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(１９９７年９月８日中国人民银行批准 １９９７年９月２４日国家外汇管理局发布) 第一章 总则 第一条 为准确、及时、完整地统计全国的外债信息，加强对外债资金流出入的管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《外债统计监测暂行规定》，特制订本细则。 第二条《外债统计监测暂行规定》第三条中的有关概念含义如下： （一）“国际金融组织贷款”是指国际货币基金组织、世界银行（集团）、亚洲开发银行、联合国农业发展基金会和其他国际性、地区性金融组织提供的贷款； （二）“外国政府贷款”是指外国政府向我国提供的官方贷款； （三）“外国银行和金融机构贷款”是指境外金融机构及中资金融机构海外分支机构提供的贷款，包括国际银团贷款（境内中资机构份额除外）； （四）“买方信贷”是指发放出口信贷的金融机构向我国进口部门或者金融机构提供的、用以购买出口国设备的信贷； （五）“外国企业贷款”是指境外非金融机构提供的贷款，包括外商投资企业与其境外母（子）公司的债务（应付帐款除外）； （六）“发行外币债券”是指在境外金融市场上发行的，以外币表示的，构成债权债务关系的有价证券。可转换外币债券、商业票据、大额可转让存单等视同外币债券； （七）“国际金融租赁”是指境外机构提供的融资性租赁①； （八）“延期付款”是指９０天以上的进口项下贸易融资； （九）“补偿贸易中直接以现汇偿还的债务”是指补偿贸易项下的合同规定以外汇偿还或者经批准改为外汇偿还的债务； (十）“其他形式的对外债务”是指境外个人、境内外资金融机构提供的外汇贷款，境内中资金融机构吸收的境外机构或者个人的外汇存款（经营离岸业务的银行吸收的境外机构或者个人的外汇存款除外），对外担保履约以及由中方实际履行偿还义务的债务。 第三条 国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）依法履行外债统计监测的职能，具体负责辖区内外债的登记监督，贷款专户和还贷专户的审批，债务偿还的核准，债务信息的采集发布和对外债资金使用情况的跟踪管理。 第四条 国家外汇管理局定期公布全国外债情况。 第五条 中国境内的机关、团体、企业、事业单位、金融机构或者其他机构（以下统称“债务人”[注]），应当按照本细则的规定办理外债登记、偿还手续，开立、使用外债专用帐户，并按照本细则的规定报送各种报表和资料。 第二章 外债登记 第六条 国家对外债实行登记管理制度，债务人应当按照规定办理登记手续。 委托借入的外债，由合同规定的债务人办理登记手续。 第七条 外债登记分为定期登记和逐笔登记。 国务院各部委和境内中资金融机构的外债实行定期登记。其他境内机构的外债实行逐笔登记。 债务人如需对外提供有关登记文件，其借入的外债应当逐笔登记。 第八条 定期登记的债务人应当在签订第一笔外债合同后１５日内持外债合同到外汇局办理登记手续。其后，债务人应当按照新签的外债合同填写《外债签约情况表》，并于每月初５日内报送外汇局。 逐笔登记的债务人应当在外债合同签约后１５日内，到外汇局办理登记手续。 实行逐笔登记的债务人应当持下列全部或者部分文件到外汇局办理登记手续： （一）外债合同正本并附复印件，合同为外文者应当另附合同主要条款的中文译本[注]并加盖债务人单位印章； （二）中资机构还应当提供国家外汇管理局同意其对外借款的批复文件或者对外借款余额控制指标文件正本并复印件； （三）外商投资企业还应当提供《外商投资企业外汇登记证》、境内注册会计师事务所出具的验资报告等； （四）外汇局要求的其他文件和资料。 外汇局审核上述文件和资料后，对符合规定的，核发外债登记凭证。 第十条 延期付款项下非信用证形式的贸易融资，债务人应当在货物进口后１５日内，持延期付款合同、海关进口货物报关单（进口付汇核销专用联）正本、进口付汇核销单正本、商业发票正本到外汇局办理登记手续。 第十一条 延期付款项下开立９０天以上远期信用证④的，开证申请人应当持进口合同、进口付汇核销单、进口付汇备案表办理开证手续。境内金融机构承兑后，开证人为境内中资金融机构的，由开证人办理定期登记手续；开证人为境内外资金融机构的，由开证申请人在承兑后１５日内，持进口合同、进口付汇核销单和远期信用证到外汇局办理逐笔登记手续。 第十二条 外汇局审核第十条、第十二条规定的有效商业单据和有效凭证后，核发外债登记凭证，并在进口合同、进口货物报关单或者远期信用证上注明“已办外债登记”字样。 第十三条 外债登记凭证包括《外债登记证》、《外债签约情况表》和《外债变动反馈表》等。 外债登记凭证的格式由国家外汇管理局统一制定。其中，《外债登记证》由国家外汇管理局负责印发，《外债签约情况表》和《外债变动反馈表》由国家外汇管理局及其分局负责印发。 第十四条 已办理外债登记的债务合同如发生变化，债务人应当按照原程序办理外债变更登记。 第三章 帐户管理和信息反馈 第十五条 国家对外债资金的流入流出实行专户管理。外债专用帐户（包括贷款专户和还贷专户）原则上只能在外汇指定银行开立。境内外资银行只能为债务人开立本银行贷款项下的贷款专户和还贷专户。 第十六条 债务人开立贷款专户和还贷专户应当经外汇局批准，开户银行应当凭外汇局核发的开户通知书办理开户手续。 第十七条 贷款专户收入的外汇资金只能为登记的外债签约额；还贷专户的外汇支出应当经外汇局逐笔核准。 