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[徐卫刚]:各位新闻媒体朋友们，下午好！欢迎大家参加国家外汇管理局2016年9月份政策新闻发布会。我是综合司副司长徐卫刚，出席今天发布会的还有：国际收支司王春英司长、经常项目管理司杜鹏司长、资本项目管理司郭松司长、管理检查司张生会司长。[15:11] [徐卫刚]:2016年以来，外汇局紧密围绕党中央、国务院的各项工作部署，简政放权，稳步推进外汇管理领域改革，促进贸易投资便利化，服务实体经济发展；同时，强化事中事后监管，督促银行落实真实性合规性审核责任，加大对违法违规行为的检查和处罚力度，积极应对跨境资金异常流动，切实维护外汇市场稳定。[15:12] [徐卫刚]:下面，我代表国家外汇管理局通报一下近期外汇管理政策情况。主要包括：[15:14] [徐卫刚]:一、推进重点领域改革，扩大对外开放[15:17] [徐卫刚]:（一）推广全口径跨境融资宏观审慎管理[15:17] [徐卫刚]:2016年1月，人民银行发布《关于扩大全口径跨境融资宏观审慎管理试点的通知》（银发〔2016〕18号），面向27家金融机构和注册在上海、天津、广州、福建四个自贸区的企业，扩大本外币一体化的全口径跨境融资宏观审慎管理试点。[15:17] [徐卫刚]:2016年4月末，外汇局配合人民银行发布《关于在全国范围内实施全口径跨境融资宏观审慎管理的通知》（银发〔2016〕132号），自2016年5月3日起，将本外币一体化的全口径跨境融资宏观审慎管理试点扩大至全国范围内的金融机构和企业。对金融机构和企业不实行外债事前审批，而是由金融机构和企业在与其资本或净资产挂钩的跨境融资上限内，自主开展本外币跨境融资。这一政策的实施，进一步丰富了境内市场主体特别是中资企业的融资渠道，有助于降低融资成本，解决企业“融资难、融资贵”问题，更好地服务和支持实体经济发展。[15:17] [徐卫刚]:（二）推动银行间债券市场对外开放[15:18] [徐卫刚]:配合人民银行进一步开放境内银行间债券市场的举措，2016年5月，外汇局发布《关于境外机构投资者投资银行间债券市场有关外汇管理问题的通知》（汇发〔2016〕12号）。主要内容包括：对境外机构投资者实行登记管理，境外机构投资者应通过结算代理人办理外汇登记；不设单家机构限额或总限额，境外机构投资者可凭相关登记信息，到银行直接办理资金汇出入和结汇或购汇手续，不需再到外汇局进行核准或事前的审批；资金汇出没有锁定期及分期汇出的安排；资金汇出入币种基本一致，投资者汇出资金中本外币比例应保持与汇入时的本外币比例基本一致，上下波动不超过10%。截至目前，已经有超过30个境外机构或产品在中国人民银行上海总部完成备案。[15:18] [徐卫刚]:（三）改革人民币合格境外机构投资者（RQFII）管理制度[15:19] [徐卫刚]:2016年2月，外汇局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告2016年第1号），进一步放宽合格境外机构投资者（QFII）额度限制，并简化审批流程。相关政策实施以后，市场反映良好，截至2016年8月底，共有270家QFII机构获批814.78亿美元额度。[15:19] [徐卫刚]:2016年9月初，人民银行、外汇局发布《关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知》（银发〔2016〕227号），进一步提高对RQFII和QFII机构外汇管理的一致性，推动境内金融市场开放。主要内容包括：一是参照QFII管理，将机构资产规模一定比例作为获取额度（基础额度）的依据，额度管理方式统一调整为余额管理。二是简化额度审批管理，对机构基础额度内的额度申请采取备案管理并自动获取。三是便利RQFII资金汇出入。在资金汇入上，与QFII管理相同，不对资金汇入设置期限要求。在资金汇出上，不设比例与分期汇出的要求；对开放式基金不设锁定期，允许按日汇出；对其他产品或资金，将锁定期由1年缩短为3个月，允许每日汇出。四是取消购汇汇出，要求RQFII以人民币方式汇出入。五是简化数据报送要求，通过资本项目信息系统进行数据采集和监测。[15:20] [徐卫刚]:二、支持实体经济发展，促进贸易投资便利化[15:22] [徐卫刚]:（一）综合施策，便利贸易投资活动[15:22] [徐卫刚]:2016年4月，发布《关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知》（汇发〔2016〕7号），主要内容包括进一步扩大银行持有的结售汇头寸下限、统一中外资企业借用外债政策、简化A类企业收结汇手续、明确货物贸易离岸转手买卖单证审核要求、规范货物贸易风险提示函制度等9项措施。相关措施有利于银行为实体经济提供更好的金融服务，降低企业收结汇资金成本，便利中资企业特别是民营企业和小微企业更加灵活使用外债资金。