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国家外汇管理局统计数据显示，2017年5月，银行结汇8920亿元人民币（等值1296亿美元），售汇10097亿元人民币（等值1467亿美元），结售汇逆差1178亿元人民币（等值171亿美元）。其中，银行代客结汇8495亿元人民币，售汇9347亿元人民币，结售汇逆差852亿元人民币；银行自身结汇425亿元人民币，售汇750亿元人民币，结售汇逆差325亿元人民币。同期，银行代客远期结汇签约855亿元人民币，远期售汇签约620亿元人民币，远期净结汇235亿元人民币。截至本月末，远期累计未到期结汇1463亿元人民币，未到期售汇8035亿元人民币，未到期净售汇6572亿元人民币；未到期期权Delta净敞口-3814亿元人民币。 2017年1-5月，银行累计结汇43084亿元人民币（等值6257亿美元），累计售汇48102亿元人民币（等值6986亿美元），累计结售汇逆差5018亿元人民币（等值729亿美元）。其中，银行代客累计结汇41001亿元人民币，累计售汇44987亿元人民币，累计结售汇逆差3986亿元人民币；银行自身累计结汇2083亿元人民币，累计售汇3115亿元人民币，累计结售汇逆差1032亿元人民币。同期，银行代客累计远期结汇签约3878亿元人民币，累计远期售汇签约3530亿元人民币，累计远期净结汇348亿元人民币。 2017年5月，银行代客涉外收入15787亿元人民币（等值2294亿美元），对外付款17288亿元人民币（等值2512亿美元），涉外收付款逆差1501亿元人民币（等值218亿美元）。 2017年1-5月，银行代客涉外收入77154亿元人民币（等值11206亿美元），对外付款81445亿元人民币（等值11829亿美元），涉外收付款逆差4291亿元人民币（等值623亿美元）。 附：名词解释和相关说明 国际收支是指我国居民与非居民间发生的一切经济交易，包括引起居民和非居民间资产和负债变化的所有金融交易和实物交易。 银行结售汇是指银行为客户及其自身办理的结汇和售汇业务，包括远期结售汇履约和期权行权数据，不包括银行间外汇市场交易数据。银行结售汇统计时点为人民币与外汇兑换行为发生时。其中，结汇是指外汇所有者将外汇卖给外汇指定银行，售汇是指外汇指定银行将外汇卖给外汇使用者。结售汇差额是结汇与售汇的轧差数。银行结售汇形成的差额将通过银行在银行间外汇市场买卖平盘，是引起我国外汇储备变化的主要来源之一，但其不等于同期外汇储备的增减额。 银行结售汇不按居民与非居民交易的原则进行统计，且其仅包括银行与客户及其自身之间发生的本外币买卖，即人民币和外汇的兑换交易，不同于国际收支交易的统计范围。 远期结售汇签约是指银行与客户协商签订远期结汇（售汇）合同，约定将来办理结汇（售汇）的外汇币种、金额、汇率和期限；到期外汇收入（支出）发生时，即按照远期结汇（售汇）合同订明的币种、金额、汇率办理结汇（售汇）。远期结售汇业务使得企业可提前锁定未来结汇或售汇的汇率，从而有效规避人民币汇率变动的风险。银行一般会通过银行间外汇市场来对冲远期结售汇业务形成的风险敞口。比如，当银行签订的远期结汇大于远期售汇时，银行一般会将同等金额的外汇提前在银行间外汇市场卖出，反之亦然。因而远期结售汇也是影响我国外汇储备变化的一个因素。 本期末远期结售汇累计未到期额是指银行与客户签订的远期结汇和售汇合同在本期末仍未到期的余额；差额是指未到期远期结汇和售汇余额之差。签约额与累计未到期额之间的关系为：本期末远期结售汇累计未到期额=上期末远期结售汇累计未到期额+本期远期结售汇签约额-本期远期结售汇履约额。 未到期期权Delta净敞口是指银行对客户办理的期权业务在本期末累计未到期合约所隐含的即期汇率风险敞口。银行为管理这部分风险敞口，在期权合约存续期间通常会在外汇市场进行对冲。 银行代客涉外收付款是指境内非银行居民机构和个人（统称非银行部门）通过境内银行与非居民机构和个人之间发生的收付款，不包括现钞收付和银行自身涉外收付款。具体包括：非银行部门和非居民之间通过境内银行发生的跨境收付款（包括外汇和人民币），以及非银行部门和非居民之间通过境内银行发生的境内收付款（暂不包括境内居民个人与境内非居民个人之间发生的人民币收付款），统计时点为客户在境内银行办理涉外收付款时。其中，银行代客涉外收入是指非银行部门通过境内银行从非居民收入的款项，银行代客对外支出是指非银行部门通过境内银行向非居民支付的款项。 银行代客涉外收付款是国际收支统计的组成部分，但其统计原则与国际收支采用的权责发生制原则不同，采用资金收付制原则，且其仅反映境内非银行部门与非居民之间的资金流动状况，不能反映实物交易和银行自身的涉外交易，统计范围小于国际收支统计。 2017-07-25/hebei/2017/0725/388.html
