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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行，中国外汇交易中心： 为进一步完善人民币汇率形成机制，发展外汇市场，提高外汇市场流动性，为外汇市场主体提供多样的交易模式，根据《中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知》（银发［2005］202号）的精神，国家外汇管理局决定从2006年起，在即期外汇交易中推出询价交易方式。银行间外汇市场参与主体可在原有集中授信、集中竞价交易方式的基础上，自主选择双边授信、双边清算的询价交易方式，按照中国人民银行规定的银行间市场交易汇价浮动幅度和国家外汇管理局批复中国外汇交易中心的《银行间外汇市场人民币外汇即期交易规则》（见附件）等规定，在银行间外汇市场询价交易系统上进行双边询价外汇交易。 为了方便竞价系统收市后银行及时平补柜台头寸，从2006年起，询价交易时间延长至17：30。 中国外汇交易中心接到本通知后，应向银行间外汇市场会员公告，并做好银行间外汇市场即期询价系统的维护工作，保证外汇市场的平稳运行。 各分局接到本通知后，应立即转发辖内城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社和外资银行等。 执行中如遇问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：010－68402181、68402099。 特此通知。 附件：银行间外汇市场人民币外汇即期交易规则 附件： 银行间外汇市场人民币外汇即期交易规则 第一章 总 则 第一条 为规范银行间外汇市场人民币外汇即期交易秩序，维护人民币外汇即期市场会员（以下简称“会员”）的合法权益，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《银行间外汇市场管理暂行规定》（银发［1996］423号）及《中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知》（银发［2005］202号，以下简称《通知》）等法规，制定本交易规则（以下简称“本规则”）。 第二条 人民币外汇即期交易（以下简称“即期交易”）指会员以约定的外汇币种、金额、汇率，在成交日后第二个工作日或第二个工作日以内交割的外汇对人民币的交易。 第三条 银行间外汇市场实行会员制管理，中国外汇交易中心（以下简称“交易中心”）为会员之间的即期交易提供电子交易系统（以下简称“交易系统”）和其他相关服务。 第二章 会员资格 第四条 本规则所称会员指符合相关条件、向交易中心提交书面申请，获得批准，可在交易中心提供的交易系统内从事即期交易的银行、非银行金融机构或非金融企业。 第五条 依法设立、具有主管部门批准的外汇业务经营资格的银行及其分支机构可向交易中心提出会员资格申请。 第六条 符合《通知》第一条相关条件的非金融企业和非银行金融机构可按《通知》规定的程序向交易中心提出会员资格申请。 第七条 会员应遵守银行间外汇市场其他有关规定。 第三章 交易要素 第八条 银行间外汇市场即期交易每周一至周五开市，周六、周日及其他中国境内法定假日不开市。 第九条 会员应授权经交易中心培训并获得资格证书的交易员代表其在交易系统内从事即期交易活动，并对该交易员的行为负责。 第十条 交易员应遵守交易系统的有关规定，自觉维护市场秩序。对违反规定的交易员，依其情节不同，交易中心有权给予口头警告、书面通报、直至取消其交易员资格的处分。 第十一条 会员应配备与银行间外汇市场联网的电子交易系统。 第十二条 会员如因设备或通讯线路故障等原因，无法正常交易或生成成交单，可按照《银行间外汇即期交易系统应急方案》进行应急交易。 第十三条 如遇不可抗力，交易中心报主管机构备案后可宣布全部或部分暂停交易。 第十四条 会员可通过交易中心的交易系统进行竞价交易或询价交易。 第四章 竞价交易 第十五条 竞价交易采取分别报价、撮合成交方式。交易系统对买入报价和卖出报价分别排序，按照价格优先、时间优先的原则撮合成交。 （一）当买入报价和卖出报价相同时，成交价即为买入价或卖出价。 （二）当买入价高于卖出价时，成交价为买入价和卖出价中报价时间较早的一方所报的价格。 （三）当两笔报价中一笔为市价时，以有价格的一方的报价为成交价。 （四）当两笔报价均为市价时，以前一笔最新成交价为成交价。 （五）当一笔报价成交了部分金额，剩余的金额继续参加撮合排序。 第十六条 交易员应在规定的价格浮动范围内进行报价。 第十七条 竞价交易达成后，交易系统生成的即期竞价交易成交单、结算清单等同于成交合同，具有法律约束力。 第十八条 竞价交易的资金清算 （一）竞价交易通过交易中心集中清算。用于清算的外汇和人民币资金应在规定的时间内办理交割入帐。 （二）外汇资金清算通过境外商业银行办理，人民币资金清算通过中国人民银行的“中国现代化支付系统”办理。 （三）清算资金迟延到帐的，交易中心有权提出警告、通报、直至暂停交易，同时要求迟延方支付逾期息。 第十九条 竞价交易的开市时间为北京时间9：30－15：30。 第五章 询价交易 第二十条 询价交易的币种、金额、汇率等由交易双方协商议定，但双方的协定不应与《通知》和本规则相关规定相冲突。 第二十一条 询价交易达成后交易员必须将有关交易要素录入交易系统，由交易系统生成成交单。 第二十二条 交易双方在交易系统中已确认的成交单等同于成交合同，具有法律约束力，交易双方不得擅自变更或者解除。交易双方也可视实际情况需要，就违约条款、债权债务抵消、不可抗力条款以及其他需进一步明确的事项签订补充合同。 第二十三条 询价交易的交割与结算由交易双方协商议定，但双方的协定不应与《通知》和本规则相关规定相冲突。 第二十四条 询价交易的开市时间为北京时间9：30－17：30。 