[15:23] [徐卫刚]:（二）统一并简化资本项目结汇管理政策[15:23] [徐卫刚]:2016年6月，发布《关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发〔2016〕16号），全面实施外债资金意愿结汇管理，并统一境内机构资本项目外汇收入意愿结汇政策。同时，对资本项目收入的使用实施统一的负面清单管理模式，并大幅缩减相关负面清单，进一步满足和便利境内企业经营与资金运作需要，促进跨境投融资便利化。[15:24] [徐卫刚]:（三）完善国际收支统计申报管理[15:24] [徐卫刚]:2016年3月，发布《通过银行进行国际收支统计申报业务指引（2016年版）》（汇发〔2016〕4号），用以具体指导申报主体和相关银行进行国际收支统计申报。《业务指引》更新和整合了现有间接申报规范性文件，完善了间接申报统计制度体系，同时配合银行业务创新，及时对新情况、新问题进行了明确和规范，极大便利了企业和银行的申报工作，也是一个降成本的措施。以上是便利化的三项措施。[15:25] [徐卫刚]:三、严厉打击外汇违法违规活动，防范跨境资金流动风险[15:26] [徐卫刚]:今年以来，外汇局密切跟踪形势变化，针对跨境资金违规流动开展各类专项检查，加大对大要案件和地下钱庄等外汇违法犯罪行为的打击力度，维护外汇市场正常交易秩序和稳定。2016年1至8月，共查处外汇违规案件1100多起，处行政罚款逾1.9亿元人民币。一是组织开展金融机构专项检查。2016年前8个月，共查处金融机构违规案件504起，共处罚款3239.7万元人民币。二是严厉打击地下钱庄等违法违规行为。2016年前8个月，联合公安部门破获或正在侦办的地下钱庄案件共36起，非法买卖外汇案件20起，共捣毁窝点226个，批捕298人。[15:26] [徐卫刚]:总体来看，外汇局积极适应外汇形势新常态，兼顾改革攻坚和风险防控，兼顾便利化和防风险，各项外汇管理改革措施实施平稳，在防范跨境资本流动风险的同时，有序推进外汇管理改革，较好地服务了经济结构调整和转型升级。[15:27] [徐卫刚]:下面，请大家就刚才通报的外汇管理政策进行提问，每位记者一个问题，提问前请报一下所在的新闻机构。[15:27] [金融时报记者]:这次习总书记在20国集团领导人杭州峰会开幕辞上指出面对当前挑战我们应当建设开放型世界经济，继续推动贸易和投资自由化、便利化。请问在外汇管理方面有哪些具体的举措？未来还有哪些新举措？[15:54] [徐卫刚]:G20刚刚闭幕，习总书记讲话当中提出了建设开放型世界经济。十八大以来，特别是“十三五”规划提出了“五大发展理念”，其中包括开放的发展理念。近年来，外汇局认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署。一方面锐意改革、简政放权、促进贸易投资便利化，支持合规的贸易投资活动，服务实体经济发展。刚才介绍的今年以来三项外汇管理重点领域改革，三项促进贸易投资便利化措施，这些都有利于服务实体经济发展，建设开放型世界经济。具体地来看，1996年底，经常项目已经实现可兑换了。现在货物贸易、服务贸易的外汇收支政策便利，收付汇、结售汇业务都在银行办理，没有障碍。刚才提到今年4月出台一个便利化的政策，A类企业货物贸易的收结汇手续更加便利。[15:55] [徐卫刚]:在跨境融资方面，我们刚才介绍到先后推出全口径跨境融资宏观审慎管理，直接投资外汇登记都在银行办理，资本金意愿结汇，有利于营造良好的外商投资环境，积极支持境内机构“走出去”。债券投资方面，配合人民银行，推动银行间债券市场的对外开放，证券投资QFII、RQFII制度进一步简化手续，进一步扩大资本市场开放，丰富外汇市场的交易产品和交易主体等。总的来讲，我们已采取了很多重点领域改革和促进贸易投资便利化措施，起到了很好的效果，大大地降低了企业融资成本，使企业能够更好地开展贸易投资活动。[15:56] [徐卫刚]:未来我们将继续按照“十三五”规划以及十八届三中全会、五中全会的要求，兼顾便利化和防风险。一方面锐意改革，继续简政放权，对那些既利于外汇收支平衡，又符合长期改革方向的措施，我们将继续积极研究出台，提升贸易投资便利化水平。另一方面，加强跨境资金流动统计监测和分析，严厉打击外汇违法违规行为，继续保持外汇市场稳定。[15:56] [经济参考报记者]:今年以来不少中国企业“走出去”进行海外并购，外汇局对于这些企业的外汇政策是怎么样的？近年来，“中概股”回归也涉及到一些换汇问题，现在外汇局这块的政策是什么样的？[16:09] [郭松]:大家都很关注，我们对外并购的问题。上午商务部刚刚发布了2015年的增长数据，增长还是比较快的。我们怎么能比较客观地看待这个问题，是当前比较重要的事项。“走出去”多了，是不是好事情？从我们角度分析，中国经济发展到现在这个阶段，全球经验来看，到中等收入国家之后，逐步的会从资本的净输入国变成资本净输出国，这个事情上午张向晨副部长已经说过。所以这事从我们看是一个正常的、合理的事件。[16:11] [郭松]:当然现在“走出去”增长速度有点快，对外汇是不是有影响？可以肯定地说，对外汇供求肯定产生影响。