第十八条 债务人应当按照银行汇入、汇出凭证如实填写《外债变动反馈表》并按期报送外汇局。 《外债变动反馈表》中“新提款金额”凭开户银行进帐单或者入帐通知或者债权人的提款证明文件填写；非货币形式的外债（延期付款、补偿贸易、融资租赁等）还应当凭海关进口货物报关单（进口付汇核销专用联）正本、商业发票正本填写；还本付息数据按照汇出银行的汇款凭证填写。 第十九条 实行定期登记的债务人应当于每月初５日内报送上月《外债变动反馈表》，反映新签约债务和所有已签约债务的变动情况。无具体签约合同的短期债务（如金融机构短期境外拆借等）只报送债务变动情况。 实行逐笔登记的债务人应当在每笔债务变动后的５日内将《外债变动反馈表》和第十八条所要求的有关凭证复印件报送外汇局。 第二十条 债务人应当于每年第一季度末以前报送上年外债签约、使用、偿还情况报告和该年度的还贷资金安排计划。 第二十一条 办理外债专用帐户业务的银行应当按照外汇局的有关规定开立外债专用帐户，监督帐户收支、为债务人办理对外支付及其他业务；开户银行应当于每月初１５日内向外汇局报送上月外债专用帐户的开立、注销和收支情况。 第四章偿还审核 第二十二条 国家对外债的偿还实行审核制度。偿还金额不得超过实际借入外债本息和费用之和。没有办理登记手续的外债偿还，外汇局不予核准。 第二十三条 实行定期登记的债务人，偿还外债本息和费用时，应当凭外汇局核发的外债登记凭证和债权人还本付息通知单直接从其外汇帐户中支付或者到外汇指定银行兑付。 外汇局对实行定期登记的债务人的外债借、用、还情况进行不定期核查。 第二十四条 实行逐笔登记的债务人，偿还外债本息和费用，应当事先持外债登记凭证、外债合同、债权人还本付息通知单（还本付息通知单上应当写明偿还本息总额、计息本金额、利率、计息方法、计息天数等内容）向外汇局申请，经外汇局核准后方可从其外汇帐户中支付或者到外汇指定银行兑付。 外汇指定银行应当凭外汇局核发的《还本付息核准件》为债务人办理对外支付手续。 延期付款项下债务到期后，实行定期登记的债务人应当按照本细则第二十三条的规定办理偿还手续；实行逐笔登记的，债务人应当持进口合同、进口付汇核销单（进口付汇核销专用联）和外债登记凭证向外汇局申请，经外汇局核准后，方可从其外汇帐户中支付或者到外汇指定银行兑付。 外汇指定银行应当凭外汇局核发的《还本付息核准件》办理对外支付手续，不得凭延期付款项下的有效商业单据和有效凭证为债务人办理售汇或者从其外汇帐户中支付的手续。 第五章 附则 第二十六条 债务人的外债登记凭证在债务合同执行完毕后，将自动失效。 第二十七条 开户银行应当在债务人借款使用完毕后，注销其贷款专户；在债务人偿清全部债务后，注销其还贷专户； 债务人应当在帐户注销后１５日内持注销凭证向原登记部门缴销《外债登记证》。 第二十八条 遗失外债登记凭证的债务人应当在全国性报纸刊登遗失声明后方可补办登记凭证。 第二十九条 凡有下列违反本细则行为之一的，由外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》及其他有关规定进行处罚。 （一）未按照规定办理外债登记手续的； （二）未经外汇局核准，擅自对外偿还外债本息和费用的； （三）未按照规定开立、使用、注销外债专用帐户的； （四）未按照规定向外汇局报送《外债签约情况表》、《外债变动反馈表》及其他报表和资料的； （五）伪造、涂改、串用外债登记凭证的； （六）其他违反本细则的行为； 外汇指定银行未按照规定为债务人开立外债专用帐户，办理外债资金的收入和偿还手续的，由外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》及其他有关规定从重处罚。 第三十条 境内外资金融机构和中资金融机构海外分支机构在境外借用的外汇资金以及境内机构使用的境内中资金融机构发放的外债转贷款和其他外汇贷款不适用本细则。 第三十一条 对外担保的登记，按照《境内机构对外担保管理办法》办理。对外担保的履约应当经外汇局核准，不办理外债登记手续。 第三十二条 国家外汇管理局各分局可以依据本《细则》制定相应的操作规程，并报国家外汇管理局备案。 第三十三条 本细则由国家外汇管理局负责解释。 第三十四条 本细则自１９９８年１月１日起施行。１９８９年１１月１０日国家外汇管理局发布的《外债登记实施细则》同时废止。 -------------------------------------------------------------------------- ①“融资性租赁”是指以获得租赁物所有权为目的，并且租金包含租赁物成本的一种租赁方式。 ②“债务人”与《中华人民共和国外汇管理条例》中的“境内机构”概念一致。③“合同主要条款”包括借款人、贷款人、金额、币种、利率、期限、宽限期、其他费用、法律适用及担保条款。该中文本不需要合同双方签字。 注:远期信用证期限的起算由银行承兑日起算到付款日。 1997-09-24/safe/1997/0924/5596.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格境外机构投资者）境内证券投资试点相关业务，根据《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第76号令，以下简称《试点办法》）及外汇管理有关规定，现就有关问题通知如下： 一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对人民币合格境外机构投资者境内证券投资相关的投资额度、资金汇出入等实施监测和管理。 