理局可综合考虑国际收支、资本市场发展及开放等因素，对上述标准进行调整。 五、人民币合格投资者基础额度内的投资额度备案，应当向主报告人提交以下材料： （一）投资额度备案的情况说明，并填写《人民币合格境外机构投资者登记表》（见附件1）。 （二）经审计的人民币合格投资者近三年或上年度资产负债表（或管理的证券资产规模的审计报告等）。 （三）证监会资格许可证明文件复印件。 主报告人应认真履行职责，严格审核人民币合格投资者资产规模、已获取的QFII额度等证明性材料，并根据人民币合格投资者或其所属集团资产境内外分布情况，按标准准确核实其基础额度及拟备案的投资额度后，于每月10日前，将人民币合格投资者投资额度备案材料集中报国家外汇管理局备案（格式见附件2）。国家外汇管理局确认后将备案信息反馈给主报告人。 六、人民币合格投资者超过基础额度的投资额度申请，应通过主报告人向国家外汇管理局提交以下材料： （一）主报告人及人民币合格投资者书面申请，详细说明增加额度的理由以及现有投资额度使用情况。 （二）人民币合格投资者有关托管人备案信息（格式见附件3）。 （三）经审计的人民币合格投资者近三年或上年度资产负债表（或管理的证券资产规模的审计报告等）。 （四）国家外汇管理局要求的其他材料。 人民币合格投资者应做好主报告人与其他托管人之间的额度分配，切实履行额度管理有关要求。 国家外汇管理局将定期在其政府网站（www.safe.gov.cn）公告人民币合格投资者投资额度情况。 七、本通知下发前已取得投资额度的人民币合格投资者，若提出增加投资额度申请，按以下程序办理： （一）已取得的投资额度未超过基础额度的：若已取得的投资额度加上申请增加的投资额度之和仍未超过基础额度，按本规定第五条要求办理备案手续；若已取得的额度加上申请增加的投资额度超过基础额度，按本规定第六条要求报国家外汇管理局批准。 （二）已获批的投资额度超过基础额度的，按本规定第六条要求报国家外汇管理局批准。 八、人民币合格投资者投资额度实行余额管理。即：人民币合格投资者累计净汇入资金不得超过经备案或批准的投资额度。 九、除开放式基金外，人民币合格投资者其他产品（或资金）投资本金锁定期为3个月。本金锁定期自人民币合格投资者累计汇入投资本金达到1亿元人民币之日起计算。 上述所称本金锁定期是指禁止人民币合格投资者将投资本金汇出境外的期限。 十、人民币合格投资者不得以任何形式转卖、转让投资额度给其他机构和个人使用。 人民币合格投资者投资额度自备案或批准之日起1年未能有效使用的，国家外汇管理局有权收回全部或部分未使用的投资额度。 十一、人民币合格投资者应根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》（银发〔2010〕249号文印发）、《中国人民银行关于境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》（银发〔2012〕183号）等规定，开立一个境外机构人民币基本存款账户。 人民币合格投资者开立人民币基本存款账户后，应当选择具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行开立交易所证券市场交易资金结算专用存款账户和银行间债券市场交易资金结算专用存款账户，分别用于投资交易所证券市场和银行间债券市场。人民币合格投资者参与股指期货交易的，可以在期货保证金存管银行开立专门用于股指期货保证金结算的专用存款账户。 人民币合格投资者开立上述账户时，应当区分自有资金和由其提供资产管理服务的客户资金，并分别开立账户；设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独开户。 十二、人民币合格投资者开立专用存款账户应当提供以下材料： （一）证监会关于人民币合格投资者资格许可证明文件复印件。 （二）国家外汇管理局额度备案信息或批复文件。 （三）托管银行的托管资格书面文件。 （四）人民币合格投资者与托管银行的托管协议。 （五）中国人民银行要求的其他文件。 人民币合格投资者投资银行间债券市场参照中国人民银行公告〔2016〕第3号的有关规定执行。人民币合格投资者开立银行间债券市场交易资金结算专用存款账户的，还需同时提供进入银行间债券市场的备案通知书以及托管人的银行间债券市场结算代理资格许可书面文件。 十三、人民币合格投资者专用存款账户的收入范围是：人民币合格投资者从境外汇入的投资本金、出售证券所得、现金股利、利息收入、从依据本通知开立的其他专用存款账户划入的资金及中国人民银行和国家外汇管理局规定的其他收入。 