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日前，国家外汇管理局公布了2017年5月份银行结售汇和银行代客涉外收付款数据。国家外汇管理局新闻发言人就近期跨境资金流动情况回答了记者提问。 问：请问5月份我国跨境资金流动情况如何？ 答：5月份，我国境内外汇供求仍保持相对平衡状态。具体来看，第一，银行结售汇逆差总体稳定。2017年5月份，银行结售汇逆差171亿美元，环比增长15%，其中，企业、个人等非银行部门（即银行代客）结售汇逆差124亿美元，环比下降3%。第二，远期结售汇维持顺差。2017年5月，远期结售汇签约顺差34亿美元，与银行即期结售汇、期权等共同影响境内外汇供求，使得5月份外汇供求仍处于相对平衡状态。第三，非银行部门跨境资金净流出保持低位且外币净流出环比减少。5月份，非银行部门涉外收付款逆差218亿美元，环比增长42%，但同比下降7%；其中，人民币涉外收付款逆差环比增长72%，外币涉外收付款逆差环比下降12%。另外，在境内外汇供求相对平衡等多种因素影响下，我国外汇储备余额连续4个月上升，5月末比4月末增加240亿美元，增幅有所扩大。 当前，市场情绪依然稳定，贸易投资等主要项目的外汇供求更趋平衡。首先，从涉外收支的结售汇比例看，市场主体结汇率有所上升，购汇率有所下降。5月份，银行客户结汇与涉外外汇收入之比为62.7%，较前4个月的结汇率上升0.6个百分点；银行客户购汇与涉外外汇支出之比为67.4%，较前4个月的购汇率下降0.5个百分点。其次，主要项目的外汇供求状况继续改善。5月份，企业、个人等非银行部门的货物贸易结售汇顺差较4月份增长14%，直接投资结售汇由逆差趋向基本平衡，证券投资结售汇由上月逆差转为小幅顺差；同时，企业跨境融资继续增加，5月末，企业海外代付、远期信用证等外币进口跨境融资余额较4月末增加21亿美元，已连续15个月增长。上述项目的供求改善较好地对冲了5月份部分渠道增加的季节性购付汇，如“五一”、“端午”两个假期加大的境外旅游需求、外资企业正常的利润汇出等。 总体看，当前我国跨境资金流动回稳向好、外汇供求保持基本平衡的内外部环境依然存在，尤其是国内经济持续运行在合理区间的基础更加稳固，人民币汇率中间价形成机制不断完善，境内主体的涉外收支行为将更趋理性。 2017-07-25/hebei/2017/0725/389.html
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2017年6月22日，国家外汇管理局局长潘功胜带队赴深圳调研并召开座谈会，听取相关机构关于外汇市场形势、外汇管理政策的看法、意见和建议。 潘功胜指出，今年以来我国经济结构加快转型升级，供给侧改革深入推进，经济增长稳中向好，保持中高速增长。外汇市场运行平稳，市场预期稳定，外汇储备变动和人民币汇率趋向稳定，跨境资金流动和外汇市场供求基本平衡。 潘功胜强调，要进一步提升跨境贸易投资便利化水平，更好地服务实体经济、服务对外开放。坚持经常项目可兑换原则，依法支持、保障真实合规的经常项目国际支付与转移，不断提升跨境贸易便利化水平。稳妥有序地推动金融市场双向开放，积极支持国内有能力、有条件的企业开展真实、合规的对外投资，支持中国企业“走出去”。营造良好的外汇管理政策环境，支持中国企业参与“一带一路”建设。 潘功胜表示，外汇管理部门要继续深化外汇管理改革，强化监管能力建设。构建跨境资本流动的宏观审慎管理和微观市场监管体系，加强事中事后监管。完善跨境资金流动的监测预警，严厉打击地下钱庄等违法违规行为，维护外汇市场健康稳定，维护国家经济与金融安全。 深圳地处改革开放前沿，市场活跃，市场主体对政策和市场信号反应敏锐。潘功胜局长希望国家外汇管理局深圳市分局和外汇市场各相关参与方积极探索，勇于创新，在新一轮改革开放中继续发挥引领示范作用，为外汇管理深化改革、优化服务探索可复制、可推广的经验。（完） 2017-07-25/hebei/2017/0725/390.html
