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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局 根据国务院2006年11月11日公布的《中华人民共和国外资银行管理条例》，现就外国银行分行改制涉及的外汇管理问题通知如下： 一、业务资格 改制后的外商独资银行承继原外国银行分行已经获准经营的即期结售汇、远期结售汇、人民币与外币掉期以及其他人民币对外币衍生业务等资格，并向所在地国家外汇管理局分局（含外汇管理部，以下简称外汇局分局）办理登记变更手续。外商独资银行的分行承继本网点在改制前已经获准经营的相关结售汇及人民币对外币衍生业务资格，并向所在地外汇局分局办理登记变更手续。 改制后的外商独资银行承继原外国银行分行的外汇市场会员资格。承继银行间即期外汇市场会员资格的外商独资银行，应在中国外汇交易中心进行变更登记；承继银行间远期外汇交易资格和银行间人民币与外币掉期交易资格的外商独资银行，应将变更情况报中国外汇交易中心初审后在国家外汇管理局进行变更登记；承继银行间外汇市场人民币对外币交易做市商资格的外商独资银行，应将变更情况报国家外汇管理局登记备案。 已具有QFII托管业务资格的外国银行分行进行改制，应向国家外汇管理局申请确认托管业务资格的承继人。承继人为外商独资银行的，应向国家外汇管理局办理登记变更手续；承继人为保留从事外汇批发业务的外国银行分行（以下简称“记账行”）的，应报国家外汇管理局登记备案。 已具有QDII业务资格的外国银行分行改制为外商独资银行，可直接承继QDII额度。 二、结售汇综合头寸管理 国家外汇管理局及其分局仍按照现行管理方式对外商独资银行的结售汇综合头寸进行管理。外商独资银行可承继原外国银行分行的结售汇综合头寸限额。外商独资银行如需调整结售汇综合头寸限额，应根据其资本金状况，依照《国家外汇管理局关于调整银行结售汇头寸管理办法的通知》（汇发［2005］69号）、《国家外汇管理局综合司关于核定银行结售汇综合头寸限额有关事项的通知》（汇综发［2005］118号）等有关规定，向所在地外汇局分局申请。 在改制前没有实行结售汇综合头寸集中管理的记账行，可承继原外国银行分行的结售汇综合头寸限额。在改制前已经实行结售汇综合头寸集中管理的记账行，应持相关材料向所在地外汇局分局申请重新核定结售汇综合头寸限额。 三、外汇资本金的划转和本外币转换 改制后的外商独资银行及其下辖分行相互之间的外汇营运资金划转可自行办理。外商独资银行资本金（或营运资金）本外币转换，应依照《国家外汇管理局关于银行自身资本与金融项目结售汇审批原则及程序的通知》（汇发［2004］61号）等相关规定，事前向所在地外汇局分局申请核准。对于年度累计资本金（或营运资金）本外币转换超过等值5亿美元（含）的，由所在地外汇局分局初审后报国家外汇管理局核准。 四、结售汇会计科目 改制后的外商独资银行应依照《外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法》（中国人民银行令［2002］第4号）有关规定，建立独立的结汇、售汇会计科目，并区分与客户之间的结售汇业务、自身结售汇业务、系统内结售汇头寸平补及市场结售汇头寸平补交易，分别在结汇、售汇会计科目下进行会计处理。改制筹备工作结束时仍未能达到上述要求的外商独资银行，应当在获中国银行业监督管理委员会批准开业后2年内达到上述要求。 五、短期外债和对外担保余额指标管理 改制后的外商独资银行承继原外国银行分行的短期外债指标和为境外投资企业提供的融资性对外担保指标，并向国家外汇管理局和所在地外汇局分局备案。原由外国银行分行办理的债权、债务及对外担保登记应相应变更为外商独资银行登记。外债登记的变更由银行一次性向国家外汇管理局申请办理。对外担保和国内外汇贷款登记的变更由担保人或债权行一次性向所在地外汇局分支局申请办理。 境外银行在境内同时设有外商独资银行和记账行的，由外商独资银行与记账行共同使用该短期外债和为境外投资企业提供的融资性对外担保余额指标,并由外商独资银行承担相应的管理职责。 办理上述各项业务的登记变更或备案应提供书面申请、中国银监会批准其开业的文件、外汇局原核准其该项业务资格的相关文件以及外汇局要求的其它文件。各外汇局分局应简化登记变更的核准手续。 