第六章 信息披露 第二十五条 交易中心根据外汇市场主管机构的授权负责即期交易的日常统计、市场监控和相关信息披露。 第二十六条 交易双方恶意串通，为达到其不正当目的而故意违约的，由交易中心予以公告。 第二十七条 会员可通过交易系统查询竞价交易和询价交易的相关信息。 第二十八条 交易中心可通过主管机构授权的官方媒体对社会发布即期交易相关信息。 第七章 附则 第二十九条 交易中心按有偿原则为会员提供交易系统和相关服务。 第三十条 本规则由交易中心负责解释。 第三十一条 本规则自发布之日起实施。 2005-11-24/safe/2005/1124/21887.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；中国外汇交易中心： 为贯彻执行《中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知》（银发［2005］202号），增加银行间外汇市场交易主体，现将《非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则（暂行）》印发给你们。 国家外汇管理局各分局（外汇管理部）接到本通知后，应即转发辖内各分支机构，并结合辖内实际情况，加强对非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员的宣传和指导。 执行中如遇问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：010-68402099，68519072。 特此通知。 附件： 《非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则（暂行）》 一、申请资格 （一）非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格，应符合《中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知》（银发［2005］202号，以下简称《通知》）第一条第(一)、(二)项规定的条件。 （二）对于需集中办理集团内部成员资金入市交易且没有下设财务公司的非金融企业集团，应对集团内部外汇资金实行集中管理，其贸易总额和经常项目跨境外汇收支规模按集团境内所有成员汇总计算，由集团公司一级法人统一申请银行间即期外汇市场会员资格。对于下设财务公司的非金融企业集团，应由财务公司申请会员资格，入市标准和申请程序按非银行金融机构办理，集团内部成员资金入市交易均由财务公司集中办理，集团公司不得重复申请银行间即期外汇市场会员资格。 （三）对于需集中办理集团内部成员资金入市交易的非银行金融机构集团，其注册资本金按集团境内所有成员汇总计算，由集团一级法人或其授权机构统一申请银行间即期外汇市场会员资格。对于集团不统一申请即期外汇市场会员资格的非银行金融机构，可独立申请银行间即期外汇市场会员资格，但不得为集团内其他成员办理入市交易。 二、申请程序 非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格，须先向中国外汇交易中心提出申请，中国外汇交易中心初审合格后报国家外汇管理局备案。在特定情况下，非金融企业或非银行金融机构可直接向国家外汇管理局提出申请。 国家外汇管理局在收到中国外汇交易中心的备案申请材料后，应在15个工作日之内对备案材料予以审核并出具《银行间即期外汇市场会员资格备案通知书》(以下简称《通知书》)。《通知书》一式四份，一份送交申请人，一份送交中国外汇交易中心，一份送交所在地分局（外汇管理部），一份存档备查。对于不符合条件而不予以备案的，通知书中同时注明原因。 三、申请材料 （一）非金融企业申请银行间即期外汇市场会员资格时，须提交以下备案申请材料： 1.申请报告，并在报告中说明申请目的、人员配备和交易系统等情况。 2.上年度经常项目跨境外汇收支和货物贸易进出口总额等有关情况的报告，包括贸易方式、主要贸易产品、主要进出口市场等。 3.上年度外汇收支和结售汇业务情况，包括月度和年度外汇收支情况和结售汇情况。 4.非金融企业（或集团公司）法人或者下属财务公司所在地外汇管理部门对申请前两年外汇管理合规情况的证明。 5.参与银行间即期外汇市场交易的内部管理制度，包括交易操作规程、风险管理规定、业务权限管理规定等。 6.企业集团内部外汇资金集中管理制度（对无需集中办理集团内部成员资金入市交易的企业集团可不报此材料）。 7.国家外汇管理局或中国外汇交易中心要求提供的其他有关材料。 （二）非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格时，须提供以下材料： 1.申请报告，并在报告中说明申请目的、人员和交易系统配备等情况。 2.外汇业务经营资格批准件的复印件。 3.结售汇业务经营资格批准件的复印件。 4.经会计师事务所审计过的非银行金融机构上年度财务报告。 5.参与银行间即期外汇市场交易的内部管理制度，包括交易操作规程、风险管理规定、业务权限管理规定等。 6.国家外汇管理局或中国外汇交易中心要求提供的其他有关材料。 四、交易管理 （一）取得银行间即期外汇市场会员资格的非金融企业（以下简称非金融企业会员）在银行间外汇市场的即期交易以实需为原则，现行外汇管理法规规定须经国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）批准的交易，应按规定取得批准后方可入市；其他交易可直接入市交易。 （二）取得银行间即期外汇市场会员资格的非银行金融机构（以下简称非银行金融机构会员）在银行间外汇市场的即期交易，现行外汇管理法规规定须经外汇局批准的交易，应按规定取得批准后方可入市；其他交易可直接入市交易。 （三）非金融企业会员和非银行金融机构会员在办理内部结售汇业务时，应按相关规定认真审核相关凭证，并通过专用兑换会计科目核算有关业务。