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问：中国人民银行公布的最新外汇储备规模数据显示，2017年5月末，我国外汇储备规模较4月底上升240亿美元，请问造成外汇储备规模变动的原因是什么？ 答：截至2017年5月31日，我国外汇储备规模为30536亿美元，较4月末小幅上升240亿美元，增幅为0.8%，为连续第四个月出现回升。 5月，我国跨境资金流动延续回稳向好势头，外汇供求继续处于基本平衡状态；国际金融市场出现波动，非美元货币相对美元总体升值，资产价格有所上升。这些因素综合作用，推动了外汇储备规模的回升。 今年以来，我国经济运行保持在合理区间，同时出现了质量提升、结构优化、后劲增强、动能壮大、空间拓展等更多积极变化，支撑经济保持中高速增长和迈向中高端水平的因素进一步增多，经济稳中向好的步伐更加稳健。国际金融市场运行相对平稳，跨境资金流动和外汇市场供求基本平衡，人民币汇率稳中有升。受此提振，居民和企业的购汇行为更加趋于理性。 往前看，我国经济发展潜力足、韧性强、回旋余地大，新的增长动力正在加快形成，将继续巩固经济稳中向好的发展态势。随着金融市场扩大开放的效果继续显现，将进一步巩固跨境资金流动平稳、均衡发展的基础，推动外汇储备规模趋于稳定。 2017-07-10/hebei/2017/0710/387.html
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当前，银行卡已成为个人出境使用最主要的支付工具。据统计，2016年境内个人持银行卡境外交易总计超过1200亿美元。国内现行银行卡境外交易国际收支统计主要采用总量统计模式，随着国际协作中有关反洗钱、反恐怖融资、应对税基侵蚀等要求的增加，银行卡跨境交易统计在金融交易透明度、统计数据质量等方面需要进一步提升。 为完善银行卡境外交易统计，维护银行卡境外交易秩序，国家外汇管理局近日发布《国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知》（汇发〔2017〕15号，以下简称《通知》）。《通知》规定自2017年9月1日起，境内发卡金融机构向外汇局报送境内银行卡在境外发生的全部提现和单笔等值1000元人民币以上的消费交易信息。 开展银行卡境外交易信息采集，不涉及银行卡境外使用的外汇管理政策调整，外汇局将继续支持和保障个人持银行卡在境外经常项下合规、便利化用卡。银行卡境外交易信息由发卡金融机构报送，个人无需另行申报，不增加个人用卡成本，外汇局将依法保护持卡人信息安全。 《通知》自发布之日起实施。（完） 2017-07-10/hebei/2017/0710/386.html
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2017年3月末，我国银行业对外金融资产9312亿美元，对外负债10679亿美元，对外净负债1367亿美元，其中，人民币净负债2089亿美元，外币净资产721亿美元。 在银行业对外金融资产中，存贷款资产7204亿美元，债券资产927亿美元，股权等其他资产1181亿美元，分别占银行业对外金融资产的77%、10%和13%。分币种看，人民币资产1155亿美元，美元资产6502亿美元，其他币种资产1655亿美元，分别占12%、70%和18%。银行业对外金融资产中，投向境外银行部门4704亿美元，占比51%；投向境外非银行部门4608亿美元，占比49 %。 在银行业对外负债中，存贷款负债5777亿美元，债券负债1204亿美元，股权等其他负债3698亿美元，分别占银行业对外负债的54%、11%和35%。分币种看，人民币负债3243亿美元，美元负债3949亿美元，其他币种负债3487亿美元，分别占30%、37%和33%。我国银行业对外金融负债中，来自境外银行部门4181亿美元，占比39%；来自境外非银行部门6498亿美元，占比61%。（完） 2017-07-25/hebei/2017/0725/392.html