过去资本项下顺差的主要来源是FDI就是利用投资，现在在资本项下，按照上午商务部公布的数据，去年FDI和ODI有100亿美元的逆差。总体来说，外汇局支持这些真实合理的海外并购。当然我们希望去做并购的企业是那些有能力、有条件的。[16:12] [郭松]:关于中概股回归这个事情问证监会可能更合适一些。从外汇管理角度原则是一样的。“中概股”的集中回归可能对中国企业在海外的形象产生了一定的负面影响。从外汇局的角度来说，还是坚持实需原则，你有真实需要，你需要支付对价我们还是支持的。但我们的确要防止以套利为目的的所谓的中概股的回归。我们将支持正常合规的跨境并购和“中概股”回归，并在这个过程中维护国际收支的平衡。[16:12] [中央电视台财经频道记者]:对于今年以来的外汇违法违规行为，特别是跨境资金的异常流出，外汇局有何应对措施，效果如何？[16:18] [张生会]:这个问题问的不是太复杂，但是涉及两个方面的问题。我介绍一下外汇违法违规行为的打击情况。首先有一个态度和立场：对于外汇领域的违法违规行为，外汇局一直保持高压打击态势。从今年的工作来看，第一个方面，正如大家知道的，外汇局有一套非现场检查系统，这套检查系统已经运行了几年，现在进行了升级，涉及数据库的完善、非现场监测指标的完善和改进等等。另一方面，在系统的使用培训、非现场检查工作的组织等方面，从去年开始我们就提出要把非现场检查工作上一个台阶，从效果来看，比较令人满意。这套系统的运行，极大地增强了我们发现异常和违规资金线索的能力，同时使得我们检查工作的针对性、有效性、及时性大为增强，也跟形势的需要更加契合，对于违规、违法行为的打击更有针对性。[16:45] [张生会]:第二个方面，对于违规线索的处理。外汇检查工作有几个环节：一是非现场检查，二是现场检查，三是案件处理。去年以来，我们对这三个方面的结合与衔接的流程进行了改造、整合，使得整个检查工作效率大为提高，成效比较明显。我们在上半年开展了两期非现场检查，主要是针对违规资金流出的，共查实2335条线索存在涉嫌违规问题，涉及资金84亿多美元，对于案件基本上都进行了处理，还有一些正在处理当中。[16:46] [张生会]:我再介绍一下，一段时间以来，外汇检查工作一直把真实性审核作为我们的着力点和中心环节，强调交易的真实性以及与外汇收支的一致性。围绕以上方面，我们对银行的展业履职情况加大了检查力度，提出了相关要求。前一段时间我们对银行的违规案例进行了通报，涉及几十个案子。对银行来讲起到了很好的教育作用。我们希望无论是一线的银行营业人员，还是后台的内控、合规等等方面，都能够按照法律法规的要求加强真实性审核，切实履行展业义务。[16:46] [张生会]:最后介绍一下我们在加大对违法违规行为打击力度的同时，也在不断地创新工作方法。比如刚才讲的非现场方式的提升、非现场、现场和处理阶段的结合等等；我们对分局的培训力度在加大，对银行的培训我们也在提供支持。同时，我们强调依法行政，无论是分局、总局，这方面的教育培训也在不断地开展。[16:46] [新华社记者]:数据显示今年前8个月海关进出口顺差3549亿美元，但是外汇局的货物贸易的结售汇顺差1216亿美元，差别比较大，请问这其中是不是有一些虚假贸易的因素？[16:47] [杜鹏]:很高兴回答这个问题。虽然海关进出口顺差和货物贸易结售汇顺差在表面上看有一定关联度，但我们认为，由于这两个数据在统计口径上存在很大差异，直接进行比较，可能会对国际收支形势研判产生误读。具体来说，两者差别主要包括以下几个方面：[16:48] [杜鹏]:第一，统计的时点不同。海关进出口数据统计是基于权责发生制，而收付汇、结售汇统计以收付实现制为基础。企业办理结汇，既可以是当期的收汇，也可以是以往的收汇；企业也可以在对外支付前，提前购汇。在实践中，企业还存在贸易融资和贸易信贷等行为，这也进一步加剧了两个数据统计存在时间差的情况。[16:48] [杜鹏]:第二，统计的项目不同。一些特殊贸易比如转口贸易项下，在海关是没有货物流统计的，但在货物贸易国际收支统计时计入收付汇和结售汇统计。再如，来料加工项下，海关有进出口统计，但来料加工工缴费的结汇数据不统计在货物贸易结售汇中。[16:48] [杜鹏]:第三，企业结售汇等行为对数据的影响。根据现行外汇管理规定，企业货物贸易项下实行意愿结售汇，企业结汇可以是当期或是以前年度的货款收入，也可以提前购汇；同时，企业也可以选择用人民币进行货款收付。[16:49] [杜鹏]:以上这些因素都造成了海关进出口数据和货物贸易结售汇数据间的不匹配，仅仅用两个数据的差异来判断是否存在虚假贸易，是不科学的，两个数据是不可比较的。[16:49] [杜鹏]:从目前来看，经常项目管理已经实现电子化，目前我们有货物贸易外汇监测系统、服务贸易外汇监测系统、个人外汇监测系统等。从目前监测情况看，没有发现资金大规模通过虚假贸易进行跨境套利和流出的情况。[16:49] [杜鹏]:今年以来，外汇局继续开展货物贸易专项核查，针对贸易进出口、收付汇业务量较大及增长较快地区，全面核查分析包括虚假贸易在内的跨境资金流动异常情况，同时也加强与海关、税务等有关部门的密切配合，实现了数据共享、信息共享、执法互助和执法互认。