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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连青岛厦门、宁波市分局；各全国性中资外汇指定银行、全国社会保障基金理事会、中国投资有限责任公司： 为了解中资金融机构对境外投资风险状况，国家外汇管理局于2008年10月下发了《国家外汇管理局关于中资金融机构试行报送外汇资产负债统计报表的通知（汇发［2008］52号）。为进一步加强对中资金融机构外汇资产负债统计情况的监测，明确数据报送要求，同时针对金融机构在前期试行报送过程中发现和遇到的问题，国家外汇管理局修订了中资金融机构外汇资产负债统计报表并实行正式报送。现就有关事项及要求通知如下： 一、本报表报送主体包括依法在中国境内设立的中资商业银行政策性银行保险公司、证券公司、期货公司基金管理公司、财务公司等经批准可从事外汇业务的中资金融机构及全国社会保障基金理事会、中国投资有限责任公司。 二、本通知所称中资金融机构是指中资金融机构法人，包括其境内及境外分支机构。 三、中资金融机构外汇资产负债统计报表共计十张（报表样式及填报说明见附件1、2）。表一至表四统计范围为中资金融机构资产负债表内的外汇资产、负债及币种结构；表五至表十统计中资金融机构的外汇证券、衍生金融产品总体投资情况及特定资产投资情况，统计范围包括需要计入金融机构表内资产负债表或损益表的业务，即包括资产负债表内业务、自营衍生金融交易及承担交易风险的代客业务。 四、报送主体应当每月填报上述十张报表；该套报表实行零报送制度。 五、总部在京的全国性中资外汇指定银行、全国社会保障基金理事会和中国投资有限责任公司，按总部原则将本单位系统内各分支机构数据汇总后于月后10个工作日内直接报送国家外汇管理局。除此以外的其他中资金融机构（包括总部在京外的全国性中资外汇指定银行、地方性中资银行，以及中资非银行金融机构）应于月后10个工作日内按总部原则将本单位系统内各分支机构数据汇总后报送所在地国家外汇管理局分局、外汇管理部国际收支处（以下简称分局）；分局收齐并汇总辖内中资金融机构的报表后将一览表（见附件3）和汇总表（见附件3）于月后12个工作日内报送国家外汇管理局。 六、各报送主体应当采取纸质报表和电子报表（以EXCEL文件形式通过外汇局专线或光盘等存储介质）形式报送外汇资产负债统计报表。各分局通过外汇局内部邮箱（bop@bop.safe）报送电子报表，并留存所辖报送主体的纸质报表。总部在京的全国性中资外汇指定银行、全国社会保障基金理事会和中国投资有限责任公司通过光盘等存储介质向国家外汇管理局报送电子报表，并通过邮寄（或交换）方式报送纸质报表，邮寄地址为：北京市海淀区阜成路18号华融大厦国家外汇管理局国际收支司，邮政编码100048。 七、银行电子报表EXCEL文件名称格式为：填报机构代码（中资金融机构为4位金融机构代码，全国社会保障基金理事会机构代码为7913，中国投资有限责任公司机构代码为7912）＋机构简称＋报送日期（4位年份2位月份，如200809）。分局电子报表EXCEL文件名称格式为：分局代码（6位外汇局代码）＋分局简称＋报送日期（4位年份2位月份，如200809）。十张报表应分别置于一个EXCEL文件的不同工作表（sheet）中。 八、各分局应将本通知尽快转发至辖内各中资外汇指定银行（包括中资地方性城市商业银行、农村商业银行和农村信用社）和从事外汇业务的中资非银行金融机构，并监督报表及时报送。各分局在转发本通知时，应通知辖内中资金融机构报送当地分局的渠道。 九、本通知自发文之日起执行，各报送主体首次应报送2009年1月末数据，首次报送时间延迟至2009年2月20日。汇发［2008］52号文件同时废止。 如有问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系人：周国林、高铮；电话：68402446、68402447。 特此通知。 附件（略） １．中资金融机构外汇资产负债统计表（金融机构填报） ２．中资金融机构外汇资产负债统计表填报说明 ３．中资金融机构外汇资产负债统计表分局报送一览表 ４．中资金融机构外汇资产负债统计表汇总表（分局填报） 二ＯＯ九年一月二十一日 2015-04-28/hebei/2015/0428/446.