-
为了规范我国境内机构境外发债行为，提高发债筹集资金的使用效益，防范国家外债风险，根据国务院领导同志指示精神，现就进一步加强对外发债管理问题，提出以下意见： 一、对外发债的定义 外发债是指我国境内机构，包括国家机关、金融机构及境内其他企事业单位和外商投资企业，在境外金融市场上发行的，以外币表示的，构成债权债务关系的有价证券。 境内机构发行境外外币可转换债券、大额可转让存单、商业票据，视同对外发债进行管理。可转换债券是指根据债权人的要求，按照发行时所定条件，可转换为公司股票或其他债券的有价证券。大额可转让存单是指银行发行具有一定期限的、可以在金融市场上转让流通的银行存款凭证。商业票据是指境内机构为满足流动资金需求，发行期限为2至270天、可流通转让的债务凭证。 二、对外发债的审批管理 （一）发债资格的认定。 对外发债实行资格审核批准制。境内机构（财政部除外）对外发债资格，由国家计委会同人民银行和有关主管部门，借鉴同际惯例进行评审后报国务院批准。发债资格每两年评审一次。具体管理办法另行制定。 （二）对外发债的审批。 1、境内机构（财政部除外）对外发债，经国家计委审核并会签国家外汇管理局后报国务院审批。国务院批准后，市场选择、入市时机等由国家外汇管理局审批。地方政府不得对外举债。 2、境内机构发行商业票据由国家外汇局审批，并占用国家外汇管理局核定该机构的短期对外借款余额指标；发行前设定滚动连续发行的，由国家外汇管理局会签国家计委后审批。 3、境内机构为其海外、分支机构境外发债进行融资担保，发债所筹资金不调入境内使用由国家外汇管理局按现行有关规定审批；若发债资金调入境内使用，按境内机构对外发债的审批程序办理。 4、已上市外资股公司对外发行可转换债券，不实行资格审核批准制。国家计委会同中国证监会根据外资股公司境外融资需求及市场条件，确定境外可转换债券年度发行规模，并纳入当年利用外资计划。在年度规模内，按境内机构对外发债的审批程序办理，发债说明书报中国证监会备案。 5、境内机构对外发债后，要按照国家外汇管理局的规定办理外债登记。 （三）申请对外发债需报送的材料。 境内机构申请对外发债应向主管机关报送以下资料： l、最近3年的经营业绩、财务状况及相关财务报表； 2、发债所筹资金的投向、用途； 3、国家有关部门批复的项目可行性研究报告或利用外资方案，以及纳入国家利用外资计划的证明文件； 4、主管管部要求的其他文件。 三、进一步加强对外发债的监督管理 为了把握境外筹资的有利时机，对外发债经国家批准后，境内机构在一定期限内自主确定承销商和发行成本等。有关发行条件和境外评级状况，由对外发债机构报同家计委及国家外汇管理局备案。 对外发债机构要严格自律，发债资金要按照国家批准的用途专款专用。其中商业票据只能用于贸易性周转，不得短贷长用。同时，要落实偿债措施，防范外债风险，保证按期对外支付，维护对外信誉。 本意见自国务院批准之日起实行。以前有关对外发债的规定与本意见不一致的，以本意见为准。 2000-02-23/safe/2000/0223/5603.html
-
（2005年12月31日商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商总局、国家外汇管理局令2005年第28号发布 自2006年1月31日起施行 根据2015年10月28日商务部令2015年第2号《商务部关于修改部分规章和规范性文件的决定》修正） 附件1: 外国投资者对上市公司战略投资管理办法 2005-12-31/safe/2005/1231/5525.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为了进一步落实“走出去”发展战略，促进与毗邻国家的经贸往来，现就边境地区境外投资外汇管理有关问题通知如下： 一、本通知所称的边境地区是指我国内陆边界线以内、与毗邻国家接壤的地级市、民族自治州等地区。 边境地区境外投资是指在我国边境地区登记注册的企业、公司或者其他经济组织（包括个体工商户）（以下简称边境地区投资主体），在毗邻国家设立各类企业或购股、参股，从事生产、经营活动。 二、国家外汇管理局各有关分局可以在自身权限范围内扩大所辖边境地区外汇中心支局境外投资外汇资金来源的审核权限，并将授权情况报总局备案。 对于边境地区投资主体使用自有外汇、国内外汇贷款或购汇进行境外投资的项目，边境地区外汇中心支局可在上述授权范围内直接出具外汇资金来源审查意见。 