二、经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准取得境内证券投资业务许可证的人民币合格境外机构投资者应当委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本通知所要求的相关手续。 三、国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者境内证券投资的额度（以下简称投资额度）实行余额管理，人民币合格境外机构投资者累计净汇入的人民币资金不得超过经批准的投资额度。 人民币合格境外机构投资者不得转让、转卖投资额度给其他机构或个人使用。 已取得投资额度的人民币合格境外机构投资者如自获批额度之日起1年内未能有效使用投资额度，外汇局依据相关情况调减其投资额度直至取消。 四、人民币合格境外机构投资者应当持《试点办法》第九条规定的文件和材料，向国家外汇管理局申请投资额度。申请增加投资额度的，除提供《试点办法》第九条（一）、（四）项材料以外，另需提供《国家外汇管理局合格境外机构投资者外汇登记证》（以下简称《登记证》）和已有投资额度境内证券投资情况说明，内容包括资产配置及变动、投资损益、合规履行和产品投资交易平均换手率等情况。 五、人民币合格境外机构投资者应当在其境内人民币账户开立后5个工作日内将有关开户情况报托管人所在地外汇局备案，并向国家外汇管理局报送正式的托管协议、办理相关登记手续并领取《登记证》。 人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，还应在发起后20个工作日内，将基金招募说明书核心条款内容的中文译文报国家外汇管理局备案。 六、已取得投资额度的人民币合格境外机构投资者，可凭国家外汇管理局额度批复文件，由托管人为其办理相关的资金汇入、汇出及购汇手续。 人民币合格境外机构投资者可汇入境内资金包括从境外汇入的投资本金，支付有关税费（如支付税款、托管费、审计费和管理费等）所需资金等，以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇入的其他人民币资金；可汇出境外的资金包括出售境内证券所得、现金股息、利息等资金以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇出的其他人民币资金，前述资金可以人民币或购汇汇出。 七、人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据每日申购或赎回的轧差净额，在出现净申购时按日为其办理相应人民币资金汇入境内的手续，在出现净赎回时按日为其办理相应资金以人民币或购汇汇出境外的手续。 除开放式基金外的人民币合格境外机构投资者，可由托管人按月为其办理人民币资金汇入、汇出或购汇汇出。如需汇出或购汇汇出投资收益的，还应向托管人提交境内会计师事务所出具的审计报告和相关税务证明。 八、托管人在为人民币合格境外机构投资者办理资金汇入、汇出或购汇时，应当对相应的资金汇兑和收付进行真实性与合规性审查，及时、准确地在《登记证》上按月记录有关情况，并按照以下要求向国家外汇管理局报送人民币合格境外机构投资者境内证券投资业务的相关报表： （一）每月结束后8个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表》（附表1）； （二）每月结束后8个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）（二）》（附表2）； （三）每个会计年度结束后3个月内，报送上一年度经中国注册会计师审计的《人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）》（附表3）。 九、人民币合格境外机构投资者及其托管人违反本通知规定的，外汇局依法采取相应的监管措施和行政处罚。 十、本通知要求报送的材料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。 十一、本通知自发布之日起实施。 二〇一一年十二月二十二日 附件1: 人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表 附件2: 人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）、（二） 附件3: 人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二） 2011-12-23/safe/2011/1223/5573.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连青岛厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： 为建立健全境外债权统计监测管理体系，规范贸易项下资金跨境流动，促进国际收支平衡，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及其他相关规定，现就对企业货物贸易项下境外债权实行登记管理的有关问题通知如下： 一、本通知所称企业货物贸易项下境外债权包括进口预付货款和出口延期收款。 