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： 为配合货物贸易外汇管理改革全国推广，促进贸易投资便利化及外汇管理方式的转变，根据《国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知》（汇发〔2011〕49号）和《国家外汇管理局综合司关于印发〈国际收支网上申报系统操作规程〉的通知》（汇综发〔2010〕122号）有关要求，现将启用境内银行涉外收付凭证及相关数据报送要求通知如下： 一、启用境内银行涉外收付凭证 （一）从2012年8月1日起，境内银行应使用汇发〔2011〕49号文规定的新的涉外和境内收付款相关凭证，办理收付款业务和国际收支统计及管理信息申报，并通过新的接口程序向国家外汇管理局报送数据。 （二）对于在2012年8月1日之前发生，但尚未完成全部信息申报和数据报送或需要进行修改操作的业务，也应使用新凭证继续办理收付款业务和国际收支统计及管理信息申报。 （三）国家外汇管理局对已接收的旧格式接口数据文件的最后一次导入时间为2012年8月1日07：00。各银行应充分考虑机器时间差异、网络传输等因素，合理设置新、旧格式的数据报送时间和新、旧接口程序切换时间。 （四）对未通过新版银行接口程序验收和联调或有关准备工作未就绪的银行，应按照汇综发〔2010〕122号文中应急处理流程和银行接口方式切换流程，于2012年7月20日前向所在地国家外汇管理局分支局（以下简称外汇局）申请切换为手工方式，并按照汇综发〔2010〕122号文中的相关要求上报切换原因和接口方式恢复时间等内容，同时提前做好人员培训、权限分配以及网络、浏览器设置等准备工作，以便于8月1日起通过访问国际收支网上申报系统银行版进行申报。国家外汇管理局各分局、外汇管理部（以下简称各分局）应审核辖内银行的申请，于7月25日前将汇总后的申请银行名单、切换原因和接口方式恢复时间等内容上报国家外汇管理局国际收支司。 （五）关于汇综发〔2010〕122号文和更新后的《国际收支网上申报操作手册》，银行可从网点访问国家外汇管理局应用服务平台银行版（http://asone.safe:9101/asone）“常用下载”中“国际收支网上申报系统”栏目下查询。 二、明确境内居民间外汇同名划转业务数据的报送要求 自新凭证启用之日起，境内同一居民（包括机构和个人）通过境内银行办理的涉及资本项目账户资金收付（定期转活期等外汇存款期限转换业务或外汇局另有规定除外）的行内和跨行外汇同名划转业务，客户可不填写《境内汇款申请书》及《境内收入申报单》，但境内银行应报送相关信息。其中，付款银行应将基础信息和管理信息报送外汇局，交易性质申报在“909010同名账户资金转出”项下；收款银行应报送境内外汇收入基础信息。 三、通过境外账户收支余信息申报子系统报送有关数据 （一）从2012年8月1日起，根据出口收入存放境外管理有关规定已开立境外账户的企业，应登录国家外汇管理局网上服务平台（互联网址为：Http://asone.safesvc.gov.cn/asone），通过其中的“境外账户收支余信息申报子系统”申报其境外账户的收支和余额信息。有关使用方法见该网站“常用下载”中“境外账户收支余信息申报子系统”的操作手册。 （二）企业应在月后10个工作日内申报其境外账户的月末余额和当月发生的逐笔收支信息。 四、各分局在接到本通知后，应及时转发至辖内中心支局、支局和辖内银行，并将相关要求以适当方式通知相关企业。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 国家外汇管理局经常项目管理司联系电话：010-68402450。 国家外汇管理局资本项目管理司联系电话：010-68402366。 国家外汇管理局国际收支司联系电话：010-68402434。 国家外汇管理局外汇业务数据监测中心（科技司）联系电话：010-68402047。 特此通知。 二〇一二年七月十三日 2015-04-28/hebei/2015/0428/448.html
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为规范内地与香港两地基金互认，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，中国人民银行、国家外汇管理局制定了《内地与香港证券投资基金跨境发行销售资金管理操作指引》。现予公布，自公布之日起施行。 附件1: 内地与香港证券投资基金跨境发行销售资金管理操作指引 2015-11-24/hebei/2015/1124/441.html