从核查情况看，目前没有发现有异常资金大规模流出或流入的情况。[16:49] 2016-09-27/dalian/2016/0927/231.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为贯彻落实党中央、国务院关于减证便民、优化服务的要求，国家外汇管理局对证明事项进行了清理，决定取消11项证明事项（见附件）。在办理相关业务时，此11项材料不再要求申请人提供，改为外汇局内部核查。请你分局（外汇管理部）接到本通知后，立即转发辖内中心支局、支局认真贯彻实施。 本通知自2020年2月1日起实施。以往规定与本通知不一致的，以本通知为准。 特此通知。 国家外汇管理局 2019年12月31日 附件：外汇管理取消证明事项目录 2020-01-07/dalian/2020/0107/1029.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各全国性中资银行： 为进一步改善营商环境，服务实体经济高质量发展，国家外汇管理局决定优化外汇业务管理，完善外汇服务方式，提升跨境贸易投资便利化水平。现就有关事项通知如下： 一、优化外汇业务管理 （一）全国推广资本项目收入支付便利化改革。在确保资金使用真实合规并符合现行资本项目收入使用管理规定的前提下，允许符合条件的企业将资本金、外债和境外上市等资本项目收入用于境内支付时，无需事前向银行逐笔提供真实性证明材料。经办银行应遵循审慎展业原则管控相关业务风险，并按有关要求对所办理的资本项目收入支付便利化业务进行事后抽查。所在地外汇局应加强监测分析和事中事后监管。 （二）取消特殊退汇业务登记。货物贸易外汇收支企业名录分类为A类的企业，办理单笔等值5万美元（含）以下的退汇日期与原收、付款日期间隔在180天（不含）以上或由于特殊情况无法原路退汇的业务，无需事前到外汇局办理登记手续，可直接在金融机构办理。金融机构在为企业办理以上免于登记的退汇业务时，应在涉外收支申报交易附言中注明“特殊退汇”。 （三）简化部分资本项目业务登记管理。将符合条件的内保外贷和境外放款注销登记下放至银行办理。非金融企业内保外贷责任已解除且未发生内保外贷履约的情况下，可到其所属分局（外汇管理部）辖内银行直接办理内保外贷注销登记。非金融企业境外放款期限届满且正常收回境外放款本息的情况下，可到其所属分局（外汇管理部）辖内银行直接办理境外放款注销登记。 （四）放宽具有出口背景的国内外汇贷款购汇偿还。出口押汇等国内外汇贷款按规定进入经常项目外汇结算账户并办理结汇的，企业原则上应以自有外汇或货物贸易出口收汇资金偿还。在企业出口确实无法按期收汇且没有其他外汇资金可用于偿还上述国内外汇贷款时，贷款银行可按照审慎展业原则，为企业办理购汇偿还手续，并于每月初5个工作日内向所在地外汇局报备有关情况。 二、完善外汇业务服务 （五）便利外汇业务使用电子单证。银行按规定以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支的，取消企业分类为A类以及成立满2年的条件。银行按规定以审核电子单证方式办理服务贸易、初次收入和二次收入外汇收支的，可不打印电子交易单证。银行办理个人结售汇业务时，可不打印“结汇/购汇通知单”。银行办理上述业务，应确保电子单证的真实性、合规性以及使用的唯一性，并留存电子单证或电子信息5年备查。 （六）优化银行跨境电商外汇结算。支持更多的银行按照《国家外汇管理局关于印发<支付机构外汇业务管理办法>的通知》（汇发〔2019〕13号），在满足交易信息采集、真实性审核等条件下，凭交易电子信息为跨境电子商务市场主体提供结售汇及相关资金收付服务。 （七）放宽业务审核签注手续。金融机构按规定审核经常项目外汇收支时，可根据内控要求和实际业务需要，按照实质合规原则，自主决定是否在单证正本上签注收付汇金额、日期并加盖业务印章，但需按现行规定留存审核材料备查。 （八）支持银行创新金融服务。鼓励银行通过多种方式科学评估企业资信状况，对客观不可控因素造成涉外收付困难的企业区别分类，对发展前景良好的中小微涉外企业在外汇贷款方面给予贷款延期、手续简化等倾斜。支持银行利用数字外管平台开放的企业资信、收付汇率等信息，开展合规经营和业务创新，做好对中小微涉外企业的金融服务。 本通知自发布之日起实施（其中，第一条第三款因需升级资本项目信息系统，自2020年6月1日起实施）。以前规定与本通知不符的，以本通知为准。国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行、农村合作银行；各全国性中资银行接到本通知后，应及时转发所辖分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 特此通知。 国家外汇管理局 2020年4月10日 2020-04-14/dalian/2020/0414/1093.html
