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陕西省分局举办全省保险外汇管理业务培训 贯彻落实保险业务外汇管理改革 为了学习贯彻《保险业务外汇管理指引》（汇发[2015]6号）文件精神，做好保险外汇管理法规的政策培训工作，确保保险业务人员深入理解文件精神并正确执行有关政策，4月23日，陕西省分局举办全省保险外汇管理业务培训，辖区19家经营外汇业务的保险公司负责人及相关业务人员、30家外汇指定银行以及11家中心支局、支局业务人员，百余人参加了培训。 培训开始前，分局经常处处长卫保通报了陕西省外汇保险业务合规经营现况，强调各中心支局、支局，经营外汇业务保险公司，各外汇指定银行要认真学习落实《指引》，并对加强外汇保险业务监管提出了要求，对保险公司外汇业务开展强调要进一步树立合规经营意识、内控制约意识、服务意识和底线意识。培训中，经常处沈冰主要从外汇保险业务、市场准入和退出管理、外汇账户管理、外汇收支管理、监督管理和报表报送要求等6个方面讲解了《保险业务外汇管理指引》，并组织与培训学员对内容进行了现场讨论和答疑。 此次保险外汇管理业务培训会的顺利召开，对今后推动促进陕西省保险外汇业务的稳健发展，将发挥重要作用。 2015-04-24/shaanxi/2015/0424/14.html
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2015年7月14日下午，中国人民银行西安分行副行长彭化非组织召开了2015年上半年全省外汇形势分析会。国家外汇管理局陕西省分局各处科级以上干部，人民银行西安分行相关处室处级领导，陕西省商务厅外贸处和外资处处级领导以及30家外汇指定银行的主管副行长及部门经理共计90多人参加了此次会议。 会上，国家外汇管理局陕西省分局通报了当前外汇形势，并就经常项目外汇管理改革后的监管方式及存在的主要风险点、资本项目外汇管理政策改革及未来的趋势进行了解读。陕西省商务厅通报了陕西省外资和外贸形势，外汇指定银行就外币和本币监管政策差异、当前境内企业对外债务去杠杆化的进程与趋势、跨国公司资金运营情况等当前外汇管理改革和跨境资金流动中面临的突出问题进行了交流发言。最后，彭化非副行长就进一步做好全省外汇管理工作提出了几点意见。 2015-07-21/shaanxi/2015/0721/23.html
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国家外汇管理局陕西省分局以严格依法行政、加强内部监管和外部管控自查为契机，将2015年的内控监督检查提早部署，提早行动，于2015年4月23日-5月5日，依据内控监督工作计划，对商洛、宝鸡、咸阳三个地市中心支局开展了内控监督检查。 此次检查是陕西省分局对地市中心支局外汇管理全方面的业务进行的内控监督，重点翻阅了2012年至2014年期间的国际收支管理、经常项目管理、资本项目管理、外汇检查、综合及内控等方面的工作资料。通过本次检查增强了地市中心支局工作人员依法履职的责任意识，筑牢了中心支局外汇业务风险防线，有效促进了中心支局工作效率的提高。 2015-05-20/shaanxi/2015/0520/15.html
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国家外汇管理局直接投资外汇管理新政策颁布实施以来，外汇局陕西省分局认真做好落实工作，通过开展培训辅导、宣传解释、现场检查、跟踪调查以及组织外汇指定银行开展业务交流等多项扎实有效的工作，确保新政策落地生根，实施顺畅。 学习培训先行 接到国家外汇管理局《关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》后，外汇局陕西省分局立即组织相关人员学习文件精神，并对银行版的《业务操作指引》逐项讨论，安排部署辖区地市中心支局、外汇指定银行大力宣传新政策，尽早制定内控制度，开展一线业务人员培训。 为了使相关银行机构提前熟悉资本项目信息系统登记模块，分局资本处在4月初就积极与总局信息中心、分行科技处联系，开通了自贸区银行端登记模块，搭建模拟环境，组织辖区银行进行跟班学习，手把手教授直接投资登记业务。系统开通后，分局先后组织交行等15家外汇业务量大的银行、共42人次参加了外商投资、股权变更、境外投资、注销等基本登记业务培训，并以陕西分局4月份以来新办理的企业原始业务档案为样本对培训人员进行了模拟系统登记测评。 检查与抽查相结合 6月1日是资本项目直接投资登记下放至银行办理新政实行的第一天，为保证新政策平稳过渡和顺利实施，外汇局陕西省分局由相关领导带队，深入驻陕中行、工行、建行、招行等分支机构，在业务办理一线柜台查看系统新模块的运行情况，认真检查各行业务人员对系统操作的熟练程度和对政策的掌握水平，听取并现场解答了各行业务人员对政策执行和系统操作的相关建议和问题。 