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日前，国家外汇管理局批准花旗环球金融有限公司（Citigroup Global Markets Limited）增加QFII投资额度1.25亿美元。 2003-11-12/safe/2003/1112/4055.html
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日前，国家外汇管理局批准摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank）合格境外机构投资者（QFII）投资额度5000万美元。 2003-11-17/safe/2003/1117/4057.html
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日前，国家外汇管理局批准瑞士银行有限公司（UBS Limited）增加QFII投资额度3亿美元。 2003-11-18/safe/2003/1118/4058.html
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日前，国家外汇管理局批准德意志银行（Deutsche Bank AG）增加QFII投资额度1.5亿美元。 2003-11-11/safe/2003/1111/4054.html
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全国外汇管理工作会议日前在北京召开。会议总结了去年外汇管理工作的基本情况，分析了当前的经济金融和外汇形势，部署了今后一段时期外汇管理工作的主要任务。 2003年，国家外汇管理局以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真学习贯彻党的十六大和十六届三中全会精神，继续深化外汇管理体制改革，转变管理方式，加强对资本流动的监测，推进贸易和投资便利化，为促进国民经济发展发挥了积极作用。主要做了以下工作： 一是继续完善进出口收付汇核销管理，推进贸易便利化。建立逐笔核销、批量核销和总量核销三种监管模式，尝试出口核销分类管理；设计开发和推广使用“出口收汇核报系统”，提高出口核销业务的准确性、及时性；规范全国边境贸易外汇管理，扩大结算及核销的币种范围，引导边贸结算进入银行体系；进一步取消部分进口付汇备案类别，提高凭保函办理的预付货款项下购付汇限额，便利企业经营。 二是放宽部分外汇账户限额和外汇资金运用限制，进一步扩大企业外汇收支的自主性。允许国际承包工程等特殊企业全额保留外汇。在跨国公司地区总部集中的北京、上海、深圳三地进行非贸易外汇管理改革试点，帮助跨国公司解决由于境外代垫或分摊产生的非贸易费用支付问题。 三是规范居民个人外汇收支，切实满足个人经常项目合理用汇需求。提高境内居民个人因私出境购汇指导性限额和携带外钞出入境的限额，扩大供汇范围，允许外币信用卡境外消费后购汇偿还，规范外币代兑机构管理。 四是继续完善境外投资外汇管理，推动实施“走出去”战略。简化境外投资项目资金来源审查手续，取消外汇风险审查，取消境外投资主体缴纳汇回利润保证金的要求，并清退已缴利润保证金。境外投资外汇管理改革试点增加到14个省（市），境外投资购汇总额度达19亿美元。自2003年11月起，允许试点地区投资主体经核准后向境外汇出项目前期资金。 五是有选择分步骤地开放证券投资，拓宽资金流出流入渠道。规范境外合格机构投资者制度（QFII）的外汇管理操作，到去年底，会同证监会共批准境内11家商业银行为托管人，批准10家境外机构投资额度共17亿美元，到今年1月31日累计汇入金额14.6亿美元。 六是开展银行收汇、结汇业务专项检查，进一步整顿规范外汇市场秩序。首次在全国范围内开展了对外汇指定银行收汇、结汇业务合规性的专项检查，及时处理了违规操作。正式实施大额和可疑外汇资金交易报告制度，初步建立了外汇领域反洗钱工作机制。