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国家外汇管理局统计数据显示，2017年5月，中国外汇市场（不含外币对市场，下同）总计成交12.84万亿元人民币（等值1.87万亿美元）。其中，银行对客户市场成交2.04万亿元人民币（等值2971亿美元），银行间市场成交10.80万亿元人民币（等值1.57万亿美元）；即期市场累计成交5.55万亿元人民币（等值8060亿美元），衍生品市场累计成交7.29万亿元人民币（等值1.06万亿美元）。 2017年1-5月，中国外汇市场累计成交58.05万亿元人民币（等值8.43万亿美元）。（完） 2017-07-25/hebei/2017/0725/391.html
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中国人民银行各分行、营业管理部，省会(首府)城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行；中国外汇交易中心： 为进一步完善社会主义市场经济体制，提高汇率形成的市场化程度，充分发挥市场在资源配置中的基础作用，中国人民银行决定加快银行间外汇市场的发展，为银行和企业提供更多的风险管理工具。根据《中华人民共和国外汇管理条例》和《银行间外汇市场管理暂行规定》等有关法规，现就有关问题通知如下： 一、扩大即期外汇市场交易主体 （一） 非金融企业符合以下条件的，可以向中国外汇交易中心（以下简称交易中心）申请会员资格，进入银行间即期外汇市场进行自营性交易： 1.上年度经常项目跨境外汇收支25亿美元或者货物贸易进出口总额20亿美元以上； 2.具有2名以上从事外汇交易的专业人员； 3.具备与银行间外汇市场联网的电子交易系统； 4.自申请日起前两年内没有重大违反外汇管理法规行为； 5.国家外汇管理局规定的其他条件。 （二）非银行金融机构符合以下条件的，可以向交易中心申请会员资格，进入银行间即期外汇市场交易： 1.具有主管部门批准的外汇业务经营资格； 2.具有经国家外汇管理局批准的结售汇业务经营资格； 3.保险公司注册资本金不低于10亿元人民币或等值外汇，证券公司、信托公司、财务公司等注册资本金不低于5亿元人民币或等值外汇，基金管理公司注册资本金不低于1.5亿元人民币或等值外汇； 4.具有2名以上从事外汇交易的专业人员； 5.具备与银行间外汇市场联网的电子交易系统； 6.自申请日起前两年内没有重大违反外汇管理法规行为； 7.国家外汇管理局规定的其他条件。 （三）非金融企业和非银行金融机构进入银行间即期外汇市场交易申请程序： 1.符合条件的非金融企业和非银行金融机构应当持以下材料，向交易中心提出申请，交易中心初审后报国家外汇管理局备案。 （1）申请报告（说明申请的主要目的、人员配备等）； （2）非金融企业应出具上年度经常项目跨境外汇收支或者货物贸易进出口总额等有关情况的报告； （3）非银行金融机构应出具外汇业务经营资格和结售汇业务经营资格的证明文件，上年度经会计师事务所审计的外汇财务报告； （4）技术支持系统的配置和功能说明； （5）参与银行间即期外汇市场交易的内部管理制度，包括基本操作规程、风险管理规定、业务权限管理规定等； （6）交易中心要求提供的其他材料。 2.国家外汇管理局自收到交易中心递交的备案报告起，15个工作日内出具备案通知书，同时抄送交易中心；对不符合规定而不予备案的申请者，国家外汇管理局以书面形式予以通知。不予备案的非金融企业和非银行金融机构，不能取得交易中心会员资格，不得进入即期外汇市场进行交易。 3.在特定情况下，非金融企业和非银行金融机构可直接向国家外汇管理局提出申请，经批准可取得交易中心会员资格，进入银行间即期外汇市场进行交易。 （四）非金融企业和非银行金融机构交易管理 1.非金融企业在银行间外汇市场的即期交易以实需为原则，除现行外汇管理法规规定须经国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）批准的交易外，均可入市交易。 2.非银行金融机构在银行间外汇市场的即期交易，除按现行外汇管理法规规定须经外汇局批准并出具结汇或者售汇批准文件方可交易外，其他交易可在市场内进行。 3.