所有交易凭证、结售汇核准件和商业单据留存5年备查。 （四）实行集团内部外汇资金集中管理的非金融企业会员和非银行金融机构会员在统一办理集团内部结售汇业务时，对内部成员所适用的汇率可自行决定，但必须遵守有关外汇指定银行挂牌汇价的管理规定。 （五）非金融企业会员和非银行金融机构会员在银行间即期外汇市场交易后，在办理外汇资金清算时可持“中国外汇交易中心会员结算清单”到银行办理境内外汇划转手续。 （六）非金融企业会员和非银行金融机构会员在银行间即期外汇市场交易除遵守本实施细则规定外，还应遵守银行间即期外汇市场其他有关规定。 五、统计信息报送 （一）非金融企业会员和非银行金融机构会员应将其在银行间即期外汇市场交易的原始结汇和售汇数据，按照《国家外汇管理局关于做好银行结售汇统计报表修改准备工作的通知》（汇发［2005］71号）等结售汇统计规定，区分交易的具体结汇和售汇性质，按旬和月报送至其在境内的资金清算银行（以下简称清算行），由清算行将其交易数据纳入本行的结售汇统计报表，并按照国家外汇管理局有关银行结售汇统计规定报送。非金融企业会员和非银行金融机构会员应与其清算行就报送交易数据的时间和方式进行协商，确保清算行完整、准确、及时地履行结售汇统计义务。清算行在统计结售汇综合头寸时，非金融企业会员和非银行金融机构会员在银行间即期外汇市场的交易数据不计入清算行结售汇综合头寸日报表的“当日对客户结售汇”栏内的“结汇”和“售汇”项。 （二）非金融企业会员和非银行金融机构会员应于每季后10个工作日内向所在地分局（外汇管理部）报送季度跨境外汇收入、跨境外汇支出、在银行柜台办理结汇和购汇、在银行间即期外汇市场结汇和购汇等情况。年后4个月内向所在地分局（外汇管理部）报送会计师事务所审计过的上年度财务报告。 六、罚则 （一）非金融企业会员和非银行金融机构会员有违反本实施细则第四条规定的，由国家外汇管理局依照《中华人民共和国外汇管理条例》的规定予以处罚；情节严重的，取消银行间即期外汇市场会员资格。 （二）非金融企业会员和非银行金融机构会员违反本实施细则第五条第（一）项规定，3个月内累计出现4次以上（含4次）未按规定及时报送报表或报送数据错误的，由国家外汇管理局依照《中华人民共和国外汇管理条例》第四十九条予以处罚；情节严重的，暂停或取消银行间即期外汇市场会员资格；非金融企业会员和非银行金融机构会员违反本实施细则第五条第（二）项规定，一年内累计出现2次以上（含2次）未按规定及时报送报表或报送数据错误的，由国家外汇管理局依照《中华人民共和国外汇管理条例》第四十九条予以处罚；情节严重的，暂停或取消银行间即期外汇市场会员资格。 （三）非金融企业和非银行金融机构违反本实施细则其他规定，重复结售汇或使用虚假商业单据和凭证办理结售汇的，由国家外汇管理局依照《中华人民共和国外汇管理条例》第四十条予以处罚；情节严重的，暂停或取消银行间即期外汇市场会员资格。 七、其他 本实施细则自印发之日起施行。 2005-12-29/safe/2005/1229/21886.html
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第一章 总 则 第一条 为了规范外汇管理行政罚款自由裁量权，确保依法行政，防范执法风险和廉政风险，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国外汇管理条例》（以下简称《条例》）相关规定，制定本办法。 第二条 国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）应在《条例》处罚幅度内，按照本办法作出行政罚款处罚决定。 第三条 外汇局实施行政处罚应遵循公正、公开原则。 外汇局实施行政处罚应遵循过罚相当原则，作出的行政处罚决定应与外汇违规行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。 外汇局实施行政处罚应遵循处罚与教育相结合的原则，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。 对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。同一个违法行为违反多个法律规范应当给予罚款处罚的，按照罚款数额高的规定处罚。 第四条 外汇局实施行政处罚按照法定不予处罚情节、法定从轻或减轻情节、较轻情节、一般情节、较重情节和严重情节的划分，适用不同处罚幅度。 第五条 一个外汇违规行为同时具备多个量罚情节的，按以下规定作出行政处罚： （一）同时具备多类情节的，应依据各情节所对应的处罚幅度进行综合权衡后作出相应处罚； （二）同时具备多个同类情节的，不得根据多个情节作出超出该类情节处罚幅度的处罚。 第六条 本办法仅对罚款进行规定，不影响其他行政处罚和措施的适用，需对当事人实施警告、没收违法所得、吊销业务许可证、责令停止经营相关业务、责令改正、责令限期调回外汇、责令予以回兑等《条例》规定的其他行政决定的，应遵照相关规定执行。 第七条 外汇局实施行政处罚，应当按照《国家外汇管理局行政处罚办法》等相关规定办理。 第二章 量罚情节 第八条 具有以下情形之一的，应依法不予行政处罚： （一）不满十四周岁的未成年人有违法行为的； （二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的； （三）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的； （四）当事人有证据足以证明没有主观过错的，但法律、行政法规另有规定的，从其规定； （五）违法行为在二年内未被发现的。涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。