三、边境地区境外投资应根据境外投资有关管理规定办理境外投资登记手续。 边境地区投资主体以人民币进行境外投资的，可以持本通知第四条所列材料，到所在地外汇局办理境外投资登记手续。 四、对于在本通知生效前已经发生的边境地区境外投资（包括未办理境外投资外汇资金来源审查和境外投资外汇登记的，以及已办理境外投资外汇资金来源审查、未办理境外投资外汇登记的），其投资主体可持以下材料到所在地外汇局补办境外投资外汇登记手续： （一）边境地区投资主体关于补登记的申请（包括境外投资企业设立的时间、地点、经营情况、企业类型等）； （二）所投资境外企业在所在国投资（或工商）管理部门注册登记的证明材料； （三）境外企业上一年度经过审验的资产负债表（边境地区投资主体为个体工商户的无须提供）； （四）境外合资合作企业另需提供合资合作合同或章程； （五）外汇局要求提供的其他材料。 五、边境地区投资主体以实物进行境外投资的，在实物投资出境后，凭出口收汇核销单、出口货物报关单和《境外投资外汇登记证》正本及复印件到外汇局办理出口不收汇差额核销手续。外汇局在为企业办理核销手续时,应在《境外投资外汇登记证》上注明实际核销的金额、币种和日期。 六、边境地区外汇局应加强对境外投资管理有关法规和政策的宣传工作，积极鼓励企业按照有关规定开展境外投资。 七、本通知自2005年4月1日起实施。 2005-03-03/safe/2005/0303/5520.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为了改进国内外汇贷款的管理，提高工作效率，总局决定在有条件的地区对国内外汇贷款的管理方式进行改革试点。凡试点条件比较成熟的分局，均可向总局提出书面早请，经总局批准后正式在所辖地区进行试点。现将有关事项通知如下： 一、试点方案的主要内容： （一）本方案所称国内外汇贷款是指各金融机构的自营外汇贷款，不包括外债转贷款。 （二）关于外汇贷款的登记，改目前的债务人逐笔登记为债权人定期登记，即由中资外汇指定银行按月定期逐笔向外汇报送经银行负责人签字并加盖公章的《自营外汇贷款登记及变动反馈表》。 （三）企业以自有外汇并按正常还款计划偿还国内外汇贷款时，外汇局可授权具备资格的银行进行合规性和真实性审核并办理相关手续，事后由银行按月报所在地外汇局备案。 （四）企业购汇还款和异地还贷的，以及试点范围以外的还款，仍由债务人直接向债权人所在地外汇局申请，经外汇局逐笔核准后到银行办理。 （五）外汇局可授权具备资格的银行按照规定自行开立或注销国内外汇贷款专用账户。 （六）外汇局定期或不定期地对债权人贷款登记、还款备案等情况进行事后核对和检查。 二、分局提出的书面申请应包括下列内容： 分局提出在本地区进行国内外汇贷款外汇管理方式改革试点的申请报告，至少包括以下内容： （一）本地区国内外汇贷款情况及管理现状； （二）实施国内外汇贷款外汇管理方式改革试点的必要性和可行性； （三）改革试点实施细则的主要内容和实施步骤； （四）授权银行的资格； （五）其他需要说明的内容。 各分局经批准实施国内外汇贷款的改革试点后，应加强对外汇指定银行的监督检查，并按规定及时向总局报送有关数据。 特此通知。 2001-08-08/safe/2001/0808/5609.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各外汇指定银行： 为进一步促进投资便利化，支持实体经济发展，现就外国投资者外汇专用账户内资金结汇缴纳海上合作油气田弃置费有关问题通知如下： 一、外国投资者外汇专用账户内资金可以结汇缴纳海上合作油气田弃置费，由外汇指定银行直接办理，无须外汇局核准。 二、外汇指定银行在受理结汇缴纳海上合作油气田弃置费时，须审核以下材料： （一）商务主管部门对合作开发油气田项目总体开发方案的批复； （二）已报国家相关主管部门备案的《合作项目的弃置费预备（或调整）方案》或《合作项目的弃置费实施方案》； （三）其他与海上合作油气田弃置费相关的证明材料。 三、鉴于目前直接投资外汇管理信息系统尚无法进行外国投资者外汇专用账户结汇备案，外汇指定银行应按《国家外汇管理局综合司关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的补充通知》（汇综发[2011]88号）附表1的填报要求，将此类结汇业务的相关信息按月逐笔上报所在地外汇局，待直接投资外汇管理信息系统完善备案功能后，可不再上报纸质报表。 四、以中外合作开采海上或陆上油气田项目名义开立其他资本项目外汇账户的，外方合作者按规定需要以账户内资金结汇缴纳弃置费，参照本通知前述规定办理。 特此通知。 2012年8月2日 2012-08-17/safe/2012/0817/5541.html