请各外汇局分局接到本通知后，尽快向辖内支局、外资银行转发。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 联系电话： 国际收支司：010－68402464、68402311； 传真：010－68402315、68402303 资本项目管理司：010－68402247、68402348； 传真：010－68402208、68402349 二〇〇七年三月二十日 2007-03-20/safe/2007/0320/5695.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： 按照《国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知》（汇发〔2011〕49号）和《国家外汇管理局综合司关于印发〈国际收支网上申报系统操作规程〉的通知》（汇综发〔2010〕122号）有关要求，现将本次涉外收付相关凭证调整有关的国际收支网上申报系统银行数据接口程序（以下简称银行接口程序）验收和联调工作相关事项通知如下： 一、银行接口程序验收工作的组织和实施 （一）银行接口程序验收工作的组织 验收工作由国家外汇管理局统一组织开展，国家外汇管理局分支局、外汇管理部（以下简称外汇局分支局）负责具体实施。外汇局分支局应成立银行接口程序验收领导小组，安排国际收支、经常项目、资本项目和科技业务人员共同参加验收工作，各外汇指定银行应积极配合完成。 在京政策性银行及全国性商业银行总行接口程序由国家外汇管理局北京外汇管理部负责验收；其他政策性银行及全国性商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、村镇银行等地方性银行以及外资银行（外资商业银行、中外合资商业银行、外国商业银行分行境内牵头行）总行（外国商业银行分行境内牵头行视同总行）接口程序由所在地外汇局分支局验收。 （二）验收工作程序和相关要求 各外汇指定银行接到本通知后，应按照《国际收支网上申报系统与银行业务系统接口程序验收要求》（1.2版）（附件1）要求，并使用银行接口验收工具（通过应用服务平台“常用下载”栏目下载）对本行自身业务系统修改情况及接口程序进行自查，检查本行接口程序是否满足有关要求。自查结果达到验收工具和附件1相关要求的，应向所在地外汇局分支局提交银行接口程序自查报告。外汇局分支局应严格按照汇发〔2011〕49号文和附件1要求认真审查银行接口程序自查报告，并组织人员对银行接口程序进行验收。 国家外汇管理局分局、外汇管理部（以下简称外汇局分局）应按日汇总辖内银行接口程序验收合格的银行名单，填写《银行接口程序验收情况统计表》（附件2），并及时传送国家外汇管理局国际收支司（邮箱地址：stat@bop.safe）。国家外汇管理局国际收支司将及时在国家外汇管理局信息门户网上公布银行接口程序验收情况，供各外汇局分支局查询。 对2012年3月31日前无法完成接口程序验收的银行，外汇局分局应上报具体情况说明。 二、接口联调工作的组织和实施 接口程序已验收合格的银行，应按照汇综发〔2010〕122号文要求向所在地外汇局分支局传送《银行联调计划表》电子邮件，各外汇局分局应当日及时转报国家外汇管理局国际收支司（邮箱地址：stat@bop.safe）。 国家外汇管理局将从3月19日起根据《银行联调计划表》汇总情况，分期分批组织银行开展联调工作，具体要求详见《国际收支网上申报系统与银行业务系统接口程序联调方案》（1.2版）（通过应用服务平台“常用下载”栏目下载）。 三、外汇分支局应在日常工作中通过现场和非现场核查，加强核查银行报送数据的范围是否符合国际收支统计间接申报及汇发〔2011〕49号文相关规定。 四、外汇账户内结售汇部分银行接口程序的验收和联调工作将另行通知。 五、外汇局分局在接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局和银行。 六、在执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 国家外汇管理局国际收支司联系电话：010-68402306 国家外汇管理局经常项目管理司联系电话：010-68402450 国家外汇管理局资本项目管理司联系电话：010-68402366 国家外汇管理局外汇业务数据监测中心（科技司）联系电话：010-68402047 二〇一二年三月五日 附件1: 国际收支网上申报系统与银行业务系统接口程序验收要求（1.2版） 附件2: 银行接口程序验收情况统计表 2012-03-16/safe/2012/0316/5659.