该期限从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。 初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。 对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，应当对当事人进行教育。对精神病人、智力残疾人的违法行为依法不予行政处罚的，应当责令其监护人严加看管和治疗。对不满十四周岁的未成年人的违法行为依法不予行政处罚的，应当责令其监护人加以管教。 第九条 具有以下情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚： （一）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的； （二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的； （三）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的； （四）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的； （五）配合行政机关查处违法行为有立功表现的； （六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。 尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的，可以从轻或者减轻行政处罚。 第十条 根据外汇管理政策和外汇执法实践，符合下列情形，且具备两项以上的，按较轻情节对应的处罚幅度进行处罚： （一）外汇违规行为被发现前，当事人及时整改的； （二）初次实施外汇违规行为且危害后果较小的； （三）违规行为情节轻微且危害后果较小的； （四）积极主动配合检查或调查的； （五）交易背景真实或用途合理的； （六）利于国家利益或者公共利益保护的； （七）其他较轻情节的情形。 第十一条 具备第十条一项情形的，在一般情节量罚区间下限到中间值（不含）之间进行处罚，不具备第十条情形的，在中间值到上限（不含）之间进行处罚。 第十二条 根据外汇管理政策和外汇执法实践，有下列情形之一的，按较重情节对应的处罚幅度进行处罚： （一）违规情节恶劣的； （二）故意实施外汇违规行为，造成危害后果较大的； （三）多次实施外汇违规行为的； （四）故意伪造、隐匿、转移、损毁与外汇违规行为有关的交易单证等证据或隐匿、转移违规资金等涉案财产的； （五）不配合外汇管理机关监督检查或隐瞒事实妨碍监督检查的； （六）使用伪造、变造的国家有关公文的； （七）涉及非法套利活动金额较大的； （八）对外汇数据统计质量或监管效果影响较大的； （九）教唆或利用未成年人实施外汇违规行为的； （十）其他较重情节的情形。 第十三条 违反《条例》第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十四条、第四十五条、第四十六条、第四十七条，有下列情形之一的，按严重情节对应的处罚幅度进行处罚： （一）情节恶劣，造成严重后果或社会影响的； （二）严重影响外汇管理政策实施效果或对国际收支平衡产生重大不利影响的； （三）致使国家利益遭受重大损失的； （四）涉及恐怖活动、毒品、走私、洗钱、恶意逃骗税等犯罪活动的； （五）金融机构违规案件中，金融机构工作人员主谋实施或参与、教唆实施外汇违规行为或知悉外汇违规行为仍为其办理的； （六）多次实施外汇违规行为，性质恶劣，拒不改正的； （七）其他严重情节的情形。 第三章 罚款幅度 第十四条 行政罚款幅度，参照《罚款幅度裁量区间》执行（附后）。 第十五条 以违法所得计算处罚金额的，可以根据案件情况，将当事人实施违法行为所取得的款项计为违法所得，法律、行政法规、部门规章对违法所得的计算另有规定，从其规定。 第十六条 金融机构违反外汇管理规定符合以下情形的，在处罚金融机构的同时，对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款： （一）金融机构违反《条例》第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十四条、第四十五条和第四十六条规定的； （二）金融机构违反《条例》第四十三条、第四十七条规定，且具备本办法规定较重或严重情形的； （三）金融机构董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以获取非法利益为目的而故意违规，或通过胁迫、串通、教唆等行为促使其他主体违规的； （四）金融机构违规行为导致国家利益发生重大损失，或在一定范围内造成重大恶劣影响的。 第四章 附 则 第十七条 本办法所述“以上”“以下”皆包含本数。 第十八条 本办法自公布之日起施行。 附件：罚款幅度裁量区间 2021-11-05/safe/2021/1105/21890.html
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为完善以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度，促进外汇市场发展，丰富外汇交易方式，提高金融机构自主定价能力，中国人民银行决定进一步完善银行间即期外汇市场，改进人民币汇率中间价形成方式。现就有关事宜公告如下： 一、自2006年1月4日起，在银行间即期外汇市场上引入询价交易方式（以下简称OTC方式），同时保留撮合方式。银行间外汇市场交易主体既可选择以集中授信、集中竞价的方式交易，也可选择以双边授信、双边清算的方式进行询价交易。同时在银行间外汇市场引入做市商制度，为市场提供流动性。 二、自2006年1月4日起，中国人民银行授权中国外汇交易中心于每个工作日上午9时15分对外公布当日人民币对美元、欧元、日元和港币汇率中间价，作为当日银行间即期外汇市场（含OTC方式和撮合方式）以及银行柜台交易汇率的中间价。 