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为保障涉汇主体疫情防控期间日常外汇业务及时高效办理，营造健康有序的外汇金融环境，国家外汇管理局大连市分局积极采取线上“零接触”模式，在全辖开展外汇宣传系列活动。一是通过微博、微信、电话、网络等形式，及时向辖内外汇指定银行传达疫情防控期间外汇政策绿色通道措施。二是开展以“疫情期间，外汇业务网上办理知多少”为主题的线上微课堂活动，积极推广网上政务。三是在银行营业网点播放外汇管理微动漫宣传视频，提升社会公众的外汇合规意识和涉外企业的诚信营商意识。 2020-04-14/dalian/2020/0414/1092.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性中资银行： 为进一步深化外汇管理改革，简化相关业务操作流程，便利银行、企业等市场主体真实合规办理外汇业务，国家外汇管理局决定对部分外汇账户进行清理整合，进一步减少账户种类。现就有关事项通知如下： 一、清理整合工作涉及账户 此次清理整合工作涉及8类外汇账户： （一）经常项目-外汇结算账户（1000）； （二）保险机构外汇经营账户（1601）； （三）资本项目-外汇资本金账户（2102）； （四）资本项目-资产变现账户（2103）； （五）资本项目-保证金专用账户（2104）； （六）资本项目-环境权益交易外汇账户（2107）； （七）资本项目-境内公司境外上市专户（2404）； （八）特殊交易保证金外汇账户（3500）。 二、账户整合规则 （一）将“保险机构外汇经营账户（1601）”并入“经常项目-外汇结算账户（1000）”； （二）将“资本项目-环境权益交易外汇账户（2107）”并入“资本项目-资产变现账户（2103）”； （三）将“资本项目-境内公司境外上市专户（2404）”并入“资本项目-外汇资本金账户（2102）”； （四）将“特殊交易保证金外汇账户（3500）”并入“资本项目-保证金专用账户（2104）”。 相关账户收支范围及管理规则的调整详见本通知附件《部分外汇账户清理整合方案》（以下简称《方案》），银行应根据《方案》对上述账户进行清理整合。 三、相关工作要求 银行应于2021年1月29日20:00至1月31日20:00之间，根据本通知要求完成以下工作： （一）刷新历史数据； （二）更新账户类型代码表； （三）对业务系统和数据报送接口进行升级； （四）1月29日20:00以后，银行应按新的账户类型代码报送账户数据。 在此之前，银行应做好修订相关内部管理制度和操作规程等配套工作，确保已废止的账户类型不再开立新的账户；对刷新类型后继续使用的账户，按照刷新后账户类型的相关规定办理账户相关交易，并及时向国家外汇管理局报送数据。国家外汇管理局分支局应对辖内银行做好相关指导和服务工作。 本通知自2021年2月1日起实施，以前规定与本通知不符的，以本通知为准。国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行、农村合作银行；各全国性中资银行接到本通知后，应及时转发所辖分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 联系电话：010-68402412（经常项目）、68402163（资本项目） 特此通知。 附件：部分外汇账户清理整合方案 国家外汇管理局综合司 2020年9月22日 2020-09-25/dalian/2020/0925/1199.html
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为进一步提升辖区外汇管理工作水平，促进全市外汇管理业务规范发展，近日，大连市分局举办2020年外汇业务集中培训。分局各处处领导、业务骨干，以及辖内各（中心）支局业务部门负责人、业务骨干共二十余人参加培训。 分局领导高度重视此次培训，要求分局在7-10月参与过总局视频会议与培训的业务骨干认真梳理、准备，对全辖外汇工作人员进行转培训，要达到全面、系统介绍，促进各条线相互交流的目的。 此次培训及时传达了总局要求，进一步加深了参训人员对各项业务的理解和掌握，为全面提升干部职工业务水平，确保外汇政策改革落实到位发挥了重要作用。 2020-11-04/dalian/2020/1104/1224.html