非银行金融机构须遵守各自行业主管部门规定的风险管理规定，或者参照执行《商业银行市场风险管理指引》（中国银行业监督管理委员会令2004年第10号）中有关市场风险管理的规定。 二、增加外汇市场询价交易方式 （一）在银行间外汇市场引入询价交易系统，交易中心会员可自主决定采取询价交易或竞价交易方式。 （二）采取询价交易方式的会员应当在双边授信基础上，通过交易中心询价交易系统进行交易，交易的币种、汇率、金额等由交易双方协商议定。 （三）询价交易实行双边清算，风险自担，并遵守交易中心询价交易管理制度的各项规定。 三、开办银行间远期外汇交易 （一）银行间远期外汇交易是指交易双方以约定的外汇币种、金额、汇率，在约定的未来某一日期交割的人民币对外汇的交易。 （二）银行间远期外汇市场参与主体须为交易中心的会员。 （三）政策性银行、商业银行、信托投资公司、金融租赁公司、财务公司和汽车金融公司会员参与银行间远期外汇交易，须获得中国银行业监督管理委员会颁发的金融衍生产品交易业务资格；其他非银行金融机构会员须获得其监管部门的批准；非金融企业会员须经国家外汇管理局批准。 （四）国家外汇管理局对银行间远期外汇市场参与主体实行法人备案管理。符合条件的交易中心会员持本条第（三）项规定的文件，向交易中心提出申请，交易中心初审后报国家外汇管理局备案。国家外汇管理局按照本通知第一条第（三）项第2点规定的程序对该机构进行备案审核。 （五）国家外汇管理局根据结售汇业务量、资本金或营运资金规模、外汇资产状况等指标，核定非金融企业和非银行金融机构的本外币转换头寸。 （六）银行间远期外汇交易应遵守以下规定： 1．交易双方通过交易中心询价交易系统进行交易，交易的外币币种、金额、期限、汇率、交割安排等由交易双方协商议定。 2．远期交易可采取到期日本金全额交割的方式，也可采取在到期日根据约定的远期交易价格与到期日即期交易价格轧差交割的方式。两种交割方式及币种在成交单中应予以明确。 3．为明确交易双方的权利与义务，远期外汇市场会员应签订银行间远期外汇交易主协议。 4．为防范违约风险，保证远期外汇交易合同的履行，远期外汇市场会员可按交易对手的信用状况协商设定保证金。保证金可由交易中心代为集中保管。 5．远期外汇市场会员应建立、健全内部管理制度和风险防范机制，并采取切实有效的措施对远期风险进行监控和管理。 6．交易中心负责提供交易系统并进行日常统计与监控工作，及时向市场披露有关信息，但不得泄露非公开信息或误导市场参与者。 7．远期外汇市场会员除遵守本通知规定外，还应遵守银行间外汇市场其他有关规定。 （七） 远期外汇市场会员自获得远期交易备案资格起6个月后，可按即期交易与远期交易相关管理规定，在银行间市场开展即期与远期、远期与远期相结合的人民币对外币掉期交易。 四、加强外汇市场监管 中国人民银行授权国家外汇管理局对银行间即期外汇市场和远期外汇市场进行监督管理。 国家外汇管理局应依据《中华人民共和国外汇管理条例》和相关外汇管理规定，加强对外汇市场的监督和检查，对违反本通知规定、扰乱外汇市场交易秩序的参与主体，依法严肃查处。 本通知自发布之日起施行。 2015-04-28/hebei/2015/0428/464.html
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第一章 总则 第一条 为规范和发展我国银行间外汇市场，维护交易当事人的合法权益，根据《中华人民共和国外汇管理条例》，特制定本规定。 第二条 本规定所称银行间外汇市场(以下简称外汇市场)是指经国家外汇管理局批准可以经营外汇业务的境内金融机构(包括银行、非银行金融机构和外资金融机构)之间通过中国外汇交易中心(以下简称交易中心)进行人民币与外币之间的交易市场。任何境内金融机构之间不得在交易中心之外进行人民币与外币之间的交易。 第三条 外汇市场由中国人民银行授权国家外汇管理局进行监管。 第四条 交易中心在国家外汇管理局的监管下，负责外汇市场的组织和日常业务管理。 第五条 从事外汇交易，必须遵守法律、行政法规，遵守公开、公平、公正和诚实信用的原则。 第二章 市场组织机构的设立与监管 第六条 交易中心是中国人民银行领导下的独立核算、非盈利性的事业法人。 第七条 交易中心的主要职能是： (一)提供并维护银行间外汇交易系统； (二)组织外汇交易币种、品种的买卖； (三)办理外汇交易的清算交割； (四)提供外汇市场信息服务； (五)国家外汇管理局授权的其他职能。 