预付货款是指货物进口合同约定付汇日期早于合同约定进口日期或实际付汇日期早于实际进口报关日期的付汇。延期收款是指货物出口合同约定收汇日期晚于合同约定出口日期或实际收汇日期晚于实际出口报关日期90天以上（不含）的收汇。 二、企业预付货款和延期收款实行登记管理。企业应通过互联网登陆国家外汇管理局网上服务平台上的贸易信贷登记管理系统（网址：www.safesvc.gov.cn）或前往所在地外汇局（以下简称“外汇局），办理预付货款和延期收款的逐笔登记和注销手续。 三、自２００８年１１月１５日起，企业新签约进口合同中含预付货款条款的，应在合同签约之日起１５个工作日内，办理预付货款合同登记。企业应在实际发生预付货款前１５个工作日内，办理预付货款付汇登记。 合同中未约定而实际发生预付货款的，企业应在实际发生预付货款前１５个工作日内同时办理预付货款合同登记和付汇登记。 已登记预付货款项下货物报关进口（或进口备案）和货物未进口发生退汇的，企业应在货物进口报关单（或进口货物备案清单）签发之日起或退汇之日起１５个工作日内办理预付货款注销申请。 四、国家外汇管理局依据企业前期进口付汇、预付货款登记与注销情况等核定企业预付货款额度。除大型成套设备进口企业外，原则上企业的预付货款额度不得超过该企业前１２个月进口付汇额的１０％。 企业预付货款额度不能满足需求的，可向外汇局申请调整预付货款额度。 银行应按照本通知和外汇管理有关规定，根据外汇局确认的企业可办理预付货款登记信息，为企业办理预付货款的购付汇手续。 五、外汇局根据企业提出的预付货款注销申请，分别在贸易信贷登记管理系统和中国电子口岸中为企业办理注销确认和核注。 六、对已登记的预付货款实际未进口而发生退汇的，企业应持相关凭证向外汇局申请办理退汇手续。银行凭外汇局核准件为企业办理退汇资金入账手续时，应遵循原汇路退回的原则。 七、外汇局对企业预付货款的登记和注销登记情况进行监督检查。企业未按照本通知规定办理预付货款登记注销手续的，或以虚假合同办理登记的，应按照《中华人民共和国外汇管理条例》相关规定进行处罚。企业接受处罚后，经核准可以办理预付货款补登记、补注销手续的，应按规定办理相关手续；以虚假合同办理登记的，外汇局应撤销该登记。 对企业超过预付货款项下登记的货物预计进口时间３０天，仍然没有办理注销登记手续且不能说明合理原因的，外汇局将重点关注。企业违反本通知规定且情节严重性质恶劣的，外汇局可要求付汇银行凭出口方银行出具的预付货款保函办理预付货款对外付汇。 银行违反本通知规定为企业办理预付货款购付汇手续的，按照《中华人民共和国外汇管理条例》相关规定处罚。 八、本通知同时适用于个人对外贸易经营者和保税监管区域内企业。 九、出口延期收汇的登记管理自２００８年１２月１日起开始施行，具体管理规定另行通知。 十、本通知自２００８年１１月１５日起开始施行。以往外汇管理规定与本通知不一致的，以本通知为准。 各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内分支机构和银行，并认真组织实施。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 联系人及电话： 国家外汇管理局资本项目管理司周海文010-68402366 国家外汇管理局信息中心王毅010-68402499 二ＯＯ八年十月三十日 2008-10-30/safe/2008/1030/5631.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，全国性中资银行，全国社会保障基金理事会，中国投资有限责任公司，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限公司，银行间市场清算所股份有限公司，中国银联股份有限公司、银联国际有限公司，丝路基金有限责任公司，中拉产能合作投资基金有限责任公司，中非产能合作基金有限责任公司： 为进一步完善对外金融资产负债及交易统计，国家外汇管理局对2013年12月印发的《对外金融资产负债及交易统计制度》进行了修订（见附件1、2），主要修订内容通知如下： 一、将境外上市的境内非金融企业等指定主体纳入统计。参考名录见附件1第五部分附录（十）。 二、分拆Z表、A01和A02表，以与国家外汇管理局《金融机构外汇业务数据采集规范》（汇发〔2014〕18号印发）一致。 三、细分股权工具类型。将原“股票”更名为“普通股”，并新增 “非参与性优先股”和“参与性优先股”选项。该调整涉及B表和H表。 四、在G系列报表的“交易类型”中增加“医疗保健”选项，并新增“交易方式”（线上或线下）要素。 五、B01、B04和B06表中增加“业务类型”；H01表中补充“非居民委托人代码”、“业务编号”和“投资品种类型”，H02表中补充“居民委托人代码”和“投资品种类型”，以便与数据采集规范一致；H02表中的“居民委托人产品代码”更改为“业务编号”；H01表和H02表均增加“业务类型”。 六、在对方部门下取消“国际组织”选项，改为在对方国家/地区中增加“国际组织”（IOS）选项。同时，提供国际组织名录供填报使用。 修订后的《对外金融资产负债及交易统计制度》自2016年9月1日起施行，按本制度进行的首次申报应于2016年10月10日前完成。《国家外汇管理局关于印发<对外金融资产负债及交易统计制度>的通知》（汇发〔2013〕43号）同时废止。与本制度配套的数据采集接口规范修订版将另文印发。 各分局、外汇管理部收到本文后应立即转发辖内金融机构法人、境外金融机构境内主报告分支机构以及其他指定申报主体，并协调做好系统调整等准备工作。为便于解答申报主体在本制度施行中遇到的业务问题，所在地外汇局在转发文件时应提供本外汇局业务咨询电话，并及时向申报主体提供指导和帮助。 国家外汇管理局国际收支司业务咨询电话：010-68402357，68402310，68402434。 特此通知。 附件：1. 对外金融资产负债及交易统计制度 2. 《对外金融资产负债及交易统计制度》修订表 国家外汇管理局 2016年6月3日 附件1: 对外金融资产负债及交易统计制度 附件2: 《对外金融资产负债及交易统计制度》修订表 2016-06-21/safe/2016/0621/5668.html