三、引入OTC方式后，人民币兑美元汇率中间价的形成方式将由此前根据银行间外汇市场以撮合方式产生的收盘价确定的方式改进为：中国外汇交易中心于每日银行间外汇市场开盘前向所有银行间外汇市场做市商询价，并将全部做市商报价作为人民币兑美元汇率中间价的计算样本，去掉最高和最低报价后，将剩余做市商报价加权平均，得到当日人民币兑美元汇率中间价，权重由中国外汇交易中心根据报价方在银行间外汇市场的交易量及报价情况等指标综合确定。 四、人民币兑欧元、日元和港币汇率中间价由中国外汇交易中心分别根据当日人民币兑美元汇率中间价与上午9时国际外汇市场欧元、日元和港币兑美元汇率套算确定。 五、本公告公布后，银行间即期外汇市场人民币对美元等货币交易价的浮动幅度和银行对客户美元挂牌汇价价差幅度仍按现行规定执行。即每日银行间即期外汇市场美元对人民币交易价在中国外汇交易中心公布的美元交易中间价上下千分之三的幅度内浮动，欧元、日元、港币等非美元货币对人民币交易价在中国外汇交易中心公布的非美元货币交易中间价上下3%的幅度内浮动。银行对客户美元现汇挂牌汇价实行最大买卖价差不得超过中国外汇交易中心公布交易中间价的1%的非对称性管理，只要现汇卖出价与买入价之差不超过当日交易中间价的1%、且卖出价与买入价形成的区间包含当日交易中间价即可；银行对客户美元现钞卖出价与买入价之差不得超过交易中间价的4%。银行可在规定价差幅度内自行调整当日美元挂牌价格。 中国人民银行负责根据国内外经济金融形势，以市场供求为基础，参考篮子货币汇率变动，对人民币汇率进行管理和调节，维护人民币汇率的正常浮动，保持人民币汇率在合理、均衡水平上的基本稳定，促进国际收支基本平衡，维护宏观经济和金融市场的稳定。 2006-01-04/safe/2006/0104/21885.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各全国性中资银行： 为进一步提高外汇管理水平，维护金融体系稳定，国家外汇管理局对《银行执行外汇管理规定情况考核办法》进行了修订，并将其更名为《银行外汇业务合规与审慎经营评估办法》（见附件，以下简称《办法》）。现就有关事项通知如下： 一、国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，尽快完成对所辖中心支局、支局的业务操作培训，严格遵照《办法》规定，公平、公正地开展对辖内银行的外汇业务评估工作。 二、各全国性中资银行应尽快转发所辖分支机构，认真落实《办法》的相关要求，依法合规办理各项外汇业务。 三、本通知自印发之日起实施，《国家外汇管理局关于修订〈银行执行外汇管理规定情况考核办法〉相关事宜的通知》（汇发〔2015〕26号）、《国家外汇管理局综合司关于印发<银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2018年）>的通知》同时废止。2019年度银行外汇业务合规与审慎经营评估工作依照本《办法》执行。 执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局相关部门反馈。联系电话：010-68402278（综合司），010-68402593（国际收支司），010-68402104（经常项目管理司），010-68402125（资本项目管理司），010-68402456（管理检查司），010-68402134（外汇业务数据监测中心）。 特此通知。 附件：银行外汇业务合规与审慎经营评估办法 注：附件中的附表已废止。 国家外汇管理局 2019年5月15日 2019-05-21/safe/2019/0521/21888.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；中国外汇交易中心： 为进一步发展外汇市场，提高外汇衍生产品市场流动性，国家外汇管理局决定在银行间外汇市场引入货币经纪公司开展外汇经纪业务，并制定了《货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法（见附件，以下简称《办法）。 符合《办法》所列条件的货币经纪公司可按规定通过所在地国家外汇管理局各分局、外汇管理部申请外汇经纪业务资格，经国家外汇管理局批准后按《办法》从事外汇经纪业务。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部收到本通知后，应立即转发辖内各分支机构，并结合辖内实际情况，加强政策宣传和对货币经纪公司的监管。 执行中如有问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：０１０－６８４０２３０４，６８４０２１８１。 特此通知。 二ＯＯ八年十月二十三日 附件1: 货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法 2008-10-23/safe/2008/1023/21884.html
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为规范国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）行政处罚行为，保障和监督外汇局依法履行职责，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规，国家外汇管理局修订了《国家外汇管理局行政处罚办法》（见附件），现予公布，自2022年6月1日起施行。《国家外汇管理局行政处罚办法》（国家外汇管理局公告2020年第1号印发）同时废止。 附件：《国家外汇管理局行政处罚办法》 国家外汇管理局 2022年5月11日 2022-05-19/safe/2022/0519/21889.html