与公安等部门联合，查处了一批大案要案，在重点地区开展了集中整治行动，捣毁有组织的“地下钱庄”和外汇黑窝点，严厉打击了外汇非法交易活动。 七是改进国际收支统计申报和监测预警体系，积极培育银行间外汇市场。缩短国际收支涉外收入申报时限，开展国际收支申报核查。按季对我国国际收支风险状况进行分析评估。扩大远期结售汇业务试点银行和业务范围，延长银行间外汇市场交易时间，允许双向交易。 八是外汇储备经营管理经受了考验，取得了较好的成绩。面对去年国际金融市场的变化，以投资基准管理为核心，完善决策体系；健全风险管理组织机构，落实风险管理责任；完善内部管理制度，建设灾难备份系统，提高信息化水平，为储备经营提供了各种强有力的保障。储备资产继续保持了安全、优质和充分的流动性。 此外，按照国务院的统一部署，外汇管理部门为支持香港本地银行开办个人人民币业务，做了大量的研究论证和准备工作。顺利操作实施了向中国银行和中国建设银行补充资本金的注资工作。 会议指出，2004年国内外经济形势总体向好，对外经贸有望继续平稳增长。但是国内外经济发展都存在着不确定性，国际收支管理面临着新的更大挑战。为配合国家宏观经济政策实施，推动经济持续、快速、协调、健康发展，今年外汇管理工作要以十六大和十六届三中全会精神为指导，以促进国际收支平衡为目标，进一步便利对外贸易和投资活动，加强对短期资金流入和结汇的管理，稳步推进资本项目可兑换，完善人民币汇率形成机制，充分利用“两个市场、两种资源”，促进国内发展和对外开放迈上新的台阶。按照这一总体要求，今年将着重做好以下几个方面的工作。 第一，继续推进贸易和投资便利化，提高对外开放水平。一是继续简化进出口核销手续，研究解决对台贸易、华侨贸易等特殊贸易方式的外汇管理问题；改进服务贸易外汇管理，规范承包工程、中外合作办学等项目的外汇管理，支持民营企业商务出境用汇。二是深化经常项目外汇账户改革，适度提高境内机构保留经常项目外汇收入的限额。三是有选择地拓宽资本流出渠道。加强对境外投资管理政策的协调，鼓励有实力的企业开展跨国经营。 第二，加强资金流入和结汇管理，有效控制短期资本流入流出。完善对贸易融资的监管，统一中外资银行外债和外汇贷款管理政策，严格控制短期外债，加强对境外机构资金和境外上市募集资金的管理，完善外商投资企业资本金结汇管理，加强对个人外汇资金流入流出、出口和外商直接投资收汇和结汇的监管。 第三，加强金融机构外汇监管，规范金融机构外汇业务经营行为。完善银行结售汇监管制度，研究拓展保险公司外汇资金运用渠道，会同有关部门，规范证券公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司的外汇管理。 第四，坚持标本兼治，整顿和规范外汇市场秩序。做好外汇指定银行收汇、结汇专项检查的收尾和后续工作，开展专项调研和延伸检查，对违规问题进行处罚。研究将非银行金融机构纳入大额和可疑外汇资金交易报告体系。继续加大对外汇领域违法犯罪活动的打击力度，稳步推进外汇市场信用体系建设。 第五，积极培育银行间外汇市场，完善人民币汇率形成机制。扩大银行结售汇周转头寸浮动区间，适当增加银行制定挂牌价格的权限；规范远期结售汇业务，开展掉期等金融产品的研究和设计，尝试建立外汇市场做市商制度，增加金融机构和企业在银行间市场发行外汇债券的规模和数量。完善人民币汇率形成机制，保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定。 第六，加快行政许可制度改革，继续推进外汇管理职能调整。全面贯彻实施《行政许可法》，按照《行政许可法》规定，全面清理外汇管理行政许可项目及其相应法律依据，完成第三批行政许可项目的清理和取消工作。 2004-02-12/safe/2004/0212/4066.html