-
中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行、交通银行、政策性银行，各全国性金融公司，人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行： 近一时期，一些国内金融机构在与境外机构进行衍生工具交易中频繁发生纠纷。为加强对国内金融机构开展境外衍生工具交易业务的管理，避免交易纠纷，减少经济损失；现通知如下： 一、国内金融机构一律不得开展投机性境外衍生工具交易业务。 二、国内金融机构在符合外汇管理部门有关规定并经国家外汇管理局核准的前提下，可根据实际需要适当进行避险性境外衍生工具交易。 三、国内金融机构进行避险性境外衍生工具交易，必须按照国家外汇管理局１９９３年４月１５日颁布的《关于金融机构办理自营外汇买卖业务的管理规定》 四、对违反规定进行境外衍生工具交易，造成重大资金损失的有关金融机构和交易人员，要进行严肃处理，并追究有关管理人员的责任。 ① 由《金融机构外汇买卖业务管理规定》取代。 1995-03-29/safe/1995/0329/5550.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各全国性外汇指定银行： 为促进贸易投资便利化及外汇管理方式的转变，完善外汇收支统计监测，国家外汇管理局决定调整境内银行涉外收付相关凭证内容、国际收支统计申报要求以及境内收付款凭证使用范围，并规范机构外汇账户和个人资本项目外汇账户结售汇信息采集。现就有关事项通知如下： 一、境内银行应按照涉外收付相关凭证调整内容（见附件1）及样式（见附件2）做好新凭证启用准备工作，并于2012年3月31日前依据有关涉外收付相关凭证管理规定的要求完成新凭证备案工作。境内银行涉外收付新凭证启用时间将另文通知。 二、自境内银行涉外收付新凭证启用之日起，调整国际收支统计申报要求和境内收付款凭证使用范围。 （一）关于调整涉外付款申报的有关要求 境内申报主体通过境内银行办理涉外付款业务，如果境内申报主体向境外支付款项，境内付款银行应当在基础信息中的对方收款人名称前添加“（JW）”字样；如果境内居民向境内非居民支付款项，境内付款银行应当在基础信息中的对方收款人名称前添加“（JN）”字样。 （二）关于调整涉外收入申报的有关要求 境内申报主体通过境内银行办理涉外收入业务，如果申报主体收到来自境外的款项，境内收款银行应当在基础信息中的对方付款人名称前添加“（JW）”字样；如果境内居民收到来自境内非居民的款项，境内收款银行应当在基础信息中的对方付款人名称前添加“（JN）”字样。 （三）关于调整境内收付款凭证使用范围的有关要求 境内居民（包括机构和个人）之间通过境内银行办理的外汇收付款以及货物贸易核查项下人民币收付款应按要求填报境内收付款凭证。其中，货物贸易核查项下外汇和人民币收付款，收付款双方均应填写境内收付款凭证；非货物贸易核查项下外汇收付款，由付款方填写《境内汇款申请书》或《境内付款／承兑通知书》，收款方无需填写《境内收入申报单》。 境内银行应向国家外汇管理局报送境内居民填写的上述境内收付款凭证涉及信息，以及无需填写《境内收入申报单》的境内外汇收入基础信息。 三、境内银行应规范机构外汇账户和个人资本项目外汇账户内资金结汇信息以及购汇进入机构外汇账户和个人资本项目外汇账户信息（以下简称外汇账户内结售汇信息）的采集，并向国家外汇管理局报送上述采集信息。 四、涉外收付相关凭证调整和外汇账户内结售汇信息采集的接口规范详见《国际收支网上申报系统与银行业务系统数据接口规范》（1.2版）（见附件3）、《银行接口错误反馈类型说明》（1.2版）（见附件4）、《国际收支网上申报系统向银行反馈申报/管理数据接口规范》（1.2版）（见附件5）。 境内法人银行总行及境外银行境内牵头行（以下简称银行总行）应按照上述规范和有关规定修改接口程序和自身业务系统。