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附件：中国人民银行 国家外汇管理局关于印发《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）》的通知 2021-02-01/safe/2021/0201/21891.html
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国家外汇管理局各分局，北京、重庆外汇管理部，各中资外汇指定银行： 根据国务院关于进行出口加工区试点的指示精神，国家外汇管理局制定了《出口加工区外汇管理暂行办法》，现予发布施行。 请各分局认真学习、贯彻执行，并请各分局在收到文件后，尽快转发所辖分支局、外资银行和相关单位；各中资外汇指定银行尽快转发所属分支行。同时，出口加工区所在地分支局应当尽快根据《出口加工区外汇管理暂行办法》制定实施细则，报总局批准后发布施行，并自行印制各种凭证。 执行中如遇问题，请及时向总局反馈。 附件：出口加工区外汇管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为了规范出口加工区的外汇管理，保证外汇资金的合理有序流动，促进出口加工区的发展，扩大出口，鼓励利用外资，制定本办法。 第二条 本办法所称出口加工区，是指在中华人民共和国境内（以下简称境内）经国务院批准设立、海关实行封闭管理的专门从事出口加工业务的特殊经济区域。 第三条 国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）是出口加工区的外汇管理机关。 国家外汇管理局负责制定出口加工区的外汇管理规定；出口加工区所在地外汇局负责根据国家外汇管理局的有关规定制定实施细则，并负责根据有关外汇管理规定和实施细则对出口加工区的外汇收支、外汇经营活动进行监管。 第四条 本办法所称区内，是指在出口加工区以内的地区。本规定所称区外，是指境内出口加工区以外的其他地区。 本办法所称区内机构是指出口加工区内的企业、事业单位及其他经济组织。 本办法所称区外机构是指在境内、出口加工区以外的企业、事业单位及其他经济组织。 第五条 区内机构和个人应当按照本办法及其他相关外汇管理规定从事外汇收支和外汇经营活动。 第六条 区内机构及个人与境外的所有经济往来，均应当按照《国际收支统计申报办法》及其相关规定办理国际收支统计申报手续。 第七条 区内机构及个人与区外间的所有经济往来，区内机构及个人、境内区外机构均不需办理国际收支统计申报手续。 第二章 外汇登记 第八条 区内机构应当在领取工商营业执照之日起30日内，持审批机关设立该机构批准文件、营业执照、经批准的合同、章程等材料，到所在地外汇局办理外汇登记手续，填写《基本情况登记表》。 外汇局审核区内机构送交的材料无误后，向区内机构核发《出口加工区外汇登记证》（以下简称《登记证》）。 《登记证》由国家外汇管理局统一设计，出口加工区所在地外汇局自行印制。 第九条 区内机构有变更名称、地址、经营范围或发生转让、增资、合并、分立等情况的，应当自变更工商营业执照之日起30日内持《登记证》和其他规定的材料到原登记外汇局办理变更登记手续。 第十条 区内机构经营期满或因故导致经营终止，应当在审批机关批准解散之日起30日内，持《登记证》和其他规定的材料到原登记外汇局办理注销登记手续。 第十一条 外汇局对区内机构的外汇收支和外汇经营活动按年度进行检查，并将检查结果在《登记证》中予以签注盖章。 区内外商投资企业应当参加各部委的联合年检，外汇局应当按照《关于对外商投资企业实行联合年检的通知》及其它联合年检的规定，对区内外商投资企业的外汇收支和外汇经营情况进行检查。 外汇局应当比照对区内外商投资企业年检的规定，对区内其它机构的外汇收支和外汇经营情况进行检查。 第十二条 区内企业自办理外汇登记后，一年内或者连续一年未开展任何外汇业务活动，应当在期满后的5个工作日内，主动向外汇局报告。无正当理由的，外汇局可以注消其外汇登记，终止其办理相应外汇业务资格；并建议工商管理部门注销其营业执照，追缴其投资资金。 第十三条 《登记证》不得伪造、涂改，不得出租、出借、转让、出卖给其它机构使用。 第十四条 区内机构办理外汇收支业务时，应当出示年检有效的《登记证》以及其他规定的有效凭证与商业单据。 对未按规定办理年检或者未通过年检的区内机构，由外汇局责令限期整改；整改期间，其外汇收支由外汇局逐笔审核真实性。 第三章 外汇帐户管理 第十五条 区内机构开立外汇帐户，应当经外汇局批准。 第十六条 区内机构的外汇帐户，不区分外汇结算帐户和外汇专用帐户，实行统一管理。所有的外汇收入均可以存入外汇帐户，所有的外汇支出，均可以从外汇帐户中支付。 第十七条 区内机构原则上只能在区内金融机构开立外汇帐户，区内没有金融机构进驻营业的，区内机构可以在区外所在地外汇局指定的金融机构开立外汇帐户。 外汇局可以根据区内机构的经营需要和自身监管能力，对区内机构开立外汇帐户的个数和到区外所在地金融机构开立外汇帐户的限制进行调整。 区内机构在境外开立外汇帐户，按照《境外外汇帐户管理规定》办理。 第十八条 区内机构应当持开立外汇帐户的申请报告、《登记证》向外汇局申请，凭外汇局核发的开户通知书和《登记证》到金融机构办理开户手续。 第十九条 金融机构为区内机构开立外汇帐户时，应当在《登记证》相应栏目中填写开户金融机构名称、帐号、币种和开户日期，加盖印章。 第二十条 区内机构外汇帐户帐号第一位必须是大写英文字母“C”，以与其他机构外汇帐户严格区别。 金融机构为非区内机构开立外汇帐户时不得使用与前款规定相同的标识。 第二十一条 区内机构如需变更《登记证》中外汇帐户相关内容的，应当持相关材料向外汇局申请，办理变更手续。 第二十二条 区内机构如需关闭外汇帐户，应当在办理清户手续后10日内持开户金融机构关闭帐户的证明及《登记证》，到外汇局办理关闭帐户手续。 