人民币合格境外机构投资者专用存款账户的支出范围是：买入证券支付的价款、汇出本金和投资收益、支付投资相关税费、划出至依据本通知开立的其他专用存款账户的资金及中国人民银行和国家外汇管理局规定的其他支出。 十四、未经批准，人民币合格投资者专用存款账户与其境内其他账户之间不得划转资金；自有资金、客户资金和每只开放式基金账户之间不得划转资金。 未经批准，人民币合格投资者专用存款账户内的资金不得用于境内证券投资以外的其他目的。人民币合格投资者专用存款账户不得支取现金。 十五、人民币合格投资者依据本通知开立的银行结算账户内的资金存款利率，按照中国人民银行有关规定执行。 十六、人民币合格投资者有下列情形之一的，应在1个月内变现资产并关闭其账户，其相应的投资额度同时作废： （一）证监会已撤销其资格许可。 （二）国家外汇管理局依法取消人民币合格投资者投资额度。 （三）中国人民银行、国家外汇管理局规定的其他情形。 十七、人民币合格投资者发起设立的开放式基金，可由托管人根据申购或赎回的轧差净额，每日为其办理相应的人民币汇入、汇出境外的手续。其他产品或资金可在锁定期结束后，委托托管人办理有关资金汇出入手续。 人民币合格投资者如需汇出已实现的累计收益，托管人可凭人民币合格投资者书面申请或指令、中国注册会计师出具的投资收益专项审计报告、完税或税务备案证明（若有）等，为其办理相关资金汇出手续。 十八、托管人在为人民币合格投资者办理资金汇出入时，应对相应的资金收付进行真实性与合规性审查，并切实履行反洗钱和反恐怖融资义务。 十九、人民币合格投资者应在首次获得投资额度之日起10个工作日内，通过主报告人，向主报告人所在地外汇管理部门申请特殊机构赋码并办理人民币合格投资者主体信息登记。因办理其他跨境或外汇收支业务已经获得特殊机构赋码的，无需重复申请。 托管人应按照《国家外汇管理局关于调整合格机构投资者数据报送方式的通知》（汇发〔2015〕45号）的要求，报送人民币合格投资者相关的监管和统计数据。 二十、人民币合格投资者有下列情形之一的，主报告人应在5个工作日内向国家外汇管理局申请办理变更登记： （一）人民币合格投资者名称、托管人等重要信息发生变更的。 （二）中国人民银行、国家外汇管理局规定的其他情形。 人民币合格投资者变更主报告人的，由新的主报告人负责为其办理变更登记手续。 人民币合格投资者或其主要股东、实际控制人受到其他监管部门（含境外）重大处罚，会对人民币合格投资者投资运作造成重大影响或相关业务资格被暂停或取消的，主报告人应及时向中国人民银行和国家外汇管理局报告。 二十一、托管人应当在业务发生之日起5个工作日内，向人民币跨境收付信息管理系统报送人民币合格投资者账户开销户信息，投资额度、资金跨境收付信息，以及境内证券投资资产配置情况信息等。 二十二、本通知要求报送的材料为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。 二十三、本通知自发布之日起实施，《中国人民银行关于实施〈人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉有关事项的通知》（银发〔2013〕105号）、《国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知》（汇发〔2013〕9号）和《国家外汇管理局资本项目管理司关于发布〈人民币合格境外机构投资者额度管理操作指引〉的通知》（汇资函〔2014〕2号）同时废止。 附件：1.人民币合格境外机构投资者登记表 2.投资额度备案表 3.人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 中国人民银行 国家外汇管理局 2016年8月30日 附件1: 人民币合格境外机构投资者登记表 附件2: 投资额度备案表 附件3: 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 2016-09-30/shanghai/2016/0930/174.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性银行，中国银联股份有限公司： 为加强银行卡境外交易监测管理，维护银行卡境外交易秩序，根据《中华人民共和国外汇管理条例》《国际收支统计申报办法》等法规，国家外汇管理局（以下简称外汇局）决定开展银行卡境外交易信息采集工作。