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为维护国际收支平衡，防范异常跨境资金流入风险，国家外汇管理局决定适度压缩2010年度境内机构短期外债余额指标总规模，共核定境内机构短期外债余额指标324亿美元，在2009年指标规模基础上调减1.5%。同时，为优化指标分配结构，提高指标使用效率，国家外汇管理局调减了指标历史基数大、指标使用率低的中、外资金融机构指标，对近年贸易融资业务发展较快的股份制银行和地方性商业银行给予适当政策倾斜。现就2010年度（2010年4月1日至2011年3月31日，下同）境内机构短期外债余额指标（以下简称“指标”）核定情况和相关政策通知如下： 一、核定部分中资银行2010年度指标993800万美元（详见附表1）。 核定部分法人制外资银行及对指标实行集中管理的外资银行分行2010年度指标1454935万美元（详见附表2）。 核定各分局、外汇管理部（以下简称“各分局”）用于辖区内中、外资法人制银行、未对指标实行集中管理的外资银行分行以及中资企业等机构的地区指标790400万美元（详见附表3）。 指标被调减的境内机构，如在调减之日借款人纳入指标控制的短期外债余额已经超过新核定指标的，应在三个月之内将实际受指标控制的短期外债余额调减到新核定指标之内。 二、各分局应从服务经济增长、支持贸易融资、防范外部金融风险和促进国际收支平衡角度出发，根据所辖机构的指标使用情况和资金来源运用结构特点，公平合理地分配、调剂指标，提高指标使用效率。 各分局应引导、鼓励境内机构拓展贸易融资业务，促进实体经济和对外贸易健康发展。2010年分局地区指标应优先向贸易结算量大的银行倾斜，保证指标优先用于支持境内企业进出口业务的贸易融资。 三、境内机构应严格按照《外债统计监测暂行规定》、《外债管理暂行办法》等外债管理规定借入、使用和偿还外债，并在外债统计监测系统办理外债登记。 四、关于中资企业借用短期外债 （一）各分局可将2010年度地区部分指标以余额方式核定给辖内符合条件的中资企业。 （二）核定给中资企业的指标仅限用于其借入的签约期限不超过一年（含）的短期外债。中资企业指标项下短期外债未偿本金余额不得超过为其核定的指标。各分局可根据辖内机构的指标使用情况，在金融机构和中资企业之间调剂使用指标。 （三）核定指标的中资企业须属国家产业政策鼓励或允许的行业，并具有良好的财务状况和较强的偿债能力。 （四）中资企业借用的短期外债不得结汇使用。 （五）中资企业借用短期外债须严格按照现行的短期外债管理有关规定，逐笔办理外债登记，开立外债专用账户和办理还本付息需经外汇局核准。 五、各分局应通过外债统计监测系统对辖内金融机构和中资企业的短期外债余额及其变动情况进行监测，对辖内金融机构和中资企业的短期外债余额指标执行情况进行严格管理，并于每季度后15个工作日内通过门户网电子邮箱（debt@capital.safe）将《XXXX年X季度末XXX地区辖内机构短期外债余额指标执行情况表》（附表4）报国家外汇管理局资本项目管理司。 特此通知。 附表：（略） 二Ｏ一Ｏ年四月二十一日 2010-04-29/safe/2010/0429/5637.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连青岛厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： ２００８年７月１４日，贸易信贷登记管理系统和出口收结汇联网核查系统分别开始运行。系统运行后，由于两系统尚未实现联网及系统赋予部分企业的预收货款可收汇额度初始值较小或为零，致使这些企业７月１４日后收到的预收货款无法及时到银行办理结汇或划转。针对此类问题，现就两系统联网前涉及的企业预收货款登记确认以及有关操作事项通知如下： 一、对于已确认办理预收货款提款登记的企业，总局将及时向各分局下发企业预收货款提款登记确认清单，并将此清单以光盘形式送中国电子口岸。各分局可凭此清单通知相关企业到银行办理结汇或资金划转手续。 