区内机构关闭外汇帐户后，又开立新户的，其外汇帐户余额可以转入经批准新开立的外汇帐户；终止经营的，其外汇余额中属于外方投资者的，可以转移或汇出，属于中方投资者的，应当调回区外，按照有关规定办理。 第二十三条 区内机构应当按照本规定开立和使用外汇帐户，不得私自开立外汇帐户，不得出租、出借外汇帐户，不得利用外汇帐户代其它机构和个人收付、保存外汇。 第四章 外汇收支和结售汇管理 第二十四条 区内机构的所有外汇收入，除经外汇局批准的以外，应当调回境内，存入其外汇帐户。 第二十五条 区内机构发放职员工资、支付员工生活消费、缴纳水、电等项费用及行政规费，可以持有关材料向外汇局申请，凭外汇局的核准件到区内外指定的银行将外汇结汇成人民币使用。 第二十六条 区内机构向境外的所有对外支付，应当凭《结汇、售汇及付汇规定》中规定的有效凭证和商业单据办理。但需提供进口货物报关单的，可以用正本进境货物备案清单代替。除本办法另有规定外，不需经外汇局核准或备案。 外汇指定银行应当留存相关凭证和单据备查。 第二十七条 货物由区内运往或者销往境外，区内机构不需办理出口收汇核销手续。 区内机构向境外支付进口货款，不需办理进口付汇核销手续。 第二十八条 区内机构向区外机构的所有外汇支付，应当凭合同或协议、发票等凭证办理，并由区外机构按照从境外收汇办理相应的手续。外汇指定银行应当按照规定为区外机构办理结汇或入帐手续。 第二十九条 区外机构向区内机构的所有外汇支付，视同向境外支付，应当按照结汇、售汇及付汇管理规定提供相应的有效凭证和商业单据。外汇指定银行应当按照规定审核真实性。 第三十条 区外机构向区内出口货物时，应当按照《出口收汇核销管理办法》及其实施细则等有关规定，凭出口收汇核销单办理出口报关。收到外汇货款后外汇指定银行向区外机构出具出口收汇核销专用联，并由区外机构办理出口收汇核销手续。 区外机构向区内机构支付进口货款，应当按照《贸易进口付汇核销监管暂行办法》及有关规定，办理进口付汇核销手续。 第三十一条 区内机构之间的所有外汇支付，凭相应的合同（或协议）、发票等凭证，从其外汇帐户中支付，不得购汇支付。 第三十二条 区内机构向境外、区外的所有外汇支付，应当从其外汇帐户中支付，除本办法另有明确规定外，不得购汇支付。 第三十三条 经批准以人民币投资设立的区内机构，向境外或者区外的所有外汇支付，应当首先使用其自有外汇资金，自有外汇不足支付的，可以持《登记证》、区内机构以人民币出资的批准文件、注册会计师事务所出具的验资报告、工商营业执照、开户金融机构出具的所有外汇帐户余额对帐单以及本办法规定的有效凭证和商业单据等材料向外汇局申请，凭外汇局的核准件到外汇指定银行用人民币投资资金购汇支付。购汇总额不得超过其注册资本中实际到位的人民币投资部分。 第三十四条 经外经贸部门和海关批准，产品部分内销的区内机构，向区外销售货物，可以在收取人民币资金后，持《登记证》、所在地加工区管委会批准其产品内销的文件、购销合同、海关出具的经营单位注明为区外机构的正本进口货物报关单等材料向外汇局申请，凭外汇局核发的核准件到外汇指定银行用内销人民币货款购汇。 外汇局在核准区内机构的购汇申请时，应当在其提供的正本进口货物报关单上加盖“已供汇”戳记并留存，同时从进口报关单联网核查系统中将该报关单电子底帐进行核注、结案，视同区外机构办妥进口付汇核销手续。 第三十五条 区内机构可以根据实际经营需要向境内外借用外汇资金，不需经外汇局批准，但应按照《外债统计监测暂行规定》及其实施细则以及《外汇〈转〉贷款登记管理办法》的规定办理登记手续。禁止区内、区外非金融机构之间相互借贷外汇资金。 第三十六条 区外机构为区内机构向境外机构和个人、区外机构以及区内其他机构提供担保，为对外担保，应当按照《境内机构对外担保管理办法》及其实施细则的规定办理。区内机构为境外机构提供担保，应当在签订担保合同之日起15天内，到所在地的外汇局办理担保登记手续。 第三十七条 区内机构向境外偿还外债，向区外金融机构偿还外汇贷款，以及向境外的对外担保履约，应当经外汇局核准。 第三十八条 区内机构不得向境外或者区外进行任何形式的投资。 第三十九条 区内机构经营期满或因故经营终止时，应当按照有关规定清算各项资产。属于境外投资者所有的资产，可以按照国家有关规定汇出境外，属于中方投资者所有的资产，应当调回境内区外，按照区外有关规定办理。 第五章 罚则 第四十条 外汇局应当定期或不定期地对区内机构的外汇收支情况进行监督检查，对违反本办法或其他外汇管理规定的，由外汇局根据《外汇管理条例》及其他相关规定进行处罚。 第四十一条 经营外汇业务的金融机构应当按照本办法及其他外汇管理规定，为区内机构办理外汇业务。对违反本办法的金融机构及其责任人员、直接负责的主管人员，外汇局根据《外汇管理条例》及其他相关规定予以处罚。 第四十二条 对未按规定办理结汇和购汇业务的区内机构，除依照上述规定处罚外，还可处以收回《登记证》、暂停结汇或购汇业务的处罚。 第六章 附则 第四十三条 本办法对区内机构及个人外汇收支以及经营活动未作明确规定的，按照区外相关外汇管理规定办理。 第四十四条 本办法由国家外汇管理局负责解释。出口加工区所在地外汇局可以根据本办法及其他相关规定制定本地区出口加工区外汇管理实施细则，报国家外汇管理局批准后发布施行。 第四十五条 本办法自2000年9月1日起施行。 2000-08-17/safe/2000/0817/21911.html