其中，银行总行应在2012年2月29日前完成与涉外收付相关凭证调整有关的接口程序和自身业务系统的修改工作，并于2012年3月31日前做好与国家外汇管理局联调测试等准备工作；银行总行应在2012年6月30日前做好外汇账户内结售汇信息报送准备。 五、国家外汇管理局各分局、外汇管理部在接到本通知后，应及时转发至辖内中心支局、支局和辖内银行。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 国家外汇管理局国际收支司联系电话：010-68402306 国家外汇管理局经常项目管理司联系电话：010-68402450 国家外汇管理局资本项目管理司联系电话：010-68402366 国家外汇管理局外汇业务数据监测中心（科技司）联系电话：010-68402047 特此通知。 二〇一一年十二月十三日 附件1: 境内银行涉外收付相关凭证调整内容 附件2: 境内银行涉外收付相关凭证样式 附件3: 国际收支网上申报系统与银行业务系统数据接口规范（1.2版） 附件4: 银行接口错误反馈类型说明（1.2版） 附件5: 国际收支网上申报系统向银行反馈申报管理数据接口规范（1.2版） 2016-12-07/safe/2016/1207/5669.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；中国银联股份有限公司；各中资外汇指定银行： 为规范银行外币卡管理工作，便于社会公众理解银行外币卡管理政策，国家外汇管理局对银行外币卡的有关外汇管理法规进行了梳理整合。现通知如下： 一、本通知中的银行外币卡包括境内外币卡和境外银行卡。前者指境内金融机构发行的外币卡（以下简称“境内卡”）；后者指境外机构发行的银行卡，但不包括境外机构发行的人民币卡（以下简称“境外卡”）。 二、境内卡的分类 （一）按照发行对象，境内卡可以分为个人卡和单位卡。个人卡是向自然人发行的外币卡；单位卡是向法人或其他组织发行，由该单位指定人员使用的外币卡。 （二）按照是否给予持卡人授信额度，境内卡可以分为贷记卡和借记卡。贷记卡是允许持卡人在发卡金融机构给予的信用额度内先使用、后还款的外币卡；借记卡是持卡人先存款、后使用，没有信用额度的外币卡。 （三）按照发卡币种，境内卡可以分为外币卡和本外币卡。外币卡指单币种外币卡；本外币卡指人民币和外币的双币种或多币种卡。 三、境内卡的发行和使用 （一）境内金融机构可发行外币贷记单位卡，但卡内不能存有外汇资金；可以向在本行开有经常项目外汇账户的单位发行外币借记单位卡，卡内外汇资金应纳入经常项目外汇账户资金管理。 （二）个人卡在境内银行营业柜台可以提取人民币现钞，受理银行应将相应结汇信息实时录入个人结售汇管理信息系统；也可以到发卡金融机构营业柜台，在其对外挂牌兑换的币种范围内提取外币现钞，但不得透支提取外币现钞，也不得在自动柜员机上提取外币现钞。 （三）单位卡在境内不得提取外币现钞或人民币现钞。 （四）境内卡在境外可用于经常项目下的消费支付，不得用于其他交易的支付。具体管理要求参见本部分第（五）至（十）项。 （五）各发卡金融机构应当按照《境内银行卡在境外使用的商户类别码》（见附件1）列出的商户类别码（MCC）在系统内做好设置，严格控制脱机交易。 （六）附件1列出的商户类别码分为完全禁止、金额限制和完全放开三类。完全禁止类是指持卡人不得在此类代码项下进行交易。金额限制类是指除6010、6011两个商户类别码之外，其余代码项下持卡人单笔交易金额不得超过等值5000美元。完全放开类是指对交易金额没有限制。 （七）各发卡金融机构应将商户类别码6010（银行柜台提现）和6011（自动提款机提现）合并设置境外提现限额：一日内累计不得超过等值1000美元，一个月内累计不得超过等值5000美元，六个月内累计不得超过等值10000美元。 （八）各发卡金融机构若通过国际卡组织进行代授权交易，应遵守本通知规定。 （九）各发卡金融机构若因技术等原因未及时完成系统设置，应按月逐笔向国家外汇管理局报送已发生的不合规交易。 （十）附件1列出的商户类别码包含威士（Visa）、万事达（MasterCard）、运通（American Express）、JCB四个银行卡组织。各发卡金融机构发行其他银行卡组织标识卡涉及的商户类别码，须报国家外汇管理局备案。 