二、对于新办理外贸业务的企业（注：２００８年５月３０日前无出口收汇记录的企业），如在７月１４日后发生了预收货款，企业可在贸易信贷登记管理系统办理预收货款提款登记后，向所在地外汇局申请预收货款提款登记确认，并提交以下材料： （一）书面申请（格式参照附件）； （二）已签订（未来出口）的出口合同（代理出口的还需提供代理出口协议）； （三）其他材料。 所在地外汇局收到企业书面申请时，应首先在企业外汇信息档案数据库系统中查验该企业的基本信息（若企业外汇信息档案数据库系统中无该企业的基本信息，应要求企业按有关规定在外汇信息档案数据库开户，并填报基本信息）。其次，根据企业提供的材料及时审核其贸易的真实性，在此基础上向符合审核要求的企业出具《资本项目外汇业务核准件》，企业可凭核准件到银行办理预收货款资金结汇和划转手续。 三、对已开办外贸业务的企业（注：２００８年５月３０日前已有出口收汇记录的企业），其在外汇局核定比例内收取的预收货款，可在办理提款登记后直接到银行办理结汇或资金划转手续。对需超出核定比例办理结汇或资金划转的，应向外汇局申请预收货款提款登记确认，并提交以下材料： （一）书面申请（格式参照附件，另请在备注栏详细说明原因）； （二）企业前１２个月出口、收结汇（含预收货款收结汇）等情况证明材料； （三）已签订（未来出口）的出口合同（代理出口的还需提供代理出口协议）； （四）其他材料。 所在地外汇局应在及时审核其贸易真实性的基础上，向符合审核要求的企业出具《资本项目外汇业务核准件》，企业可凭核准件到银行办理预收货款资金结汇或划转手续。 四、在贸易信贷登记管理系统和出口收结汇联网核查系统实现联网后，各分局外汇管理部应将以《资本项目外汇业务核准件》形式核定的企业预收货款结汇或划转情况，及时录入贸易信贷登记管理系统企业特批预收货款额度栏。 各分局、外汇管理部应严格按照短期外债管理的原则和要求，加强对辖内外贸企业运行状况的调研和分析，掌握企业预收货款的历史和现实情况，对企业贸易信贷实行科学的管理。在完善贸易信贷统计监测管理的同时，为企业正常的贸易融资和银行正常的业务经营提供便利的服务。 特此通知。 附件1: 预收货款提款登记确认申请书 2008-07-21/safe/2008/0721/5628.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： 为进一步发展外汇市场，增强银行外汇交易和风险管理的灵活性与主动性，促进人民币汇率的价格发现，根据当前国际收支状况和人民币汇率形成机制改革需要，国家外汇管理局决定完善银行结售汇综合头寸管理，现就有关问题通知如下： 一、对银行结售汇综合头寸实行正负区间管理。在现有结售汇综合头寸上下限管理的基础上，将下限下调至零以下。 二、除全国性银行、银行间外汇市场即期做市商的结售汇综合头寸下限由国家外汇管理局另行通知外，其他银行（含取得结售汇业务经营资格的企业集团财务公司）的结售汇综合头寸下限统一执行以下标准： （一）2011年度结售汇业务量低于1亿美元，以及新取得结售汇业务经营资格的银行，结售汇综合头寸下限为-300万美元。 （二）2011年度结售汇业务量介于1亿至10亿美元，结售汇综合头寸下限为-500万美元。 （三）2011年度结售汇业务量10亿美元以上，结售汇综合头寸下限为-1000万美元。 银行申请核定或调整结售汇综合头寸上下限，仍应遵照《国家外汇管理局关于银行结售汇综合头寸管理有关问题的通知》（汇发[2010]56号）执行。 三、取消对银行收付实现制头寸余额实行的下限管理，《国家外汇管理局关于加强外汇业务管理有关问题的通知》（汇发[2010]59号）第一条、《国家外汇管理局关于进一步加强外汇业务管理有关问题的通知》（汇发[2011]11号）第一条停止执行。 四、本通知自2012年4月16日起实施。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内城市和农村商业银行、农村合作金融机构、外资银行、企业集团财务公司，并根据2011年度银行结售汇统计数据计算出辖内各银行的负头寸下限，一并通知各银行执行。 特此通知。 二〇一二年四月十六日 2012-04-16/safe/2012/0416/5712.html