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中资外汇指定银行： 最近，我局发现一些中资外汇指定银行的海外分支机构（以下简称海外分行）接受境沟机构违反国家外债和对外担保管理法规的借款和担保申请，向境内机构放款、接受境内机构提供的未经外汇局批准的对外担保。这些行为影响了我国外债和对外担保管理政策的顺利实施。为严肃法规，规范海外分行对境内机构的融资行为，现将有关外债和对外担保管理法规重申如下，请各中资外汇指定银行督促海外分行严格执行。 一、海外分行向境内机构的放款，包括向境内金融机构的拆放款，属于我国的外债。除外商投资企业外，境内机构举借外债须经国家外汇管理局批准。在签订贷款协议或介同后，外商投资企业和其他境内机构须按照规定到国家外汇管理局或其分支局（以下简称外汇局）办理外债登记手续。 海外分行在向境内机构提供贷款或拆放资金时，须在贷款协议或合同中要求境内机构在国内办理相应的外债审批和登记手续。 二、海外分行在境外向海外中资企业放款，不属我国外债管理范畴。但境内机构为海外中资企业提供对外担保，作为境内机构的或有负债，纳入对外担保管理。除外商独资企业外，境内机构为海外中资企业提供对外担保，须经国家外汇管理局批准。在签订对外担保协议或合同后，外商独资企业和其他境内机构须按照规定到外汇局办理对外担保登记手续。国家机关和事业单位不得为海外中资企业提供任何形式的对外担保。 海外分行接受境内机构提供的对外担保时，须在对外担保合同或协议中要求境内机构在国内办理相应的对外担保审批和登记手续。 三、中资外汇指定银行应当根据其海外分行的营运资金、资产负债比例及当年业务量等项指标，确定每个海外分行的境外融资总量，并于每年2月底之前报国家外汇管理局备案。海外分行一次性筹借等值5000万美元以上（含5000万美元）的国际商业贷款，应当事先通过其总行报国家外汇管理局批准。 四、海外分行违规向境内机构提供贷款、接受境内机构提供的未经国家外汇管理局批准的对外担保，其权益不受国内法律法规的保护。 五、请各中资外汇指定银行督促所属海外分行对涉及境内机构业务情况进行自查。自变的主要内容是，是否存在向违规境内机构拆放款和接受境内机构未经国家外汇管理局批准的对外担保等情况。请各中资外汇指定银行将海外分行自查情况于1998年12月31日前以书面形式报国家外汇管理局。 1998-07-08/safe/1998/0708/5598.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局: 为支持中小企业健康发展，国家外汇管理局决定适度调增2013年度境内机构短期外债余额指标，总规模为373.07亿美元。核定指标时，在调增各金融机构和分局地区指标的同时，继续向中西部地区和中小银行倾斜。现就2013年度境内机构短期外债余额指标（以下简称指标）核定情况和相关管理要求通知如下： 一、核定部分中资银行2013年度指标1,162,170万美元（详见附件1）。 核定部分法人制外资银行及对指标实行集中管理的外资银行分行2013年度指标1,530,477万美元（详见附件2）。 核定各分局、外汇管理部（以下简称各分局）用于辖区内法人制银行、外资银行分行以及中资企业等机构的地区指标1,038,025万美元（详见附件3）。 二、2013年指标调整应重点向服务于中小企业的银行倾斜，并适当关注中资企业的对外短期融资需求。各分局在核定指标时，应在符合当年指标管理政策取向的基础上，公平合理地分配指标。 三、境内机构受指标控制的短期外债，每日末余额不得超过外汇局核定的指标。在外汇局新核定指标生效前，原有指标继续有效。 特此通知。 附件：略 国家外汇管理局 2013年2月20日 2013-03-01/safe/2013/0301/5639.html
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交通银行股份有限公司： 《交通银行关于为汇丰中华证券投资信托股份有限公司申请变更QFII账户及投资产品的请示》（交银[2013]211号）收悉。现批复如下： 一、同意汇丰中华证券投资信托股份有限公司（以下简称汇丰投信公司）将获批的1亿美元投资额度用于两只公募开放式基金产品投资，其中0.3亿美元用于现有的一只公募开放式基金，0.7亿美元用于发行设立一只新的公募开放式基金。投资额度有效期自本批复发文之日算起。 二、上述公募开放式基金无基金资产投资中国境内的比例要求，有关投资额度、资金汇兑及账户管理按照“开放式中国基金”相关规定执行。 三、你行应根据相关规定，按照我局在汇丰投信公司《合格境外机构投资者外汇登记证》中确认的开放式基金名称以及外汇账户和人民币账户名称，为汇丰投信公司办理账户开立（或变更）手续。 此复。 国家外汇管理局 2013年10月25日 2013-11-18/safe/2013/1118/5580.html