四、境外卡收单业务 （一）境外卡在境内可以提取人民币现钞。通过银行营业柜台办理，受理银行应将相应结汇信息实时录入个人结售汇管理信息系统；通过自动柜员机办理，每笔不得超过3000元人民币。 境外卡在境内可以到境内金融机构营业柜台提取外币现钞，但不得在自动柜员机上提取外币现钞。 （二）境外个人使用境外卡在境内提取人民币现钞未用完部分，可凭其原始交易凭证，如ATM或收单金融机构柜台的相应单据，在提现后6个月内，到银行营业柜台兑回不超过原提现金额的外币，并可按相关规定汇出或携带出境。 （三）境内金融机构为境外卡办理资金存入的，视同向境外汇款，应遵守国家外汇管理局的有关规定。 （四）境内尚未开办人民币业务的外资金融机构办理境外卡收单业务时，其银行卡项下人民币资金来源，应通过其经所在地中国人民银行分支行批准开立的结售汇人民币专用账户解决。 五、银行外币卡项下的清算、还款及购汇 （一）银行外币卡境内使用，应当遵守境内禁止外币计价结算的外汇管理规定。境内特约商户（包括免税店）受理的银行外币卡交易，其与收单金融机构之间必须以人民币清算。 （二）境内卡境内交易，扣除柜台提取外币现钞部分，应通过境内清算渠道以人民币完成清算；境内交易形成的透支，持卡人应以人民币偿还。 （三）境内卡境内交易若因特殊原因通过银行卡国际组织清算，发卡金融机构在以外币完成清算后，可用持卡人偿还的人民币购汇补充已垫付的外汇。通过银行卡国际组织清算是指两种情形：一是境内外币卡境内交易通过银行卡国际组织清算；二是“误抛”交易，即境内本外币卡在境内使用本应视同人民币卡，却被收单金融机构判为外币卡，抛至银行卡国际组织清算。 （四）收单金融机构因银行外币卡境内交易从银行卡国际组织收取的外汇，扣除柜台提取外币现钞部分，应及时结汇。 （五）经批准在境外受理银行外币卡的境内航空公司等特约商户，与收单金融机构之间可以用外汇清算，发卡金融机构可以支付外汇。 （六）境内卡在境外消费或提现形成的透支，持卡人可以用自有外汇资金偿还，也可在发卡金融机构购汇偿还。 （七）发卡金融机构办理上述售汇业务时，售汇额不得超过境内卡已形成的外币透支额，且必须直接用于偿还已形成的透支款。 （八）境内卡项下的各项费用，年费、换卡补卡费应以人民币计收；其他费用可以由银行直接从有外汇余额的卡中扣取，也可由持卡人以人民币支付。 （九）除外币卡（含境内卡和境外卡）境内消费结汇、境外卡通过自动柜员机提取人民币现钞和境内卡境外使用购汇还款三项外，银行卡项个人结售汇业务均应按规定录入个人结售汇管理信息系统。 （十）境内和境外个人使用银行卡办理外汇业务时，应严格遵守《个人外汇管理办法》（中国人民银行令[2006]第3号）和《个人外汇管理办法实施细则》（汇发[2007]1号的附件）等个人外汇管理规定。 六、银行外币卡项下有关业务的统计及报备 （一）银行外币卡的结售汇统计应按属地管理原则，由收取外汇并结汇、扣收人民币并购汇的金融机构完成。 （二）银行外币卡的国际收支统计申报应按照《国家外汇管理局关于印发<通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程>的通知》（汇发[2010]22号）执行。 （三）各发卡金融机构应按年度汇总向国家外汇管理局报送《境内外币卡交易和购汇信息统计表》（见附件2）。报送方式：纸质文件（加盖业务部门公章）。时间要求：年后一个月内。通讯地址：北京市海淀区阜成路18号华融大厦。收件单位：国家外汇管理局国际收支司银行外汇收支管理处。邮政编码：100048。 （四）对于银行外币卡项下发生的大额存款、提现或消费交易，境内金融机构应严格履行反洗钱报告等有关义务。 七、其他事项 （一）境内卡所有附属卡的消费、提现限额及大额报备等应与主卡纳入同一个账户管理。 （二）本文所涉及的时间，“一个月”指一个自然月，“六个月”按连续自然月计算。 （三）境内人民币卡清算组织应做好本外币卡境内交易的人民币清算工作。发卡金融机构必须将本外币卡的卡BIN上报境内人民币卡清算组织，供收单金融机构下载。收单金融机构应做好相应的银行卡系统设置，在判卡时，必须优先判人民币卡。 （四）人民币卡在境外使用，由负责信息转接的境内人民币卡清算组织参照附件1统一在系统内设置。境内人民币卡清算组织应将6010列入完全禁止类，以防止人民币卡在境外通过银行柜台提现；应对6011设置金额限制，每卡每日不超过等值10000元人民币。 （五）开展银行外币卡业务的金融机构应全面客观地向客户介绍银行外币卡的外汇管理政策，向公众说明银行外币卡使用范围和透支还款等项管理规定，防止片面宣传和误导。 （六）各地外汇局应对辖内金融机构银行外币卡项下的宣传、业务开展中外汇管理法规政策的执行情况及可疑信息进行跟踪检查。对金融机构片面和错误宣传的，应责令其改正。对违反外汇管理规定的金融机构、特约商户和个人，各地外汇局可依据《中华人民共和国外汇管理条例》等外汇管理法规进行处罚。 八、本通知自2010年11月1日起实施。《国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知》（汇发[2004]66号）、《国家外汇管理局关于下发境内银行卡在境外使用的禁止类和限制类商户类别码的通知》（汇函[2004]19号）、《国家外汇管理局关于更新境内银行卡在境外使用的商户类别码的通知》（汇发[2004]110号）和《国家外汇管理局关于规范部分新增境内银行卡在境外使用的商户类别码的通知》（汇发[2007]55号）同时废止。 请各分局、管理部接到本通知后，尽快向辖内中心支局、支局和中、外资金融机构转发。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局国际收支司反馈。联系电话：010-68402313，传真：68402315。 附件1: 境内银行卡在境外使用的商户类别码 附件2: 境内外币卡交易和购汇信息统计表 2010-10-11/safe/2010/1011/5701.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行；中国外汇交易中心： 为进一步发展外汇市场，提高外汇市场流动性，更好地发挥市场在资源配置中的基础作用，进一步完善人民币汇率形成机制，国家外汇管理局决定在银行间外汇市场引入做市商制度，并制定了《银行间外汇市场做市商指引（暂行）》（见附件，以下简称《指引》）。 符合《指引》所列条件的外汇指定银行可以持规定的申请材料，向国家外汇管理局申请银行间外汇市场做市商资格，经国家外汇管理局核准后，按照《指引》履行做市义务。国家外汇管理局将对做市商进行定期评估和不定期核查，并根据情况进行调整。 国家外汇管理局各分局接到本通知后，应立即转发辖内支局、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社和外资银行。 执行中如遇问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：010－68402181、68402099。 特此通知。 附件： 银行间外汇市场做市商指引（暂行） 第一条 为进一步发展外汇市场，提高我国外汇市场的流动性，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《银行间外汇市场管理暂行规定》（银发［1996］423号）和《中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知》（银发［2005］202号），制定《银行间外汇市场做市商指引(暂行)》（以下简称《指引》）。 第二条 《指引》所称银行间外汇市场做市商，是指经国家外汇管理局（以下简称外汇局）核准，在我国银行间外汇市场进行人民币与外币交易时，承担向市场会员持续提供买、卖价格义务的银行间外汇市场会员。 第三条 银行间外汇市场做市商应具备以下基本条件： （一）遵守中国人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，无结售汇业务和外汇市场交易违法、违规记录； （二）具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度和较强的本外币融资能力； （三）集中管理结售汇综合头寸； （四）取得银行间外汇市场会员（以下简称市场会员）资格两年（含）以上； （五）上一半年期全行在银行间即期外汇市场人民币与外币交易规模排名在前30名（含）以内； （六）上一半年期全行境内代客跨境收支规模排名在前50名（含）以内； （七）上年度全行资本充足率达到8％或外汇资本金在等值1亿美元（含）以上。 凡符合本条上述所列条件的金融机构，可向外汇局提出申请。