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国务院日前决定对中国银行和中国建设银行实施股份制改造。新华社记者就改革中涉及动用外汇储备为试点银行补充资本金的问题，走访了国家外汇管理局新闻发言人。 问：国有独资商业银行股份制改造与补充资本金是什么关系？为什么要动用外汇储备向两家银行注资？ 答：金融是现代经济的核心。国有独资商业银行是我国金融体系的主要组成部分，其改革和发展关系到国民经济的全局，决定着国家经济的安全，涉及到我们每一个人的切身利益。我国的银行改革已经取得很大成绩，但是国有独资商业银行机制不合理、不良贷款比例高仍然是影响金融体系稳定的主要因素。国有银行改革，核心是办成真正的银行，关键是彻底转换经营机制。在国务院批准的总体实施方案中，内部改革的主要任务就有10个方面。国家对其补充资本金只是必要的外部条件之一。如果内部改革不能落实，注资就没有意义。 从国际国内已有的经验来看，进行类似注资，可以有多种方式。但是不管采用哪种方式，总是要动用国家的财力资源，最终都要影响到中央银行的资产负债关系。国家外汇储备和黄金储备以及我国在国际金融机构中的资产，构成我国的国际储备，属中央银行资产。使用外汇储备注资，也要调整央行资产结构，与过去采用的几种形式在性质上是一样的。同时，这也符合国际储备的定位。国际储备的主要功能有两个，一是保证国际支付，二是维护金融整体稳定。我国目前对外支付能力非常强大，但是金融体系不够强健。国务院决定中国银行和中国建设银行进行股份制改造试点，并运用外汇储备补充其资本金，是防范和化解国家金融风险，健全金融体系的重大举措，符合外汇储备运用的功能和基本目标。此外，在国际上，也不乏动用中央银行储备资源来化解金融风险的成功先例。 问：注入中国银行和中国建设银行的外汇资产是否还计入国家外汇储备规模？我国最新的外汇储备数是多少？ 答：向试点银行注资是国家一项特殊的政策安排，也是一种长期投资。虽然所注资本仍属于中央银行资产，但性质上不同于在国际金融市场上投资运作的资金。所以，这部分资产不再计入国家的外汇储备规模。目前，对试点银行的注资已经完成，国家外汇储备规模中也已作了相应扣减。到2003年底，我国外汇储备规模为4032.5亿美元，比上年末增加1168.4亿美元，是外汇储备增加最多的一年。 问：这次用外汇储备向国有独资商业银行注资，对国际金融市场会不会产生影响？最近市场上传闻，中国在国际市场上抛售外币债券，这是否与此次注资有关？ 答：有关传闻是完全没有根据的。我要再次强调，到2003年12月31日止，注资已经完成。没有对国内国际金融市场造成任何消极影响。两家银行的流动性，不论是本币还是外币，都十分充足。近年来，我国外汇储备持续增长，外汇现金流量规模不断扩大。此次向试点银行注资，是采取资产划拨、一次到位的办法，并未在国际市场抛售债券。另外，据我所知，去年我们国内金融机构的外汇资产，总量上也有较多增长。我们在国际金融市场上历来都是遵守规则，非常负责任的投资者。 问：您前面介绍过，对国有独资商业银行注资后的资本虽然不再属于外汇储备，但仍是中央银行资产。请问，中央银行将如何管理这部分资产？ 答：用外汇储备向试点银行注资不是财政拨款，而是一种资本金投入。为管理好这部分资产，经国务院批准，依法注册成立了中央汇金投资有限责任公司。财政部、中国人民银行和国家外汇管理局派员组成了公司董事会和监事会。该公司负责向试点银行注资，并作为出资人，督促银行落实各项改革措施，完善公司治理结构，力争股权资产获得有竞争力的投资回报和分红收益。国有银行股份制改造是一项全新的尝试，我们没有现成的经验，需要在实践中认真探索，不断完善各方面的管理和运作。 问：现在社会上有一种看法，认为我国外汇储备数额巨大，应当拿出一部分在国内的其他建设中使用，您对此有何评论？ 答：前面已经说过，外汇储备作为主要的国际储备，其功能限于保证国际支付和维护金融体系的整体稳定两个方面。概括地说，就是防范和化解国家系统性的金融风险，而不是用来解决一般的资金筹措问题和局部的金融风险问题。一旦将外汇储备拿到国内使用，这部分资金就不再是国家的外汇储备了。外汇储备的一个基本特性就是随时可以用于国际支付，因此其投资标准对于安全性和流动性有很高的要求，用于国内项目建设就不能满足这些条件了。因此，我不认为这种建议存在很大的可行性。当然，如果是对外贸易、投资以及其他正常国际往来需要外汇，无论是企业还是居民个人都可以用人民币购买，我们将尽最大可能提供便利。 2004-01-06/safe/2004/0106/4061.html