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现根据《外资银行结汇、售汇及付汇业务实施细则》（以下简称《实施细则》），就各地区外资银行在中国人民银行开立结售汇人民币专用帐户的有关问题规定如下： 一、外资银行的结售汇人民币专用帐户设在中国人民银行“０１０９外资银行存款”科目下，该科目改为人民币和外币共用科目。 二、中国人民银行为外资银行开立结售汇人民币专用帐户时，应按照中国人民银行《帐户管理办法》和《实施细则》第八条的规定审核有关文件。每日营业终了除进行常规帐务核对外，还应重点审查专户存款余额是否超过外汇管理局核定的数额。 三、外资银行结售汇人民币专用帐户存款，按金融机构在中国人民银行存款利率计付利息。 四、外资银行参加中国人民银行组织的同城票据交换，应按照中国人民银行当地分行的同城票据交换办法办理。 五、外资银行使用的结售汇人民币专用凭证的格式附后。 1996-06-18/safe/1996/0618/5670.html
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根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》），特公布国家外汇管理局2009年度政府信息公开工作报告。 本报告由工作情况概述，主动公开政府信息情况，依申请公开政府信息、申请行政复议及提起行政诉讼的情况，政府信息公开的收费及减免情况，工作存在的主要问题及改进情况等五部分组成。本报告中数据的统计期限自2009年1月1日起至2009年12月31日止。本报告可在国家外汇管理局政府网站（www.safe.gov.cn）查阅。 第一部分：工作情况概述 2009年，国家外汇管理局认真落实《条例》各项要求，紧紧围绕外汇管理中心工作，把转变职能，加快外汇管理体制改革，进一步提高外汇管理政策透明度，促进涉外经济协调发展，建设和谐社会作为政府信息公开的重点，切实加强对政府信息公开工作的组织领导，建立健全相关制度措施，丰富公开内容和形式，政府信息公开工作取得新进展。 （一）健全政府信息公开体制机制。2007年，我局即成立了政府信息公开领导机构和办事机构，由分管副局长担任政府信息公开领导小组组长，并逐步完善了局党组统一领导，各司大力协调配合的领导体制和工作机制。 （二）完善政府信息公开的法规制度。我局于2008年4月发布了《国家外汇管理局政府信息公开指南》、《国家外汇管理局政府信息公开目录》和《国家外汇管理局依申请公开政府信息工作规程》（汇发[2008]12号），明确了公开外汇管理政府信息的内容、方式、操作流程等。此后，又先后发布了《国家外汇管理局机关办理政府信息公开工作流程》（汇综发[2008]134号）、《通过局国际互联网站公开政务信息工作规程》（汇综发[2008]190号）和《国家外汇管理局对外提供统计数据一览表》（汇综发[2009]88号），细化了公开外汇管理政府信息的范围、信息提供主体、更新频率和方式等内容，将每一个环节的办理责任落实到岗。 （三）启动新版政府网站建设工作。为进一步满足政府网站公开政务信息、提供在线服务、与公众互动交流的需要，我局于2009年启动了新版政府网站的建设工作。新版政府网站不仅是对原有政府网站的简单升级和改版，而是从网站的技术支撑平台到网站内容和形式的全新构建，充分发挥政府网站信息发布的平台作用，强化“信息公开、在线办事、公众参与”的功能，不断优化信息组织，改善网站协同应用，丰富信息资源，增强和提升公众服务功能，促进公众互动交流更为便捷与多样。 第二部分：主动公开政府信息情况 一、 信息公开的主要内容 （一） 涉及公民、法人或者其他组织切身利益的信息公开情况。一是主动向社会公开不涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的行政许可实施结果；二是公布110家外汇违法逃逸企业的相关信息，及时报道打击非法外汇交易成果，提高社会公众对外汇非法交易风险性和危害性的认识；三是全面清理公开外汇管理法规，2009年以来，共分四批宣布废止和失效规范性文件累计250件。 （二） 需要社会公众广泛知晓或者参与的信息公开情况。一是为便于社会各界更加清晰地了解外汇管理政策和业务要求，我局编写并于2009年12月发布了《外汇管理概览》，分别就外汇管理框架、经常项目外汇管理、资本项目外汇管理、国际收支统计与监测、金融机构外汇业务、外汇储备经营管理、人民币汇率与外汇市场、外汇检查与法规运用等八个部分，通俗易懂地向社会各界全面介绍外汇管理的目标、框架、业务管理原则、政策要点等内容；二是通过网上服务平台、资料汇编等方式向社会公布外汇业务操作规程，方便银行企业掌握业务流程和操作手续。 （三） 反映本行政机关机构设置、职能、办事程序等情况的信息公开情况。一是在政府网站公布所有外汇管理行政许可项目名称、实施机关、设定依据、办理依据、具体业务申请材料以及外汇管理部门实施行政许可业务的办理程序；二是公开并及时更新国家外汇管理局主要职责、历史沿革、主要领导简历、内设机构及分支机构的设置情况等信息；三是公开国家外汇管理局办公地址及电话等联系方式。 （四） 其他政府信息公开情况。