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截止2004年6月底，我国外债余额折合2209.8亿美元（不包括香港特区、澳门特区和台湾地区对外负债，下同），比上年末增加273.46亿美元，上升14.12%。其中：中长期外债余额为1220.16亿美元，占外债余额的55.22%，比上年末增加54.26亿美元；短期外债余额为989.64亿美元，占外债余额的44.78%，比上年末增加219.2亿美元。 在2209.8亿美元外债余额中，登记外债余额为1804.65亿美元，贸易信贷余额为405.15亿美元。在登记的1804.65亿美元外债余额中，国务院部委借入的主权债务余额为335.80亿美元[1]，占18.61%；中资金融机构债务余额为607.43亿美元，占33.66%；外商投资企业债务余额为416.04亿美元，占23.05%；中资企业债务余额为63.41亿美元，占3.51%；境内外资金融机构债务余额为379.11亿美元，占21.01%；其他机构债务余额为2.86亿美元，占0.16%。 2004年1-6月，我国新借入外债834.38亿美元（不含贸易信贷，下同），比上年同期增加412.54亿美元，增长97.80%；还本594.83亿美元，比上年同期增加220.15亿美元，增长58.76%；付息11.85亿美元，比上年同期增加2.92亿美元，增长32.70%。外债净流入（新借款额减去还本付息额）227.7亿美元，净流入量约为上年同期的6倍。 2004年上半年外债余额和流量均呈现大幅增长的态势。外债规模和流量的猛增，主要有三方面原因： （一）从整体上看，当前我国外债规模的不断增长受国内经济及进出口贸易快速增长等因素的影响 一方面，经济发展要求更多的资金投入。2004年上半年，国内生产总值（GDP）增长速度达到了9.7%，进出口总额也比上年同期增长了15.41%。另一方面，我国从2003年底开始实施的宏观调控政策逐步发挥作用，国内资金比较紧张，部分企业不得不从境外寻求资金。此外，目前本外币正利差和人民币升值预期也是导致外债较多流入不可忽视的因素。自今年6月底开始，美联储已加息三次共75个基点，本外币利差正在逐步缩小，这将在一定程度上抑制外债规模的增长。 （二）外资银行外债管理政策调整对2004年上半年尤其是第二季度的外债形势产生显著影响 2004年5月27日发展改革委、人民银行和银监会联合发布了《境内外资银行外债管理办法》（以下简称《办法》），明确对外资银行短期外债实行总量控制。6月21日，外汇局下发了《国家外汇管理局关于实施〈境内外资银行外债管理办法〉有关问题的通知》，明确了短期外债指标的核定方法，并要求境内外资银行在2004年12月31日以前将其实际的短期外债余额逐步调整到核定的短期外债余额指标范围以内，在此期间其任一时点的短期外债余额不得超过该银行在2004年6月30日的短期外债余额。 由于《办法》的颁布和实施之间存在一个月的公示期，因此各外资银行为了给下半年业务开展预留更大的空间，普遍采取了在6月份突击借入大量外债、做大6月末短期外债余额的做法。人民银行《外资银行外汇信贷收支月报表》显示，6月末外资银行境外联行往来（负债方）环比增长近50%。截止6月末，外资银行外债余额比3月末增加了135.79亿美元，增长了56.39%，而且，第二季度外资银行绝大部分外债增长集中在6月份。 尽管6月末外资银行外债出现超常规增长，但大量借入的外债存放在境外，没有用于发放国内外汇贷款。《外资银行外汇信贷收支月报表》显示，6月份外资银行的境外联行往来的负债方大幅增长的同时，境外联行往来的资产方也大幅增长。6月末外资银行外汇贷款余额仅比上月增加15.13亿美元，增长6.8%。据了解，上海的外资银行资金来源中，约有60％用于存放境外，具有离岸业务性质，只有40％左右的资金在国内使用。如果剔除上述离岸业务性质的资金，外资银行实际外债资金流入量并不大。 （三）外商投资企业结汇政策调整影响外资企业的借债行为 为了引导外商投资资金在境内合理有序流动，5月17日，外汇局发布了《关于改进外商投资企业资本金结汇审核与外债登记管理工作的通知》（以下简称《通知》），按照实需原则，对20万美元以上的外商投资企业资本金和外债结汇实行“支付结汇制”。 由于《办法》和《通知》的发布都在5月份，一些外商投资企业为规避《办法》及《通知》实施后有关外债结汇限制，采取加速与外资银行或股东签约、提款和结汇的措施，导致外债流入和结汇量大增。 