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1月22日，农历大年初一，正值全国人民喜迎猴年新春的时候，中国人民银行党委书记、行长周小川一行来到国家外汇管理局，亲切看望并慰问节日期间仍坚守在外汇储备经营管理工作岗位上的干部职工，国家外汇管理局局长郭树清及副局长马德伦、胡晓炼、李东荣、魏本华陪同参加了当日的慰问活动。 22日上午10点30分，周小川走进设在金融街的专门进行外汇储备管理的中央交易室大厅，看望节日值班的干部职工，和在场的每一位同志亲切握手，向他们拜年和表示慰问，并听取了值夜班员工对国际金融市场最新变动和投资操作情况的介绍。接着，周小川先后来到会计处、系统机房、清算处等处室看望并慰问正在值班的员工。在会议室，周小川通过越洋电话向外汇局设在纽约、伦敦、新加坡和香港的储备经营管理员工及其家属拜年，表示亲切的节日问候，并听取了他们对当地金融市场情况的介绍。 外汇局储备经营管理部门的有关负责人向周小川汇报了刚刚过去的一年储备经营管理的工作情况。周小川对2003年外汇储备经营管理工作取得的成绩予以充分肯定，对2004年的外汇储备经营管理工作提出了新的要求。 记者从有关方面了解到，2003年，在国务院和中国人民银行的正确领导下，外汇局储备经营管理部门以“安全、流动、增值”为目标，深化投资基准管理，优化资产组合配置，加强对国际经济和金融市场的分析与研究力度，提高风险管理水平，积极开展经营管理，正常、有序、安全地完成了全年投资任务。在保证储备资产安全流动的基础上，通过投资运作使国家外汇储备取得了可观的收益，使储备经营的专业化和国际化水平不断得到提高，在国际中央银行储备经营中处于先进行列。同时，通过完善适合储备经营特点的人力资源管理，加强了队伍建设和思想建设，努力做到用事业造就人才、用环境凝聚人才、用机制激励人才、用法律保护人才，造就了一支让党和人民放心的储备经营管理队伍。 （摘自2004年1月29日《金融时报》） 2004-01-30/safe/2004/0130/4063.html
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近期，国家外汇管理局与公安部门联合行动，重拳出击，侦破了一批“地下钱庄”案件。 2003年下半年，国家外汇管理局在全国范围组织实施了“外汇指定银行收汇、结汇业务专项检查”，在现场检查中，发现了一些资金异常流动线索；此外，通过国家外汇管理局反洗钱体系也发现了一些资金异常流动的线索。根据这些线索，外汇局配合公安部门，发挥“全国打击非法买卖外汇违法犯罪活动联合办公室”联合办案机制的作用，重拳出击，先后在广东、福建、浙江、黑龙江、深圳等地区破获一批“地下钱庄”案件，涉案金额达数亿元人民币。共抓获犯罪嫌疑人79名，缴获用于非法交易的外币及人民币赃款共折合人民币1800多万元，冻结涉案银行存折、银行卡及银行账户756个，资金7000多万元人民币，以及一大批用于非法交易的计算机、传真机、小轿车等赃物。 联合打击“地下钱庄”的行动净化了外汇市场环境，维护了国家经济和金融安全，对整顿和规范全国外汇领域的经济秩序发挥了重要作用。 2004-02-02/safe/2004/0202/4064.html
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今天，国家外汇管理局公布了2003年9月末外债余额。截止2003年9月末，我国外债余额折合1840.85亿美元（不包括香港特区、澳门特区和台湾地区对外负债，下同），比上年末增加155.47亿美元，上升9.22%。这是我国首次公布季度外债数据。 其中，中长期外债（剩余期限）余额为1166.9亿美元，占外债余额的63.39%，比上年末增加11.28亿美元，所占比重比上年末下降5.18个百分点；短期外债（剩余期限）余额为673.95亿美元，占外债余额的36.61%，比上年末增加144.19亿美元，其中签约期限在1年以内（含1年）的短期债务余额为629.67亿美元，未来1年内到期的中长期（签约期限）转短期的债务余额为44.28亿美元。 