一是按照时间序列整理和发布了1985年至2009年间所有公开发布的中国国际收支平衡表、中国国际投资头寸表、外汇储备规模、各种货币对美元折算率、人民币汇率中间价、外债余额与结构、中国长期外债与短期外债的结构和增长、中国外债与国民经济和外汇收入、合格境内机构投资者和合格境外机构投资者投资额度审批情况等11项外汇统计数据，并公布了相应的指标说明和发布频率；二是定期汇总整理社会公众对于现行外汇政策与管理规定的疑问，进行法规释义及详细解答后，在政府网站上公布；三是及时公开人员招考、培训、业务系统维护等信息。 二、 信息公开方式 （一）通过便于公众知晓的方式公开外汇管理信息。一是以《国家外汇管理局文告》作为官方刊物，对外发布外汇管理法规、政策和措施，2009年共发布4期《国家外汇管理局文告》；二是发布《2008年中国外汇管理年报》，向社会公众全面、系统介绍2008年外汇管理工作、政策措施及2009年外汇管理工作思路；三是以政府网站作为信息主动公开的重要平台，2009年政府网站上共发布24篇政策法规，35篇新闻稿，7篇答记者问；四是适时召开新闻发布会，于2009年2月18日在国务院新闻办公室召开题为“保增长、防风险、促进国际收支状况进一步改善”的新闻发布会，回答外汇形势和外汇储备经营等热点问题。 （二）全面宣传解读外汇管理政策。一是重大外汇管理政策法规出台发布时，加大宣传力度，向社会通报政策背景、内容要点、主要考虑、政策意义等，引导公众正确解读认识；二是加强与新闻媒体的沟通，主动召开媒体通气会，为媒体正确解读和客观报道外汇政策、社会公众和企业及时有效理解和利用好外汇服务奠定基础。 （三）加大外汇管理法规信息立法阶段公开力度。2009年出台的重要法规，包括《境外机构境内外汇账户管理规定》（汇发[2009]29号）、《境内机构境外直接投资外汇管理规定》（汇发[2009]30号）、《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告[2009]第1号）等，均在法规出台前听取了与外汇管理工作密切相关的金融机构和企业的意见，在政府网站上公开征求了社会意见，并认真研究，予以采纳。 第三部分：依申请公开政府信息、申请行政复议及提起行政诉讼的情况 2009年，国家外汇管理局依法受理政府信息公开申请6件，已全部答复，未收到有关政府信息公开申请的行政复议，全年没有发生行政诉讼情况。 第四部分：政府信息公开的收费及减免情况 2009年，国家外汇管理局未向申请人就提供政府信息收取相关费用。 第五部分：工作存在的主要问题及改进情况 下一步，国家外汇管理局将从以下方面改进政府信息公开工作： （一） 加大信息主动公开力度，进一步提高外汇管理政策透明度。一是继续加大宣传力度，用通俗易懂的语言介绍外汇管理工作，让市场主体更加清晰了解外汇管理业务办理要求和依据；二是提高外汇统计数据公布频率，扩展数据发布范围；三是加大舆论反馈力度，对于社会特别关注的外汇热点问题，加强与媒体和公众的沟通。 （二） 完善各项规章制度，保障政府信息公开工作规范有序进行。一是研究《条例》与《保守国家秘密法》、《档案法》等法律法规之间的衔接问题，处理好公开与保密的关系，既防止不当扩大保密范围损害公民知情权，又要防止失泄密事件的发生；二是研究论证政府信息公开考核、责任追究、行政执法评议考核等制度，加强权力运行监控，确保政府信息公开工作收到实质性效果。 （三） 继续推进新版政府网站建设工作，增强政府信息公开的深度和广度。充分发挥政府网站政府门户的特性，进一步强化“信息公开、在线办事、公众交流”的功能，提升技术支持水平，丰富网站内容。 （四） 扎实开展基础性和常规性工作，确保信息公开各项工作有序进行。加强学习培训和监督检查，完善沟通协调机制及各项保障措施，促进政府信息公开工作的深入开展。同时，依法做好信息依申请公开的受理和答复工作。 2010-03-31/safe/2010/0331/5754.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行；中国外汇交易中心： 为进一步发展外汇市场，为企业和银行提供更多的汇率避险保值工具，国家外汇管理局（以下简称外汇局）决定推出人民币对外汇期权交易。现就有关问题通知如下： 一、本通知所称期权是指人民币对外汇的普通欧式期权（以下简称期权）。 二、银行开办对客户期权业务应具备下列条件： （一）取得外汇局备案核准的远期结售汇业务经营资格3年以上，银行执行外汇管理规定情况考核连续两年为B类（含）以上； （二）具有开展外汇对外汇期权交易的相关经验； （三）有健全的期权产品交易风险管理制度和内部控制制度及适当的风险计量、管理和交易系统； （四）外汇局规定的其他条件。 三、外汇局对银行开办客户期权业务实行备案管理。 银行及其分支机构备案期权业务参照执行远期结售汇业务的市场准入管理程序。 四、银行备案申请开办对客户期权业务应提交以下文件和资料： （一）开办对客户期权业务的申请报告、可行性报告（包括已开展外汇对外汇期权交易的经营状况）及业务计划书； （二）期权业务内部管理规章制度（包括但不限于业务操作流程、统计报告制度、会计核算制度等）； （三）期权定价模型（包括但不限于计量方法和各项参数的选取标准及来源）和头寸管理制度； （四）期权主管人员和主要交易人员名单、履历及所获得的相关资格证书； （五）交易场所、设备和系统的安全性测试报告以及不少于1个月的内部业务模拟测试报告； （六）外汇局要求的其他文件和资料。 