第八条 根据业务需要，交易中心可以设立分中心、分中心的设立或撤消须报经国家外汇管理局批准。 第九条 交易中心实行会员制，只有会员才能参与外汇市场的交易。 第十条 会员大会是交易中心的最高权力机构，每年召开一次。会议由交易中心理事会负责召集。 第十一条 交易中心设立理事会，为会员大会闭会期间会员大会的常设机构。 第十二条 理事会成员不得少于九人，其中非会员理事人数不得少于理事会成员的三分之一；会员理事中中资机构会员人数不得少于理事会成员的三分之一；理事会每届任期二年，每位会员理事连任不得超过两届。 第十三条 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由国家外汇管理局提名，会员大会选举产生。 第十四条 理事会设理事长一人，由非会员理事担任，经国家外汇管理局提名，理事会选举产生；副理事长三人，其中非会员理事长一人，会员理事长二人，由理事会选举产生。 第三章 对会员的管理 第十五条 境内金融机构提出申请，经交易中心理事会批准、并报国家外汇管理局备案后，可成为交易中心的会员；会员申请退会的，亦须经交易中心理事会批准并报国家外汇管理局备案。 第十六条 会员选派的交易员必须经过交易中心培训并颁发许可证方可上岗参加交易。 第十七条 会员须按规定向交易中心缴纳席位费。 第十八条 会员应当遵守国家有关外汇管理法规，接受交易中心的管理。 第四章 对交易行为的监管 第十九条 会员之间的外汇交易必须通过交易中心进行，非会员的外汇交易必须通过有代理资格的会员进行。交易中心自身不得从事外汇交易。 第二十条 会员代理非会员的外汇交易的资格应当得到交易中心的批准。 第二十一条 交易价格采用直接标价法。 第二十二条 市场交易中的下列事项，应当报经国家外汇管理局批准： 交易方式； 交易时间； (三)交易币种及品种； (四)清算方式； (五)国家外汇管理局规定的其它事项。 第二十三条 交易中心和会员单位应当保证用于清算的外汇和人民币资金在规定时间内办理交割入帐。 第二十四条 交易中心可以向交易双方收取手续费，收取手续费的标准须报经国家外汇管理局批准。 第二十五条 中国人民银行授权国家外汇管理局规定和调整每日外汇市场交易价格的最大浮动幅度。 第二十六条 中国人民银行根据外汇市场形成的价格，公布当日人民币市场汇率，外汇交易应当根据当日市场汇率并在规定的每日最大价格浮动幅度内进行。 第二十七条 中国人民银行可以根据货币政策的要求，在外汇市场内买卖外汇，调节外汇供求，平抑外汇市场价格。 第五章 法律责任 第二十八条 会员违反国家外汇管理规定、交易中心章程和业务规则的，国家外汇管理局有权对其处以通报批评、暂停交易或取消会员资格，由此造成的经济损失由会员承担。 第二十九条 交易员若违反交易中心的交易规则，交易中心有权给予警告、通报批评、取消交易资格等处罚，造成经济损失的，应承担民事责任，经济损失由其会员单位承担。 第三十条 交易中心有以下行为的，造成经济损失的由交易中心承担，同时追究主管人员的责任： (一)擅自改变交易时间、交易方式、交易币种及品种、清算方式的； (二)无故拖延清算资金划拨的； (三)向上级主管机关上报虚假交易情况的； (四)违反中国人民银行及国家外汇管理局的其他规定的。 第三十一条 交易中心工作人员有以下行为的，交易中心理事会有权给予警告、通报批评或开除等行政处分，造成经济损失的，应承担民事责任，构成犯罪的，应当依法追究刑事责任。 (一)利用职务便利贪污、挪用或其它非法占有公共财物的行为的； (二)玩忽职守给外汇市场造成损失的； (三)泄露不准对外公布的内部信息的。 第六章 附则 第三十二条 交易中心依照本规定制定交易中心章程、业务规则，报国家外汇管理局批准后实施。 第三十三条 本规定由国家外汇管理局负责解释。 第三十四条 本规定自印发之日起实施。 2015-04-28/hebei/2015/0428/463.html