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根据《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令第五十六号）和《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号），国家外汇管理局加强外汇市场监管，严厉打击跨境赌博所涉资金非法买卖行为，维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（中华人民共和国国务院令第711号）等相关规定，现将部分违规典型案例通报如下： 案例1：广东籍宋某非法买卖外汇案 2018年6月-7月，宋某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖外汇8次折合75.8万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款72.6万元人民币。处罚信息已纳入中国人民银行征信系统。 案例2：浙江籍叶某非法买卖外汇案 2018年7月-2019年7月，叶某通过地下钱庄非法买卖涉赌外汇资金29次折合99.2万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款68.1万元人民币。处罚信息已纳入中国人民银行征信系统。 案例3：湖南籍谢某非法买卖外汇案 2018年3月-2020年1月，谢某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡等方式，非法买卖涉赌外汇资金28次折合86.2万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款59.3万元人民币。处罚信息已纳入中国人民银行征信系统。 案例4：湖北籍王某非法买卖外汇案 2019年2月，王某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖外汇4次折合56.8万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款54.4万元人民币。处罚信息已纳入中国人民银行征信系统。 案例:5：天津籍李某非法买卖外汇案 2018年7月-2019年12月，李某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖涉赌外汇资金10次折合76.7万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款48.2万元人民币。处罚信息已纳入中国人民银行征信系统。 案例6：浙江籍韩某非法买卖外汇案 2018年5月-2019年9月，韩某通过地下钱庄非法买卖涉赌外汇资金6次折合70.1万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款47.6万元人民币。处罚信息已纳入中国人民银行征信系统。 案例7：河南籍马某非法买卖外汇案 2017年5月-2018年5月，马某通过地下钱庄非法买卖涉赌外汇资金10笔折合48.8万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款39.5万元人民币。处罚信息已纳入中国人民银行征信系统。 案例8：江西籍李某非法买卖外汇案 2019年8月-9月，李某通过地下钱庄非法买卖涉赌外汇资金4次折合40.3万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款33万元人民币。处罚信息已纳入中国人民银行征信系统。 案例9：浙江籍杨某非法买卖外汇案 2018年6月-8月，杨某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖外汇2次折合26万美元，用于境外赌博。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款24.7万元人民币。处罚信息已纳入中国人民银行征信系统。 案例10：湖南籍戴某非法买卖外汇案 2018年6月-9月，戴某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖外汇5次折合24.2万美元，用于境外赌博。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款23.2万元人民币。处罚信息已纳入中国人民银行征信系统。 2021-01-21/dalian/2021/0121/1243.html
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根据《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令第五十六号）和《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号），国家外汇管理局加强外汇市场监管，严厉打击跨境赌博所涉资金非法买卖行为，维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（中华人民共和国国务院令第711号）等相关规定，现将部分违规典型案例通报如下： 案例1：北京籍王某非法买卖外汇案 2016年11月，王某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖涉赌外汇资金4次折合27.6万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款28.2万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例2：黑龙江籍张某非法买卖外汇案 