五、银行对客户办理期权业务应坚持实需原则，并遵守以下规定： （一）银行只能办理客户买入外汇看涨或看跌期权业务，除对已买入的期权进行反向平仓外，不得办理客户卖出期权业务。 （二）期权签约前，银行应要求客户提供基础商业合同并进行必要的审核，确保客户叙做期权业务符合套期保值原则。 （三）期权到期前，当客户的基础商业合同发生变更而导致外汇收支的现金流变化时，在提供变更证明材料及承诺书并经银行审核确认后，客户方可对已买入的期权进行对应金额的反向平仓。因反向平仓产生的损益，按照商业原则处理。 银行应对发生反向平仓的客户建立逐笔登记制度，定期开展客户评估，加强风险管理。 （四）期权到期时，客户如果行权，银行必须对客户交割的外汇收支进行真实性和合规性审核。客户期权交易的外汇收支范围与远期结售汇相同，限于按照外汇管理规定可办理即期结售汇的外汇收支。 客户行权应以约定的执行价格对期权合约本金全额交割，原则上不得进行差额交割。客户以其经常项目外汇账户存款在开户银行叙做买入外汇看跌期权，可以进行全额或差额交割，但期权到期前，客户若支取该存款，须将对应金额的期权合约进行反向平仓。 客户如因基础商业合同发生变更而导致外汇收支的现金流部分消失，在提供变更证明材料及承诺书并经银行审核确认后，银行可以为客户的期权合约本金办理部分行权。 （五）期权业务的客户范围和交易期限比照远期结售汇业务。 （六）期权交易应以人民币作为期权费币种。 （七）银行为客户办理期权业务，应向客户充分揭示期权交易的风险并取得客户的确认函，确认其已理解并有能力承担期权交易的风险。 六、银行在银行间外汇市场开展期权交易，应向外汇局备案取得期权交易资格。 （一）银行申请开展银行间外汇市场期权交易，除应具备本通知第二条规定的第（二）至（四）项条件外，还应具备以下条件：取得外汇局备案核准的银行间外汇市场人民币外汇远期交易资格3年以上；具有符合中国外汇交易中心（以下简称外汇交易中心）的期权交易系统技术规范的软硬件设备。 （二）银行可以单独开办银行间外汇市场期权交易或与对客户期权业务同时申请。如单独申请开办银行间外汇市场期权交易，参照执行银行间外汇市场人民币外汇远期交易的市场准入管理程序；如同时申请开办两项业务，由银行总行（外国商业银行在中国境内分行视同为总行）向外汇局备案。 （三）银行备案申请开展银行间外汇市场期权交易，除应提交本通知第四条规定的第（二）至（六）项文件和资料外，还应提交以下文件和资料：开展银行间外汇市场期权交易的申请报告、可行性报告（包括已开展外币对期权交易的经营状况）及业务计划书；由外汇交易中心出具的符合期权交易系统技术规范的软硬件设备的证明。 七、银行办理期权业务，应将期权的Delta头寸纳入结售汇综合头寸统一管理。银行应选择适当和公认的计量方法，基于合理的、符合市场水平的假设前提和参数，准确计量Delta头寸。 银行计量Delta头寸的方法和参数原则上参照外汇交易中心发布的有关业务指引。银行因选择其他方法计量Delta头寸而与按照业务指引计量的值存在明显差异的，应及时向外汇局报告说明。 八、货币经纪公司开展期权经纪服务，应按照《国家外汇管理局关于印发<货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法>的通知》（汇发[2008]55号）的规定，依法取得期权经纪服务资格并合规开展业务。 九、银行应按照本通知的要求，向外汇局报送期权业务相关统计报表。 （一）银行应将客户对期权的行权视为远期结售汇履约，按照《国家外汇管理局关于印发<银行结售汇统计制度>的通知》（汇发[2006]42号）的规定，纳入《银行结售汇统计月（旬）报表》的远期结售汇履约统计。 （二）《银行结售汇综合头寸日报表》的报表内容执行本通知附件1的要求。 （三）银行应于每月前10个工作日，向外汇局报告上月本行的期权业务状况（附件2、3和4）。 十、外汇局对银行对客户和银行间外汇市场期权交易实施监督和管理。银行违反本通知规定办理期权业务，外汇局将依据《中华人民共和国外汇管理条例》等有关外汇管理法规进行处罚。 十一、本通知中有关用语说明如下： （一）“普通欧式期权”：指买入期权的一方只能在期权到期日当天才能执行的标准期权。 （二）“看涨期权”和“看跌期权”：看涨期权指期权买方有权在到期日以执行价格从期权卖方买入约定数量的外汇；看跌期权指期权买方有权在到期日以执行价格向期权卖方卖出约定数量的外汇。 （三）“全额交割”和“差额交割”：全额交割指期权合约到期行权时，交易双方按照约定的执行价格对合约本金全额实际交付；差额交割指期权合约到期行权时，交易双方按照约定的执行价格与到期日人民币对相应货币汇率中间价的差额对合约本金轧差交割。 十二、本通知自2011年4月1日起实施。 十三、本通知由外汇局负责解释。 外汇局各分局、外汇管理部接到本通知后，应即转发辖内城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行和外资银行。执行中如遇问题，请与外汇局国际收支司联系。联系电话：010-68402304、68402313。 二〇一一年二月十四日 附件1: 附件1：（ 银行）结售汇综合头寸日报表 附件2: 附件2：（ 银行）对客户人民币对外汇期权业务统计 附件3: 附件3：（ 银行）人民币对外汇期权交易风险状况情景分析 附件4: 附件4：（ 银行）人民币对外汇期权交易风险值 2011-02-16/safe/2011/0216/5706.html