现将有关事项通知如下： 一、采集范围 境内银行卡在境外发生的提现和消费交易信息，不含非银行支付机构基于银行卡提供的境外交易。 （一）银行卡境外提现信息采集范围为境内银行卡在境外金融机构柜台和自动取款机等场所和设备发生的提现交易。 （二）银行卡境外消费信息采集范围为境内银行卡在境外实体和网络特约商户发生的单笔等值1000元人民币（不含）以上的消费交易。 本通知所称境内银行卡，是指境内发卡金融机构（以下简称发卡行）在中国境内发行的各类银行卡清算机构标识的银行卡，包括但不限于借记卡、信用卡（贷记卡和准贷记卡）。 二、报送主体 发卡行应以法人（总部）为单位，汇总本行全部境内银行卡境外交易信息后集中报送。 对于借记卡与信用卡境外交易信息不具备合并报送条件的发卡行，可以将本行的借记卡与信用卡境外交易信息分别报送。 三、报送时间 发卡行应于北京时间每日12:00前报送上日24小时内本行银行卡境外交易信息，遇节假日不顺延。 银行卡境外交易采集自2017年9月1日起施行，自9月2日起首次报送9月1日境外交易信息。 四、报送渠道 外汇局于2017年9月1日上线银行卡境外交易外汇管理系统（以下简称银行卡管理系统），通过数据接口方式或界面方式采集银行卡境外交易信息。 数据接口方式是指发卡行开发数据接口程序，使用外汇局消息传输系统（MTS），实现自身银行卡系统与银行卡管理系统对接，报送和接收银行卡境外交易信息。界面方式是指发卡行直接登录银行卡管理系统网页，报送和接收银行卡境外交易信息。 具备结售汇业务经营资格的发卡行，原则上应使用接口方式与银行卡管理系统对接；不具备结售汇业务经营资格的发卡行，可以选择接口或界面任一方式与银行卡管理系统对接。发卡行应通过网络专线接入外汇局外部机构接入网，实现与银行卡管理系统对接。 五、报送要求 发卡行应按照外汇局规定的要素和格式（详见附件1《银行卡境外交易数据采集规范》）报送银行卡境外交易信息。 （一）发卡行应确保报送信息的及时性、完整性和准确性。对于因冲正、错报等原因导致报送信息有误和漏报，发卡行应按照规定及时修改并补报正确信息。 （二）发卡行报送银行卡境外交易信息，实行零报送制度。凡是开通银行卡境外交易功能的发卡行，均应按要求报送信息，未发生境外交易应进行零报送。 六、发卡行报送银行卡境外交易信息情况，纳入银行执行外汇管理规定情况考核。对于未按照规定报送银行卡境外交易信息的发卡行，外汇局将依法采取相关监管和处罚措施。 七、为防范跨境洗钱和其他犯罪活动，外汇局将通过银行卡管理系统向各发卡行发送存在银行卡境外违规交易记录或其他违法违规行为的个人信息，信息发送渠道与各发卡行的银行卡境外交易信息报送渠道相同。发卡行接收信息后，应加强对银行卡境外交易的日常监测管理，防止银行卡成为各类违法违规行为的交易渠道。 八、对于发卡行报送的银行卡境外交易信息，外汇局将依法保护持卡人信息安全。 九、发卡行应及时完成本行银行卡系统的技术调整，按照《银行卡境外交易外汇管理系统上线计划时间表》（见附件2）和《国家外汇管理局关于发布<金融机构外汇业务数据采集操作规程>的通知》（汇发〔2015〕44号，以下简称《操作规程》）做好金融机构代码申领、网络接入、MTS安装和接入、接口程序开发、联调测试、系统接入等准备工作。关于银行卡管理系统的接口联调、接口验收、试运行接入等具体安排，另行通知。 各发卡行应于2017年6月12日前向所在地外汇局分局、外汇管理部（以下简称外汇分局）报送《银行卡境外交易业务调查表》（见附件3），各外汇分局汇总后于2017年6月14日前报送外汇局国际收支司（rate@bop.safe）。 十、各外汇分局应成立由业务和科技部门组成的银行卡管理系统建设工作组，2017年6月5日前将工作组联系人信息报外汇局国际收支司（rate@bop.safe）。各外汇分局应按照《操作规程》规定的职责负责组织辖内发卡行的银行卡管理系统相关工作，并根据系统上线计划时间安排和本地区实际情况，将辖内发卡行的金融机构代码申领、网络接入、MTS安装和接入、联调测试、系统验收等工作进行均匀分配，制定辖内《银行卡境外交易外汇管理系统工作计划表》（见附件4），2017年6月14日前报外汇局科技司（app@ic.safe）。 在工作实施过程中，各外汇分局应按计划表时间要求收集并审核辖内发卡行相关申请表并报送外汇局科技司，督促和协调发卡行完成相关工作并定期上报外汇局科技司。 十一、本通知自发布之日实施。