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一、案情简介 在2015年第三季度外汇非现场检查中，外汇检查人员发现，2015年4月21日任某某、曾某某等8人分别通过银行自助终端及网上银行的方式办理购付汇业务，购汇所得329770美元，均接近个人购汇年度总额。上述款项全部汇给了境外个人曹某某，交易附言均为“一年以上留学生活费或学费”。在证据充实的情况下，曹某某最终承认上述8笔资金均为其个人购付汇，资金真实用途为境外购房。 二、定性和处罚 曹某某的行为违反了《个人外汇管理办法》第七条：“银行和个人在办理个人外汇业务时，应当遵守本办法的相关规定，不得以分拆等方式逃避限额监管，也不得使用虚假商业单据或者凭证逃避真实性管理。”和《国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知》第一条：“个人不得以分拆等方式规避个人结汇和境内个人购汇年度总额管理。个人分拆结售汇行为主要具有以下特征：（二）5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别购汇后，将外汇汇给境外同一个人或机构”的规定，属于分拆购付汇行为。 依据《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条“有违反规定将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外等逃汇行为的，由外汇管理机关责令限期调回外汇，处逃汇金额30%以下的罚款；情节严重的，处逃汇金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任”的规定，当地外汇管理机关依法对曹某某做出行政处罚。 2016-07-11/hebei/2016/0711/658.html
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结汇待支付账户的支出范围包括：经营范围内的支出，支付境内股权投资资金和人民币保证金，划往资金集中管理专户、同名结汇待支付账户，购付汇或直接对外偿还外债、划往还本付息专用账户，购付汇或直接汇往境外用于回购境外股份或境外上市其他支出，外国投资者减资、撤资资金购付汇或直接对外支付，为境外机构代扣代缴境内税费，代境内国有股东将国有股减持收入划转社保基金，购付汇或直接对外支付经常项目支出及经外汇局（银行）登记或外汇局核准的其他资本项目支出。 2016-08-01/hebei/2016/0801/665.html
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保险机构办理外汇资本金和境外上市募集外汇资金结汇的，应持以下材料向所在地分局申请，经批准后方可在金融机构办理：（一）申请书；（二）结汇资金使用计划及其证明材料；（三）上年度人民币资产负债表和利润表、外币资产负债表和利润表；保险机构成立不足一年的，可提供近期资产负债表和利润表；上市保险机构未披露上年度资产负债表和利润表的，可提供最近一期已披露的资产负债表和利润表；（四）外汇管理法规规定的其他材料。 2016-07-19/hebei/2016/0719/660.html
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境内机构资本项目外汇收入意愿结汇比例暂定为 100% 。国家外汇管理局可根据国际收支形势适时对上述比例进行调整。 2016-07-11/hebei/2016/0711/657.html
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保险机构及其分支机构日常经营的外汇收入应存入其外汇经营账户，并统一纳入外汇利润管理，不得将日常经营外汇收入直接结汇。 2016-07-19/hebei/2016/0719/659.html
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保险项下发生的检验、估价、查勘、评估等服务，在境内应以人民币收付，外汇管理法规另有规定的除外。 2016-07-19/hebei/2016/0719/661.html
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境内机构按支付结汇原则结汇所得人民币资金不能通过结汇待支付账户进行支付。 2016-08-01/hebei/2016/0801/663.html