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中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，外汇管理部，深圳、大连、青岛、宁波、厦门市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国外汇交易中心： 现就境内机构在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务的有关事宜通知如下： 一、本通知所称人民币外汇货币掉期，是指在约定期限内交换约定数量人民币与外币本金，同时定期交换两种货币利息的交易协议。本金交换的形式包括：(一)在协议生效日双方按约定汇率交换人民币与外币的本金，在协议到期日双方再以相同的汇率、相同金额进行一次本金的反向交换；(二)中国人民银行和国家外汇管理局规定的其他形式。利息交换指双方定期向对方支付以换入货币计算的利息金额，可以固定利率计算利息，也可以浮动利率计算利息。 二、现阶段在银行间外汇市场开办人民币兑美元、欧元、日元、港币、英镑五个货币对的货币掉期交易。 三、具备银行间远期外汇市场会员资格的境内机构可以在银行间外汇市场开展人民币外汇货币掉期业务。 四、国家外汇管理局对人民币外汇货币掉期业务实行备案制管理。 具备本通知第三条规定资格的境内机构，在开展人民币外汇货币掉期业务之前，应通过中国外汇交易中心向国家外汇管理局备案。备案材料包括：开办人民币外汇货币掉期业务的申请；申请机构开展人民币外汇货币掉期业务的风险内控制度。 备案材料交中国外汇交易中心初审后，报国家外汇管理局。国家外汇管理局自收到中国外汇交易中心递交的备案材料之日起20个工作日内，根据本通知规定的条件向申请人下达备案通知书，同时抄报中国人民银行、抄送中国外汇交易中心。 五、开展人民币外汇货币掉期业务应遵循以下规定： （一）货币掉期中人民币的参考利率，应为经中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心发布的具有基准性质的货币市场利率，或中国人民银行公布的存贷款基准利率；货币掉期中外币参考利率由交易双方协商约定。 （二）境内机构开展人民币外汇货币掉期业务应遵守国家外汇管理局的结售汇综合头寸管理规定及有关外汇管理规定。 （三）在银行间外汇市场办理人民币外汇货币掉期业务应通过中国外汇交易中心的交易系统进行。 （四）为明确交易双方的权利和义务，办理人民币外汇货币掉期业务交易双方须签订主协议。主协议和成交记录（包括中国外汇交易中心的交易系统打印的交易单等）共同构成书面交易合同。交易双方认为必要时，可签订补充协议，对双方的权利义务、违约情形及违约责任等做出明确约定，补充协议是交易合同的组成部分。 （五）货币掉期交易合同达成后，交易双方应严格履行合同义务，并按交易协定内容进行清算。 （六）货币掉期交易发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以根据交易合同申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并于接到仲裁或诉讼最终结果的次一工作日12∶00之前，将最终结果送达中国外汇交易中心，中国外汇交易中心应在接到最终结果的当日公告。 六、中国外汇交易中心负责提供人民币外汇货币掉期交易系统，并依据本通知制定人民币外汇货币掉期交易规则，报中国人民银行及国家外汇管理局备案后实施。 七、中国外汇交易中心对交易进行日常统计和监控，应将统计信息和有关情况于次月的前10个工作日内以书面形式报送中国人民银行和国家外汇管理局，并及时向市场披露有关信息，但不得泄漏非公开信息或误导市场参与者，发现异常情况应及时向中国人民银行和国家外汇管理局报告。 八、中国人民银行和国家外汇管理局对银行间外汇市场人民币外汇货币掉期业务实施监督和管理。中国人民银行和国家外汇管理局将依据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国外汇管理条例》等有关法律、法规和其他相关管理规定，对违反本通知规定开展人民币外汇货币掉期业务、扰乱市场秩序的机构，进行相应处罚。 九、请人民银行各分支机构将本通知转发至辖区内城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行和外资银行。 十、本通知自印发之日起实施。 二〇〇七年八月十七日 2015-04-29/hebei/2015/0429/466.html