自2017年9月1日起，个人外币现钞存取数据中涉及银行卡境外提取外币现钞数据（具体详见《国家外汇管理局关于发布<金融机构外汇业务数据采集规范（1.1版）>的通知》 汇发〔2016〕22号）停止报送。 外汇分局接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行、农村合作金融机构、村镇银行。 业务联系电话：010-68402399 技术联系电话：010-68402022、2043（网络专线接入） 010-68402424（MTS接入） 010-68402417、2674（采集规范、数据报送联调） 特此通知。 附件：1. 银行卡境外交易数据采集规范 2. 银行卡境外交易外汇管理系统上线计划时间表 3. 银行卡境外交易业务调查表 4. 银行卡境外交易外汇管理系统工作计划表 国家外汇管理局 2017年5月26日 附件1: 附件1+银行卡境外交易数据采集规范 附件2: 附件2+银行卡境外交易外汇管理系统上线计划时间表 附件3: 附件3+银行卡境外交易业务调查表 附件4: 附件4+银行卡境外交易外汇管理系统工作计划表 2017-06-23/shanghai/2017/0623/179.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行： 为进一步深入推进外汇管理改革，简政放权，支持实体经济发展，促进贸易投资便利化，建立健全宏观审慎管理框架下的资本流动管理体系，现就有关措施通知如下： 一、扩大境内外汇贷款结汇范围。允许具有货物贸易出口背景的境内外汇贷款办理结汇。境内机构应以货物贸易出口收汇资金偿还，原则上不允许购汇偿还。 二、允许内保外贷项下资金调回境内使用。债务人可通过向境内进行放贷、股权投资等方式将担保项下资金直接或间接调回境内使用。银行发生内保外贷担保履约的，相关结售汇纳入银行自身结售汇管理。 三、进一步便利跨国公司外汇资金集中运营管理。境内银行通过国际外汇资金主账户吸收的存款，按照宏观审慎管理原则，可境内运用比例由不超过前六个月日均存款余额的50%调整为100%；境内运用资金不占用银行短期外债余额指标。 四、允许自由贸易试验区内境外机构境内外汇账户结汇。结汇后汇入境内使用的，境内银行应当按照跨境交易相关规定，审核境内机构和境内个人有效商业单据和凭证后办理。 五、进一步规范货物贸易外汇管理。境内机构应当按照“谁出口谁收汇、谁进口谁付汇”原则办理贸易外汇收支业务，及时办理收汇业务，外汇局另有规定除外。 六、完善经常项目外汇收入存放境外统计。境内机构因各种原因已将出口收入或服务贸易收入留存境外，但未按《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》（汇发〔2012〕38号）、《国家外汇管理局关于印发服务贸易外汇管理法规的通知》（汇发〔2013〕30号）等办理外汇管理相关登记备案手续或报送信息的，应于本通知发布之日起一个月内主动报告相关信息。 七、继续执行并完善直接投资外汇利润汇出管理政策。银行为境内机构办理等值5万美元以上（不含）利润汇出业务，应按真实交易原则审核与本次利润汇出相关的董事会利润分配决议（或合伙人利润分配决议）、税务备案表原件、经审计的财务报表，并在相关税务备案表原件上加章签注本次汇出金额和汇出日期。境内机构利润汇出前应先依法弥补以前年度亏损。 八、加强境外直接投资真实性、合规性审核。境内机构办理境外直接投资登记和资金汇出手续时，除应按规定提交相关审核材料外，还应向银行说明投资资金来源与资金用途（使用计划）情况，提供董事会决议（或合伙人决议）、合同或其他真实性证明材料。银行按照展业原则加强真实性、合规性审核。 九、实施本外币全口径境外放款管理。境内机构办理境外放款业务，本币境外放款余额与外币境外放款余额合计最高不得超过其上年度经审计财务报表中所有者权益的30%。 十、违反本通知规定的，由外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》依法处罚。 十一、本通知自发布之日起施行，由国家外汇管理局负责解释。外汇局将定期评估政策实施效果，根据国际收支形势对政策进行调整。以前规定与本通知内容不一致的，以本通知为准。 各分局、外汇管理部接到本通知后，应尽快转发辖内中心支局、支局和外汇指定银行，并认真遵照执行。 国家外汇管理局 2017年1月26日 2017-02-06/shanghai/2017/0206/176.html