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为便利对外支付和加强跨境税源管理，现就服务贸易等项目对外支付税务备案有关问题公告如下： 一、境内机构和个人向境外单笔支付等值5万美元以上（不含等值5万美元，下同）下列外汇资金，除本公告第三条规定的情形外，均应向所在地主管国税机关进行税务备案，主管税务机关仅为地税机关的，应向所在地同级国税机关备案： （一）境外机构或个人从境内获得的包括运输、旅游、通信、建筑安装及劳务承包、保险服务、金融服务、计算机和信息服务、专有权利使用和特许、体育文化和娱乐服务、其他商业服务、政府服务等服务贸易收入； （二）境外个人在境内的工作报酬，境外机构或个人从境内获得的股息、红利、利润、直接债务利息、担保费以及非资本转移的捐赠、赔偿、税收、偶然性所得等收益和经常转移收入； （三）境外机构或个人从境内获得的融资租赁租金、不动产的转让收入、股权转让所得以及外国投资者其他合法所得。 外国投资者以境内直接投资合法所得在境内再投资单笔5万美元以上的，应按照本规定进行税务备案。 二、境内机构和个人（以下称备案人）在办理对外支付税务备案时，应向主管国税机关提交加盖公章的合同（协议）或相关交易凭证复印件（外文文本应同时附送中文译本），并填报《服务贸易等项目对外支付税务备案表》（一式三份，以下简称《备案表》，见附件1）。 同一笔合同需要多次对外支付的，备案人须在每次付汇前办理税务备案手续，但只需在首次付汇备案时提交合同（协议）或相关交易凭证复印件。 三、境内机构和个人对外支付下列外汇资金，无需办理和提交《备案表》： （一）境内机构在境外发生的差旅、会议、商品展销等各项费用； （二）境内机构在境外代表机构的办公经费，以及境内机构在境外承包工程的工程款； （三）境内机构发生在境外的进出口贸易佣金、保险费、赔偿款； （四）进口贸易项下境外机构获得的国际运输费用； （五）保险项下保费、保险金等相关费用； （六）从事运输或远洋渔业的境内机构在境外发生的修理、油料、港杂等各项费用； （七）境内旅行社从事出境旅游业务的团费以及代订、代办的住宿、交通等相关费用； （八）亚洲开发银行和世界银行集团下属的国际金融公司从我国取得的所得或收入，包括投资合营企业分得的利润和转让股份所得、在华财产（含房产）出租或转让收入以及贷款给我国境内机构取得的利息； （九）外国政府和国际金融组织向我国提供的外国政府（转）贷款（含外国政府混合（转）贷款）和国际金融组织贷款项下的利息。本项所称国际金融组织是指国际货币基金组织、世界银行集团、国际开发协会、国际农业发展基金组织、欧洲投资银行等； （十）外汇指定银行或财务公司自身对外融资如境外借款、境外同业拆借、海外代付以及其他债务等项下的利息； （十一）我国省级以上国家机关对外无偿捐赠援助资金； （十二）境内证券公司或登记结算公司向境外机构或境外个人支付其依法获得的股息、红利、利息收入及有价证券卖出所得收益； （十三）境内个人境外留学、旅游、探亲等因私用汇； （十四）境内机构和个人办理服务贸易、收益和经常转移项下退汇； （十五）国家规定的其他情形。 四、境外个人办理服务贸易、收益和经常转移项下对外支付，应按照个人外汇管理的相关规定办理。 五、备案人可通过以下方法获取《备案表》： （一）在主管国税机关办税服务厅窗口领取； （二）从主管国税机关官方网站下载。 六、备案人提交的资料齐全、《备案表》填写完整的，主管国税机关无须当场进行纳税事项审核，应编制《备案表》流水号，在《备案表》上盖章，1份当场退还备案人，1份留存，1份于次月10日前以邮寄或其他方式传递给备案人主管地税机关。 《备案表》流水号具体格式为：年份（2位）+税务机关代码（6位）+顺序号（6位）。“年份”指公历年度后两位数字，“顺序号”为本年度的自然顺序号。 七、备案人完成税务备案手续后，持主管国税机关盖章的《备案表》，按照外汇管理的规定，到外汇指定银行办理付汇审核手续。 八、主管国税机关或地税机关应自收到《备案表》后15个工作日内，对备案人提交的《备案表》及所附资料进行审查，并可要求备案人进一步提供相关资料。审查的内容包括： （一）备案信息与实际支付项目是否一致； （二）对外支付项目是否已按规定缴纳各项税款； （三）申请享受减免税待遇的，是否符合相关税收法律法规和税收协定（安排）的规定。 九、主管税务机关审查发现对外支付项目未按规定缴纳税款的，应书面告知纳税人或扣缴义务人履行申报纳税或源泉扣缴义务，依法追缴税款，按照税收法律法规的有关规定实施处罚。 十、主管国税机关、地税机关应加强对外支付税务备案事项的管理，及时统计对外支付备案情况及税收征管情况，填写《服务贸易等项目对外支付税务备案情况年度统计表》（见附件2），并于次年1月31日前层报税务总局（国际税务司）。 十一、各级税务部门、外汇管理部门应当密切配合，加强信息交换工作。执行过程中如发现问题，应及时向上级部门反馈。 十二、本公告自2013年9月1日起施行。《国家税务总局 国家外汇管理局关于加强外国公司船舶运输收入税收管理及国际海运业对外支付管理的通知》（国税发〔2001〕139号）、《国家税务总局 国家外汇管理局关于加强外国公司船舶运输收入税收管理及国际海运业对外支付管理的补充通知》（国税发〔2002〕107号）、《国家税务总局 国家外汇管理局关于境内机构及个人对外支付技术转让费不再提交营业税税务凭证的通知》（国税发〔2005〕28号）、《国家外汇管理局 国家税务总局关于服务贸易等项目对外支付提交税务证明有关问题的通知》（汇发〔2008〕64号）、《国家税务总局关于印发〈服务贸易等项目对外支付出具税务证明管理办法〉的通知》（国税发〔2008〕122号）、《国家外汇管理局关于转发国家税务总局服务贸易等项目对外支付出具税务证明管理办法的通知》（汇发〔2009〕1号）、《国家外汇管理局 国家税务总局关于进一步明确服务贸易等项目对外支付提交税务证明有关问题的通知》（汇发〔2009〕52号）和《国家税务总局关于修改〈服务贸易等项目对外支付出具税务证明申请表〉的公告》（国家税务总局公告2012年第54号）同时废止。 特此公告。 附件：1.服务贸易等项目对外支付税务备案表 2.服务贸易等项目对外支付税务备案情况年度统计表 国家税务总局 国家外汇管理局 2013年7月9日 附件1: 服务贸易等项目对外支付税务备案表 附件2: 服务贸易等项目对外支付税务备案情况年度统计表 2013-07-24/safe/2013/0724/21912.html