2017年3月至8月，张某通过地下钱庄非法买卖涉赌外汇资金18次折合52.4万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款40.8万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例3：河南籍朱某非法买卖外汇案 2018年3月至4月，朱某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖涉赌外汇资金4次折合17.4万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款17万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例4：北京籍覃某非法买卖外汇案 2018年5月至6月，覃某通过地下钱庄非法买卖涉赌外汇资金7次折合79.5万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款60.6万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例5：安徽籍张某非法买卖外汇案 2018年11月至2019年2月，张某通过地下钱庄非法买卖涉赌外汇资金6次折合20.6万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款21万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例6：浙江籍叶某非法买卖外汇案 2018年2月至2019年5月，叶某通过地下钱庄非法买卖涉赌外汇资金9次折合46.8万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款31.9万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例7：四川籍潘某非法买卖外汇案 2018年11月至2019年6月，潘某通过地下钱庄非法买卖涉赌外汇资金4次折合113万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款156.4万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例8：浙江籍李某非法买卖外汇案 2018年1月至2019年7月，李某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖涉赌外汇资金6次折合21.1万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款20.2万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例9：江西籍龚某非法买卖外汇案 2019年8月至9月，龚某通过地下钱庄非法买卖涉赌外汇资金2次折合74.8万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款58.1万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例10：广东籍宋某非法买卖外汇案 2020年3月，宋某通过地下钱庄非法买卖涉赌外汇资金4次折合56.9万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款79.4万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 2021-05-13/dalian/2021/0513/1297.html
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根据《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令第五十六号）和《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号），国家外汇管理局加强外汇市场监管，严厉打击跨境赌博所涉资金非法买卖行为，维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（中华人民共和国国务院令第711号）等相关规定，现将部分违规典型案例通报如下： 案例1：江西籍胡某非法买卖外汇案 2017年9月至2019年4月，胡某通过地下钱庄非法买卖外汇2笔折合40.9万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款31.8万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例2：北京籍张某非法买卖外汇案 