外债余额中，登记外债余额为1516.61亿美元，贸易信贷余额为324.24亿美元。在登记外债余额中，国务院部委借入的主权债务余额为514.61亿美元，占33.93%；中资金融机构债务余额为361.84亿美元，占23.86%；中资企业债务余额为79.58亿美元，占5.25%；外商投资企业债务余额为363.98亿美元，占24%；境内外资金融机构债务余额为193.95亿美元，占12.79%；其他机构债务余额为2.65亿美元，占0.17%。 2003年1-9月，我国新借入外债724.82亿美元，同比增加247.42亿美元，增长51.83%；还本付息690.8亿美元，同比增加106.3亿美元，增长18.19%。汇率差及调整数使外债余额增加46.04亿美元。 今年前三季度，我国外债变动主要呈现以下特点： 第一，外债总规模继续增加，但登记外债比6月末有所下降。虽然今年9月末外债余额较6月末继续有所增加，但登记外债余额较6月末减少了11.54亿美元。这说明，外债余额增加主要是贸易信贷增加的结果，9月末贸易信贷余额较6月末增加了26.7亿美元。 第二，短期外债占比上升。今年9月末，短期外债余额比6月末增加了32.09亿美元，短期外债占外债余额的比例较6月末上升了1.45个百分点。 第三，外债流出入均大幅增长，并呈净流入态势。与去年同期相比，今年前三季度外债流入和流出均呈现大幅增长的趋势，净流入34.02亿美元，改变了往年的净流出态势。 第四，境内外资金融机构资金进出频繁，成为我国外债借款和还款的主要载体。今年1-9月，境内外资金融机构（主要指外资银行）新借入外债585.57亿美元，占全部新借外债的80.79%；还本付息552.4亿美元，占全部还本付息的79.97%；外资金融机构外债净流入占当期全部外债净流入的97.5%。 目前，我国对外资银行和中资银行的外债管理政策不完全一致，对外资银行借用外债未实施总量控制，且外资银行向境内企业发放的外汇贷款可以结汇。为促进银行业的公平竞争，控制外债总量，国家计委、财政部和国家外汇管理局今年年初联合发布的《外债管理暂行办法》提出，对境内外资银行的外债实行总量管理。但由于尚未制定具体的实施细则，对境内外资银行的外债仍然沿用原来的管理方式。目前，有关部门正在积极研究解决这一问题的管理办法。 我国以往每年只对外公布半年和年度外债数据。2002年底，国家外汇管理局在全国推广使用了新版外债统计监测系统，提高了外债数据的准确性和时效性，为加快外债数据发布频率、增强统计透明度提供了技术手段。今后，国家外汇管理局将定期公布季度外债数据，公布时间为每季度后三个月内。 2003-12-16/safe/2003/1216/4060.html
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为了适应我国扩大对外开放的新形势，规范非居民个人的外汇收支行为，完善非居民个人外汇管理，日前，国家外汇管理局发布了《关于规范非居民个人外汇管理有关问题的通知》（以下简称《通知》），对非居民个人外汇业务做出了明确规定。 《通知》针对非居民个人外汇收支活动的特点，对我国境内非居民个人的外汇流入、流出，结汇、购汇等各环节都进行了规范，并明确了非居民个人及银行的职责。非居民个人在办理业务时，应如实向银行申报外汇资金性质，并如实提供真实身份证明等相关材料；银行则须认真履行真实性审核的义务。 《通知》在保护和便利非居民个人合法外汇收支活动的同时，要求各级外汇局和银行应加强对外币现钞的管理，以抑制和打击非法资金流动，防止洗钱活动。 此外，《通知》还要求，银行在办理个人外汇业务时，应加注标识，对非居民个人外汇业务与居民个人外汇业务进行有效区分，以便逐步将非居民个人外汇收支纳入外汇统计监测渠道。 《通知》自2004年3月1日起施行。 附件1: 《关于规范非居民个人外汇管理有关问题的通知》 2004-02-24/safe/2004/0224/4068.html