综上，2004年6月末外债余额的猛增，与外债管理政策的调整有较大关系，并不意味着我国外债整体风险的突然增加。可以预见，目前外资银行外债水平已经达到了2004年峰值，未来6个月外资银行外债水平不会超过6月末的余额，预计从第三季度开始外资银行外债余额会有所回落。 作为外债管理部门之一，外汇局正在密切关注新的外资银行外债管理政策的执行效果。在核定2004年度外资银行短期外债指标后，外汇局听取了境内外资银行的意见和建议，其中包括非居民存款、远期信用证、离岸业务等是否纳入外债指标管理，以及外汇担保项下人民币贷款和外债结汇等问题。外汇局将会同有关部门继续进行调查研究，结合外资银行反映的问题，并根据境内外资银行经营状况、其境外总行或地区管理部批准的年度授信额度情况，以及流动性需求等，努力做到在控制外债规模的前提下，尽量避免影响外资银行业务的正常开展。（完） [1] 自2004年6月起，政策性银行承担的外国政府贷款不再统计在国务院部委中，而是记入中资金融机构外债，因此2003年底国务院部委和中资金融机构的外债余额相应由527.66亿美元和376.23亿美元调整为340.56亿美元和563.33亿美元。 2004-09-29/safe/2004/0929/4117.html
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为引导外商投资资金在境内合理有序流动，维护和促进国际收支平衡，日前，国家外汇管理局发布了《关于改进外商投资企业资本项目结汇审核与外债登记管理工作的通知》（以下简称《通知》），进一步完善和落实了外商投资企业资本项目结汇和外债登记的管理政策。 2003年以来，我国资本项目结汇增长较快，尤其是外商投资企业资本金和外债结汇增长显著。在2003年进行的外汇指定银行收汇、结汇业务专项检查中，国家外汇管理局发现了一些违规行为和异常情况，表明某些无真实交易背景的资金基于套利动机可能通过资本项目渠道流入境内。主要表现为：部分企业资本项目结汇规模明显超出其正常经营所需，结汇资金的使用超出了其正常的经营范围；部分外汇指定银行违规为企业办理资本项目超限额入账和结汇、擅自为企业开立资本项目外汇账户等。 针对上述情况，《通知》对现有外商投资企业的资本项目外汇管理政策措施进行了进一步的完善和落实。主要内容包括： 一是实行“支付结汇制度”，完善外商投资企业资本项目结汇管理。支付结汇制度是指企业申请办理资本金和外债结汇应基于真实的交易需求，除用于本企业开支的小额结汇外，对于大额结汇支付，银行应凭企业提供的人民币资金的书面“支付命令”，直接划往指定的收款人，不得进入结汇企业的人民币账户。 具体来说，外汇局以及经授权的外汇指定银行在办理外商投资企业资本金和外债结汇时，除按照原有要求进行审核外，对于一次结汇金额在20万美元以上的，应要求申请结汇的企业提供有关结汇资金用途的书面支付命令，直接向其指定的收款人进行支付。对于企业支付工资、留存备用金或结汇资金在20万美元以下（含20万美元）的小额支付，可以不要求申请企业提供书面支付命令而将结汇资金进入申请企业人民币账户，但该企业在办理下一笔结汇时，应提供上一笔结汇资金的用途明细清单。如果外商投资企业外债资金结汇用于偿还人民币债务，外汇局应不予批准。 二是严格执行外商投资企业举借外债的管理政策。根据现行利用外资法律和《外债管理暂行办法》，将外商投资企业举借的中长期外债累计发生额和短期外债余额之和，严格控制在审批部门批准的项目投资总额和注册资本之间的差额以内。非经原审批部门批准变更投资总额，外汇局不得办理外商投资企业超额汇入部分外债资金的登记和结汇核准手续。 《通知》所推行的支付结汇制度是在现行外汇管理法规框架内对结汇审核内容的微调，并未对现行法规进行重大修改，而且也不会额外增加企业的经营成本和审批项目；而外债规模控制条款是对《外债管理暂行办法》有关内容的进一步细化，未增加新的审批项目和审核内容，旨在增强外债规模管理的可操作性。因此，这两项措施都是对现有资本项目外汇管理法规的进一步完善和落实，均不会影响企业的日常生产经营。 《通知》将有利于打击外汇非法投机活动，遏制资本金和外债结汇的短期快速增长，保持货币政策和人民币汇率的基本稳定，维护国家经济安全。同时，国家外汇管理局将继续鼓励外商在华从事合法的投融资活动，推动和实施改进外商投资环境的一系列投资贸易便利化措施，维护外商在华投资合法权益，确保外商投资企业正常经营。此外，国家外汇管理局还将积极创造有利条件，进一步完善外汇市场建设，适时推出外汇避险交易工具，帮助企业防范汇率风险，更好地开展国际化经营。 《通知》自2004年7月1日起实施。 2004-05-26/safe/2004/0526/4085.html