2017年10月至2019年4月，张某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖外汇9笔折合43.5万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款43.3万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例3：江苏籍潘某非法买卖外汇案 2018年1月至2019年10月，潘某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖外汇22笔折合82.5万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款85.2万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例4：山东籍王某非法买卖外汇案 2018年2月，王某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖外汇4笔折合25.6万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款23.6万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例5：浙江籍王某非法买卖外汇案 2018年2月至3月，王某通过地下钱庄非法买卖外汇4笔折合36.8万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款27.9万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例6：江苏籍蔡某非法买卖外汇案 2018年3月至2019年3月，蔡某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖外汇35笔折合172.8万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款167.1万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例7：黑龙江籍刘某非法买卖外汇案 2018年6月至2020年1月，刘某通过地下钱庄非法买卖外汇23笔折合165.4万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款115.2万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例8：上海籍蒋某非法买卖外汇案 2018年9月，蒋某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖外汇37.6万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款38.6万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例9：江西籍吴某非法买卖外汇案 2018年12月至2019年4月，吴某通过地下钱庄非法买卖外汇2笔折合36.5万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款28.4万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例10：江苏籍焦某非法买卖外汇案 2019年3月至6月，焦某通过地下钱庄非法买卖外汇13笔折合16.7万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款17.1万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 2021-09-15/dalian/2021/0915/1395.html
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为推动银行间债券市场对外开放，规范境外机构投资者投资银行间债券市场外汇管理，日前，国家外汇管理局发布《国家外汇管理局关于境外机构投资者投资银行间债券市场有关外汇管理问题的通知》（汇发〔2016〕12 号，以下简称《通知》）。 《通知》主要内容包括：一是对境外机构投资者实行登记管理。境外机构投资者应通过结算代理人办理外汇登记。二是不设单家机构限额或总限额。境外机构投资者可凭相关登记信息，到银行直接办理资金汇出入和结汇或购汇手续，不需要到外汇局进行核准或审批。三是要求资金汇出入币种基本一致。投资者汇出资金中本外币比例应保持与汇入时的本外币比例基本一致，上下波动不超过10%。 《通知》自发布之日起实施。 2016-05-31/dalian/2016/0531/136.html