外汇局根据上述基本条件和市场情况，选定和调整银行间外汇市场做市商。 第四条 银行间外汇市场做市商享有以下权利： （一）适度扩大结售汇综合头寸区间，实行较灵活的头寸管理； （二）享有向中国人民银行申请外汇一级交易商的资格； （三）具有参与外汇市场新业务试点的优先权。 第五条 银行间外汇市场做市商应履行以下义务： （一）在银行间即期竞价和询价外汇市场上，在规定的交易时间内，连续提供人民币对主要交易货币（含美元）的买、卖双向价格。其中，在即期竞价市场所报价格应是有效的可成交价格，在即期询价市场所报价格可以是参考价格，做市商可根据交易对手的授信情况、资金实力等，以所报价格为基础与交易对手议定成交价； （二）在银行间即期竞价和询价外汇市场上，报价不得超过中国人民银行规定的银行间市场交易汇价的浮动幅度； （三）在外汇市场诚实交易，不利用非法或其他不当手段操纵市场价格； （四）严格遵守外汇市场交易和结售汇综合头寸的相关管理规定，及时报送结售汇综合头寸日报表； （五）每月向外汇局提交本机构交易情况报告，包括本机构交易量、交易笔数、做市交易情况，及时报告做市报价和交易情况中的重大事件及本机构和境外母行的重大事件（如资信评级调整）。每季度报告本机构的业务经营情况、外汇敞口头寸、资本充足率、交易情况、国际外汇市场走势分析及其它有关资料。 第六条 符合第三条所列条件并愿意承担银行间外汇市场做市义务的市场会员，由其总行或有头寸集中管理权的授权分行向外汇局提出申请，经外汇局核准后成为银行间外汇市场做市商。 第七条 市场会员在提出银行间外汇市场做市商申请时应提交以下材料： （一）承诺严格履行做市商做市义务的申请报告； （二）符合第三条所列条件的可行性分析报告(主要包括外汇业务风险管理和内部控制制度、上一半年期全行银行间即期外汇市场人民币与外币交易规模、上一半年期全行境内代客跨境收支规模、上年度全行资本充足率、资本金规模、外汇敞口、流动性比例等)； （三）外汇局要求提供的其他材料和文件。 第八条 外汇局收到申请材料后，在15个工作日内将核准意见书面通知申请人，同时抄送中国外汇交易中心。 第九条 外汇局对做市商结售汇综合头寸实行统一核定和调整。做市商应在每个交易日13：30之前，按要求向外汇局报送上一个交易日的结售汇综合头寸日报表，同时抄送所在地外汇局分局或外汇管理部。 第十条 做市商应通过银行间外汇市场的询价交易系统和竞价交易系统进行交易。外汇局对做市商的报价、成交等情况进行监督。 第十一条 外汇局根据做市商的报价、成交、信息报送和清算等情况对做市商进行定期评估和不定期核查，对已不具备做市商基本条件或不履行做市义务的做市商暂停或取消其做市商资格。 第十二条 发生机构变更的做市商应及时报外汇局办理资格变更手续，做市商需暂时停止或放弃做市义务的应提前15个工作日向外汇局备案说明。 第十三条 对于主动放弃或被取消做市商资格的做市商，其银行间外汇市场做市商的相关权利和义务自动终止。 第十四条 本《指引》由外汇局解释，自印发之日起执行。 2005-11-24/safe/2005/1124/5688.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为全面准确了解我国大陆伴随进出口发生的贸易信贷情况，实现贸易信贷调查的制度化，满足编制我国国际收支平衡表及国际投资头寸表的需要，总局制定了《贸易信贷调查制度》（以下简称制度）和《贸易信贷调查实施方案》（以下简称方案）（详见附件1、2），现印发给你们，请自发文之日起遵照执行。 根据制度和方案的内容，由总局负责选定参加贸易信贷调查工作的分局。目前，选定开展贸易信贷调查工作的首批分局为：国家外汇管理局天津、辽宁、上海、江苏、湖北、广东、四川、浙江、福建、北京、重庆（省、直辖市）分局、外汇管理部，深圳、青岛市分局。请上述分局严格按照制度和方案的具体要求，精心组织和开展辖区内贸易信贷调查，由专职人员负责贸易信贷调查数据收集、整理、汇总、分析、上报工作，确保本项工作的顺利完成。 根据形势发展和工作要求，总局将适时调整开展贸易信贷调查工作的分局名单。如有调整，将另行通知。总局鼓励首批分局名单之外的其他分局开展辖区内贸易信贷调查工作，以便更好地监测辖区内贸易融资状况。 附件1: 《贸易信贷调查制度》 附件2: 《贸易信贷调查实施方案》 2004-06-30/safe/2004/0630/5650.html