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我国合格境外机构投资者（以下简称QFII）制度于2002年11月公布实施，2003年5月份正式启动，迄今已有一年多时间。这一年来，在各方努力下，此项工作进展平稳。截至2004年9月14日，证监会共批准20家境外机构QFII资格，向外汇局申请投资额度的17家机构已全部获得批准，QFII总投资额度达到21.25亿美元，其余3家已批机构尚未向我局申请投资额度。 一年来，外汇局一直密切关注QFII制度的实施及运行情况。从前段时间有关年检情况看，此项制度试点取得了较好效果。境外机构的进入对于强化我国证券市场的理性投资理念、遏制投机风气，提高中资托管银行的经营水平和服务质量，提高代理下单券商的研发能力都起到了较大促进作用。此项制度实施使众多境外机构开始关注我国证券市场，提高了我国证券市场的知名度。 虽然证券市场有涨有跌，但QFII近一年来总体上投资较为活跃，汇入资金投资于证券市场的比例逐步上升，银行存款比例稳步下降，境外合格机构正日益成为我国证券市场的重要力量。截至8月底，QFII已汇入资金17.95亿美元，约折合148亿人民币，其中已有超过100亿人民币的资金进行投资运作。在进行投资运作的资金中，超过半数投资到了A股市场。 总体来看，境外机构对我国QFII制度表示出较大兴趣，申请较为踊跃。除已经获批的20家QFII外，还有近10家境外机构提交了资格申请。在已经开始投资运作的境外机构中，多数有申请增加投资额度的意愿并递交了有关申请。引进QFII制度是发展我国资本市场的一项积极举措，长期以来，外汇局对推动该制度在我国的实施一直持积极态度，除了欢迎新的境外机构加入QFII队伍外，对于那些愿意加大对我国证券市场投资力度且目前境内投资业绩良好的境外机构，我们将继续给予支持。 通过对申请增加投资额度有关情况的了解，并进行详细调查后，外汇局决定批准瑞士银行有限公司、花旗环球金融有限公司和日兴资产管理有限公司分别增加投资额度2亿美元。 瑞士银行有限公司是我国最早获得QFII投资资格、投资额度并最早入市的境外机构，也是目前投资额度和入市资金量最大的，该公司为QFII业务成立了专门的管理机构且运作规范，是我国证券市场投资最为活跃的QFII之一； 花旗环球金融有限公司是获得较大投资额度的QFII中投资最为活跃、银行存款规模最低的，其目前已基本将获批投资额度投资在我国证券市场上，剩余投资额度已经非常有限； 日兴资产管理有限公司是第一家也是目前唯一一家以封闭式基金形式进行投资运作的QFII，为现行QFII制度下共同基金的投资运作提出了许多有益的意见和建议，并且其长期以来也是所有QFII中持仓比重最大的。日兴资产管理有限公司本次获准以开放式基金形式投资A股市场，将为QFII制度的进一步推进探索经验。 需要说明的是，对于其他申请增加投资额度的境外机构，由于大多数刚开始投资我国证券市场，有些投资额度的使用效率还不太高，有些在机构、人员配备等方面还需要进一步提高，因此还需要时间进行增加投资额度的准备工作。外汇局将在这些QFII的有关条件成熟后，适时批准其增加投资额度的申请。 与此同时，外汇局也欢迎并支持更多的专业资产管理机构，如基金管理公司、养老金管理机构和保险资产管理公司等长期投资者提出QFII申请，投资我国证券市场。（完） 2004-09-15/safe/2004/0915/4112.html