为确保银行办理业务的合规性，陕西省分局又于6月23日、24日分赴辖内宁夏银行、华夏银行、中行、建行、招行等分支机构，对其自6月1日以来办理的全部外商投资登记、境内机构境外投资、股权变更、外方权益确认业务开展了业务检查。检查结果表明，各家银行对资本项目外汇业务新政策理解到位，办理流程较为规范，留存档案比较齐全。 针对检查中发现的内控制度不完善、操作不够严谨规范等现象，分局于6月30日组织召开“直接投资登记内控制度建设经验推广现场会”，由宁夏银行西安分行国际业务中心介绍工作经验，专门讲解外汇局对登记业务内控制度建设的要求，介绍宁夏银行内控制度架构。来自辖内30家银行的国际部负责人学习了宁夏银行制定的直接投资内控制度、业务操作指南、业务办理风险点防范等业务资料。 构建管理新模式 “随着资本项目可兑换进程的提速，外汇部门简政放权，行政审批逐渐减少，外汇业务从以往的逐笔审批转变为下放银行，从事前审批转向事后核查。改革后，外汇管理政策表述愈加讲求原则性和灵活性，授予银行一定的自主权，这在减轻银行业务凭证审核压力的同时，对其严格履行真实性审核义务提出了更高要求。”外汇局陕西省分局有关业务人士这样告诉记者。 为解决这个问题，外汇局陕西省分局目前正在积极尝试，以“业务辅导、数据监测、合规抽查、专项检查、个案集审”为总体思路，建立五位一体的资本项目外汇管理新模式。 在业务辅导方面，由于外汇指定银行长期以来形成了“先外汇局批准、后银行办理”的惯性思维，尚未建立规范的外汇业务审核和办理流程。在政策过渡期，分局尝试建立资本项目外汇管理业务辅导员制度，由外汇局相关业务人员负责对一家或数家银行的直接投资外汇管理进行现场或非现场指导，采取专题培训、窗口指导等多种形式，对银行业务登记审核进行逐笔跟踪指导，帮助银行尽快适应政策变化，顺利办理相关业务。 根据现行的外汇管理政策导向，银行全口径业务明细数据正逐步纳入外汇局管理信息系统，外汇局和银行将通过定期对银行办理的登记、变更、外汇资金流入、资本金结汇、购付汇、利润汇出、外债登记、提款、还款等业务数据的采集和分析，了解辖区外商投资企业资金流动特点，发现全局性、苗头性、趋势性问题，共同承担异常情况和可疑数据的筛查责任。“外汇局应加强对银行业务系统数据质量的考核和事后核查，督促和加强银行在办理业务时的合规意识和责任意识。银行则应着眼运用新技术手段搭建外汇数据监测分析平台，对需要关注的客户持续进行业务跟踪，及时发现异常线索，报送外汇局。”外汇局陕西省分局资本项目管理处处长高荣祖告诉记者。 另外，直接投资登记业务下放后，银行在承担以合规为目标的审核职能的同时，存在“重业绩、轻合规”的行为倾向，有时即便知晓客户存在某种违规行为，也选择默许的态度，甚至替客户“出主意”规避外汇管理条规，使业务审核流于形式。对此，外汇局陕西省分局将建立对银行办理业务的合规性抽查制度，不定期对银行办理的“大业务”和外汇局重点关注的外商投资企业办理的业务进行抽查，减少因银行、客户蓄意违规所产生的道德风险。除合规抽查外，分局还将根据国际经济形势变化、辖内跨境资金流动异常，对银行和外商投资企业实行专项检查，同时建立外汇违规惩罚机制，建立外汇业务违规银行、企业“黑名单”，定期通报；对严重、恶意违规的银行和企业，可暂停其资本项下外汇业务办理，取消其意愿结汇资格并移交相关外汇部门予以查处。 2015-08-26/shaanxi/2015/0826/26.html
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为进一步践行“三严三实”理念，落实总局外汇管理“五个转变”整体要求，深入了解省内涉外企业外汇融资需求，2015年8月19日，外汇局陕西省分局资本处高荣祖处长带领全处干部职工冒着酷暑赴西安国际港务区调研，受到管委会与企业的欢迎与赞扬。 高荣祖处长一行先后考察了西安华南城2号交易广场、中西部大宗商品交易中心、西安综合保税区、西安铁路集装箱中心站与西安港务区规划展示馆。在考察了园区的整体开放与企业发展情况后，在展示馆会议室与港务区领导和关天租赁等代表企业的负责人进行了座谈。 座谈会上，港务区副主任李伟平首先就港务区发展整体情况进行了介绍，港务区发展研究院薛羽桐院长就港务区申请外债试点工作的申报情况进行汇报。随后，关天租赁公司负责人就公司的融资结构与近期汇率改革给企业现有的融资结构造成的冲击情况向资本处进行了汇报。最后，高荣祖处长就与企业运营密切相关的有关政策作了详细解读，对企业在经营过程中遇到汇率相关问题给予了答复，同时认真听取了港务区管委会与各代表企业对外汇管理支持涉外经济发展、便利企业经营的要求和建议。 资本处参加调研的领导干部先后回答了港务区与企业负责人提出的十余条业务问题。高荣祖处长最后表示，近期国家推动资本项目开放的决心很大，我们资本处将积极与总局沟通，力争先行先试，解决港务区内涉外企业的外债需求，同时，希望港务区与各企业能够就企业发展中涉及资本项目外汇管理的相关问题与外汇局积极沟通，共同促进港务区内各涉外企业稳步发展。 2015-08-27/shaanxi/2015/0827/27.html
