为推进深圳市各商业银行认真贯彻执行外汇管理政策法规，确保外汇和跨境人民币业务展业原则的有效落实，促进深圳市外汇和跨境人民币业务健康有序发展，2018年，深圳分局指导深圳市自律机制探索开展了成员单位监测评估工作，全面检视各成员单位在落实自律规范等方面的相关情况，并督促其继续完善、强化落实。监测评估工作的开展，进一步发挥了自律机制的激励约束作用，实现了自律管理的良性互动。

一是制定并发布深圳市自律机制监测评估管理办法。在深入调研的基础上，征求各成员单位意见，2018年6月份，深圳分局指导自律机制制定并发布《深圳市外汇和跨境人民币业务展业自律机制监测评估暂行管理办法（2018年版）》（以下简称“《评估办法》”），为深圳市自律机制监测评估工作有序推进奠定了制度基础。

二是组织召开自律机制监测评估工作宣讲会。为更加有序地开展监测评估工作，鼓励各成员单位积极参与自律机制工作，由深圳自律机制牵头行组织召开自律机制监测评估工作宣讲会，详细解读《评估办法》，并听取各成员单位的意见建议，确保监测评估工作顺利开展。

三是首次完成2018年自律机制成员监测评估工作。9月，指导深圳市自律机制稳步有序开展监测评估工作：成立监测评估工作小组，组织协调监测评估工作，全程监督评估工作开展情况；各成员单位根据监测评估相关工作要求，认真梳理本行展业自律相关工作的执行情况，比照《评估办法》的考核指标与评分标准进行客观的自我评估；本着公平、公正、客观、透明的基本原则，通过抽签随机分组，对各成员单位开展集体评议，并将评估结果全员公示，上报监管机构和全国自律机制。

本次监测评估工作得到了自律机制全体成员单位的积极支持和配合，实现了成员单位全覆盖，有效发挥了自律机制的激励和约束作用。从评估情况看，大部分成员单位建立了外汇和跨境人民币业务内控合规体系，为实施外汇及跨境人民币政策、展业原则建立内控保障机制，能将展业自律要求内化于自身的风险管理、业务操作、考核等内控制度之中，同时按展业自律要求完善系统建设，建立各类风控模型,能履行客户身份识别、业务合规审核、业务持续监测、信息报告等职责，并按照自律机制要求开展宣传、培训等各项工作，总体情况良好。