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为了贯彻落实《对外贸易法》的修订施行，便利个人开展对外贸易活动，近日，国家外汇管理局发布施行《关于个人对外贸易经营有关外汇管理问题的通知》（以下简称《通知》），对个人对外贸易经营者从事对外贸易的有关外汇管理政策进行了全面规范。 以前，国家外汇管理局对境内机构的贸易经营活动有明确的外汇管理规定。加入世贸组织以后，个人可以依法成为对外贸易经营主体。于2004年7月1日正式施行的修订后的《对外贸易法》体现了这一原则。适应这一新形势，国家外汇管理局经过调研论证，发布了《通知》。 《通知》比照境内机构贸易外汇管理的框架和原则，规范了个人从事货物贸易的外汇收付行为。 第一，办理进出口核销。进出口收付汇核销，是监督外贸经营者进口付汇后及时到货、出口后及时收汇的一种管理制度。个人外贸经营者的进口付汇和出口收汇，应比照境内机构办理核销手续。具体来说，个人依法取得对外贸易经营权，并按规定办理海关登记等手续后，可以凭个人有效身份证明、对外贸易经营者备案登记表等材料，到外汇局办理“对外付汇进口单位名录”或出口收汇核销备案登记手续，并按相应规定在进口到货后或出口收汇后办理核销。 第二，开立对外贸易结算账户。个人外贸经营者经外汇局批准，可按实际经营需要开立对外贸易结算账户，用于货物贸易进出口项下的收付汇，账户限额按货物贸易实际外汇收入的100%核定。该账户为现汇账户，不得存入和提取外币现钞，可与个人外贸经营者的外币储蓄现汇账户相互划转外汇资金，并可向该个人外贸经营者的外币储蓄现钞账户划转外汇资金，但外币储蓄现钞账户不得向结算账户内划转资金。 第三，对外付汇与结汇。个人外贸经营者在办理对外付汇时，既可以直接到银行用人民币购买外汇对外支付，也可通过个人对外贸易结算账户办理对外支付；货物贸易出口所得的外汇收入，可以直接卖给银行，办理结汇，也可以存入结算账户后结汇，或者经结算账户划转至个人外币储蓄现汇账户后结汇。 《通知》还规范了个人外贸经营者申领出口收汇核销单、办理国际收支申报等事项。 此外，《通知》明确，个人外贸经营者办理技术进出口和服务贸易项下外汇收付业务，按照境内机构非贸易项下有关外汇管理规定办理。 《通知》自2004年9月10日起实施。 附件1: 《关于个人对外贸易经营有关外汇管理问题的通知》 2004-08-19/safe/2004/0819/4107.html
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问：据悉，国家外汇管理局最近发布了《关于旅行社旅游外汇收支管理有关问题的通知》（以下简称《通知》），《通知》将于2001年3月1日起正式实施。请问，国家外汇管理部门为什么要发布这样一个《通知》？ 答：随着我国对外开放不断扩大，近年来国内旅行社接待的境外入境旅游和组织的境内居民个人自费出境旅游人数呈上升趋势，出入境旅游已成为我国重要的对外交往活动，对国家外汇收支平衡的影响越来越大。目前，我国对旅游外汇收支的管理规定不够明确、规范，不便于掌握和操作。《通知》的发布，就是根据国家对出入境旅游的政策，进一步明确和规范旅行社旅游外汇收支的管理规定，便于旅行社理解和执行。 同时，最近一段时期以来，我国旅游外汇收支活动也在一定程度上出现了混乱。例如，有些不法分子假借组织境内居民自费出境旅游的名义，“只办证、假出游、真套汇”；有些无组织出境旅游资格的旅行社擅自组织居民出境旅游；有些旅行社组织境内居民前往尚未开放的旅游目的地旅游。这些违法、违规行为严重扰乱了旅游市场的正常经营秩序，造成国家外汇资源流失，损害了个人消费者合法权益。有鉴于此，我们发布这个《通知》，规范旅行社旅游外汇收支活动。 问：请问，这个《通知》主要有哪些内容？ 答：《通知》对旅行社的旅游外汇收支活动主要从以下方面进行了规范： （1）进一步明确出境旅游购汇必须由国家旅游局核准的特许经营中国公民自费出境旅游业务的旅行社统一办理，出境旅游目的地必须限定在国家批准开放的国家和地区之内。 （2）重申旅行社接待外联团组入境旅游必须以外汇收取团费，不得收取人民币，不得以收抵支结算团费，不得擅自将外汇截留境外；旅行社组织境内居民自费出境旅游必须以外汇与境外旅行社结算团费。为方便旅行社经营，鼓励旅游收汇，适当放宽了外汇账户管理政策，允许中资旅行社开立入境旅游外汇专用账户和出境旅游外汇专用账户，在外汇局核准的范围内办理旅游外汇收支。 （3）明确规定旅行社为每位游客兑换的外汇，应当用于支付游客境外各种开支，包括团费、食宿开支、零用等；出境旅游费用高于国家供汇标准的，不足部分经外汇局批准后，旅行社可用其入境旅游外汇专用账户中的外汇收入对外支付。 （4）明确规定旅行社在为出境游游客办理兑换外汇时，购汇资金必须以支票或以银行转帐形式交兑换银行，并向银行提供申请兑换的公函、国家旅游主管部门核发的《中国公民自费出国旅游团队名单 2001-02-06/safe/2001/0206/3909.html