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2015年8月17日，国家外汇管理局陕西省分局召开2015年年中工作会。彭化非副行长,陕西省内各中心支局、杨凌支局主管副局长、外汇管理科科长及分局机关全体干部职工共计40余人参加会议。 会上，国际收支处章红处长传达了2015年国家外汇管理局年中工作会会议精神。彭化非副行长分别做了2015年年中外汇管理工作报告和题为《全面践行“三严三实”，不断提升外汇管理履职水平》的党课报告。彭化非副行长的讲话，将“三严三实”党课教育和外汇管理工作相结合，总结了2015年上半年全省外汇管理工作，深入分析了当前外汇收支形势，指出了当前外汇管理面临的主要问题，并对下一阶段工作进行了部署。 会议中，各中心支局还就外汇管理考核，货物贸易、服务贸易、个人外汇核查，资本项目分类监管及外汇管理依法行政四个方面的会议议题进行了交流讨论。最后，彭化非副行长就进一步做好下一阶段全省外汇管理工作提出了四点具体要求。 2015-08-19/shaanxi/2015/0819/24.html
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4月14日，彭化非副局长主持召开分局对西安隆基硅材料有限公司外汇资金集中运营备案申请的复审会，分局国际收支处、经常项目处、资本项目处主要负责人及相关人员参加了会议。与会人员听取了对西安隆基硅材料有限公司情况介绍和初审意见，经过讨论一致同意对西安隆基硅材料有限公司境外资金境内归集和境内外汇资金集中管理的业务备案。 最后，彭化非副局长就跨国公司外汇资金集中运营工作提出几点要求：一是提高服务意识，加强对辖区涉外经济相关问题的调查研究，有针对性采取切实措施支持辖区外向型经济发展；二是加大政策宣传力度，筛查符合条件的企业并做好扶持培育工作，推动陕西辖内更多企业加入跨国公司外汇资金集中运营管理；三是要深入银行和企业，了解业务诉求和工作意见，支持已备案企业开办各项业务，充分发挥政策的便利化效用。 2016-04-20/shaanxi/2016/0420/36.html
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2015年11月13日上午，国家外汇管理局陕西省分局组织召开银行外汇业务检查核查情况通报会，向辖内外汇指定银行通报了2015年银行外汇业务专项检查以及国际收支统计申报、经常和资本项下业务核查情况，交流银行强化内控建设和规范外汇业务经验，分析当前外汇收支形势，安排下一阶段全省外汇检查和核查工作。陕西省分局副局长、各部分主要负责人、全省31家外汇指定银行的主管行长和国际业务部负责人参加了会议。会上，陕西省分局副局长总结了2015年外汇检查工作的特点，指出银行执行外汇管理政策中存在的主要问题，并对银行进一步提升外汇业务合规性提出了具体意见。 2015-11-25/shaanxi/2015/1125/30.html
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3月22日至23日，陕西省经常项目外汇管理工作会议在西安召开。会议认真学习和贯彻落实总局和全国经常项目外汇管理工作会议精神，回顾总结2015年外汇管理各项工作，深入分析当前经济金融和外汇收支形势，研究部署2016年经常项目外汇管理重点工作，分局副局长彭化非出席会议并作讲话。会议还邀请来自浙江省、江苏省、山东省、安徽省、海南省分局的挂职交流干部做了先进经验与做法专题介绍。各中心支局、支局主管局长，外汇管理科科长及业务骨干，经常项目处全体同志，分局相关处室代表参加了会议。 2016-03-24/shaanxi/2016/0324/32.html
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2016年5月-6月，陕西省分局根据《2016年外汇局陕西省分局内控监督工作计划》、《国家外汇管理局陕西省分局内控监督工作实施细则》，对部分中心支局开展基于未确知测度的风险导向审计调查。 分局审计调查组利用风险导向内控审计方法，对中心支局的外汇业务进行现场调查，通过风险衡量预测，风险识别，评估了中心支局外汇管理的风险状况。通过实践，一方面，达到改进管理，提高外汇管理工作效率的作用；另一方面，进一步实践检验和推动模型及风险导向审计方面的完善，提高基层外汇局内控审计监督工作水平。 2016-07-20/shaanxi/2016/0720/38.html