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各外汇指定银行总行： 一、为规范资本项目外汇管理，我局决定自2001年4月1日起启用国家外汇管理局统一印制的新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》（见附件），此前所采用的《资本项目结汇核准件》、《国家外汇管理局外汇（债）贷款还本付息核准件》、《国家外汇管理局外汇专用帐户开户批准书》、《外商投资企业资本项目售汇核准件》、《外商投资企业（中方）外汇汇款审批表》、《外商投资企业外汇帐户开户通知书》以及《境外投资外汇资金汇出批准书》等同时废止。 二、新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》为标准A4规格，无炭复写，一式四联。其中：第一联为外汇局留存联、第二联为企业留存联、第三联为银行留存联、第四联为银行回单联。每办理一项业务对应一份核准件。 三、各外汇指定银行自2001年4月1日起办理境内资本项下结售付汇、帐户、划转等外汇核准业务均需凭外汇局开出并加盖印章的新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》第三联银行留存联办理；并由经办行存档。 四、经办行应在银行回单联上加盖业务印章，于次月初8个工作日内将上月办理业务累积的《资本项目外汇业务核准件》的第四联银行回单联原件全部反馈给开出核准件的外汇局。 五、各外汇指定银行自2001年4月1日起应按照上述要求办理资本项目项下外汇业务。凡无外汇局新版核准件而受理资本项目项下业务的、未反馈银行回单联的或逾期反馈银行回单联的均属违规行为。 六、请各外汇指定银行将本通知及时转发所属分支机构，并作好2001年4月1日启用国家外汇管理局统一印制的新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》的组织实施工作。 二ＯＯ一年三月十四日 附件：《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》 国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件 编号:：（ ）汇资核字第 号 本核准件自签发之日起15个工作日内有效，涂改无效 企业名称： 企业代码： 电话： 备注： 核准用汇要项 □境内原币划转 □结汇 □购汇 □付汇 □再投资 □其它 资 金 来 源：_________________________资 金 用 途：___________________________________ 金额及币种 （大写）： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分（小写）：__________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ 收款人____________________________________________________________________________________________ 核准帐户要项 □开立帐户 □变更帐户 □注销帐户 □其它 帐户类型_______________最高限额______________________________使用期限_____________________________ 收入范围__________________________________________________________________________________________ 支出范围__________________________________________________________________________________________ （资本项目业务专用章） 年 月 日 （本单据一式四联，此为第一联——外汇局留存联） 国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件 编号:：（ ）汇资核字第 号 本核准件自签发之日起15个工作日内有效，涂改无效 企业名称： 企业代码： 电话： 备注： 核准用汇要项 □境内原币划转 □结汇 □购汇 □付汇 □再投资 □其它 资 金 来 源：_________________________资 金 用 途：___________________________________ 金额及币种 （大写）： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分（小写）：__________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ 收款人____________________________________________________________________________________________ 核准帐户要项 □开立帐户 □变更帐户 □注销帐户 □其它 帐户类型_______________最高限额______________________________使用期限_____________________________ 收入范围__________________________________________________________________________________________ 支出范围__________________________________________________________________________________________ （资本项目业务专用章） 年 月 日 （本单据一式四联，此为第二联——企业留存联） 国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件 编号:：（ ）汇资核字第 号 本核准件自签发之日起15个工作日内有效，涂改无效 企业名称： 企业代码： 电话： 备注： 核准用汇要项 □境内原币划转 □结汇 □购汇 □付汇 □再投资 □其它 资 金 来 源：_________________________资 金 用 途：___________________________________ 金额及币种 （大写）： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分（小写）：__________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ 收款人____________________________________________________________________________________________ 核准帐户要项 □开立帐户 □变更帐户 □注销帐户 □其它 帐户类型_______________最高限额______________________________使用期限_____________________________ 收入范围__________________________________________________________________________________________ 支出范围__________________________________________________________________________________________ （资本项目业务专用章） 年 月 日 （本单据一式四联，此为第三联——银行留存联） 国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件 编号:：（ ）汇资核字第 号 本核准件自签发之日起15个工作日内有效，涂改无效 企业名称： 企业代码： 电话： 备注： 核准用汇要项 □境内原币划转 □结汇 □购汇 □付汇 □再投资 □其它 资 金 来 源：_________________________资 金 用 途：___________________________________ 金额及币种 （大写）： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分（小写）：__________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ 收款人____________________________________________________________________________________________ 核准帐户要项 □开立帐户 □变更帐户 □注销帐户 □其它 帐户类型_______________最高限额______________________________使用期限_____________________________ 收入范围__________________________________________________________________________________________ 支出范围__________________________________________________________________________________________ （资本项目业务专用章） 年 月 日 （本单据一式四联，此为第四联——银行回单联，银行办理完毕业务后需将此联返回外汇局。） 2001-04-03/safe/2001/0403/5456.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： 为配合货物贸易外汇管理改革全国推广，促进贸易投资便利化及外汇管理方式的转变，根据《国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知》（汇发〔2011〕49号）和《国家外汇管理局综合司关于印发〈国际收支网上申报系统操作规程〉的通知》（汇综发〔2010〕122号）有关要求，现将启用境内银行涉外收付凭证及相关数据报送要求通知如下： 一、启用境内银行涉外收付凭证 （一）从2012年8月1日起，境内银行应使用汇发〔2011〕49号文规定的新的涉外和境内收付款相关凭证，办理收付款业务和国际收支统计及管理信息申报，并通过新的接口程序向国家外汇管理局报送数据。 （二）对于在2012年8月1日之前发生，但尚未完成全部信息申报和数据报送或需要进行修改操作的业务，也应使用新凭证继续办理收付款业务和国际收支统计及管理信息申报。 （三）国家外汇管理局对已接收的旧格式接口数据文件的最后一次导入时间为2012年8月1日07：00。各银行应充分考虑机器时间差异、网络传输等因素，合理设置新、旧格式的数据报送时间和新、旧接口程序切换时间。 （四）对未通过新版银行接口程序验收和联调或有关准备工作未就绪的银行，应按照汇综发〔2010〕122号文中应急处理流程和银行接口方式切换流程，于2012年7月20日前向所在地国家外汇管理局分支局（以下简称外汇局）申请切换为手工方式，并按照汇综发〔2010〕122号文中的相关要求上报切换原因和接口方式恢复时间等内容，同时提前做好人员培训、权限分配以及网络、浏览器设置等准备工作，以便于8月1日起通过访问国际收支网上申报系统银行版进行申报。国家外汇管理局各分局、外汇管理部（以下简称各分局）应审核辖内银行的申请，于7月25日前将汇总后的申请银行名单、切换原因和接口方式恢复时间等内容上报国家外汇管理局国际收支司。 （五）关于汇综发〔2010〕122号文和更新后的《国际收支网上申报操作手册》，银行可从网点访问国家外汇管理局应用服务平台银行版（http://asone.safe:9101/asone）“常用下载”中“国际收支网上申报系统”栏目下查询。 二、明确境内居民间外汇同名划转业务数据的报送要求 自新凭证启用之日起，境内同一居民（包括机构和个人）通过境内银行办理的涉及资本项目账户资金收付（定期转活期等外汇存款期限转换业务或外汇局另有规定除外）的行内和跨行外汇同名划转业务，客户可不填写《境内汇款申请书》及《境内收入申报单》，但境内银行应报送相关信息。其中，付款银行应将基础信息和管理信息报送外汇局，交易性质申报在“909010同名账户资金转出”项下；收款银行应报送境内外汇收入基础信息。 三、通过境外账户收支余信息申报子系统报送有关数据 （一）从2012年8月1日起，根据出口收入存放境外管理有关规定已开立境外账户的企业，应登录国家外汇管理局网上服务平台（互联网址为：Http://asone.safesvc.gov.cn/asone），通过其中的“境外账户收支余信息申报子系统”申报其境外账户的收支和余额信息。有关使用方法见该网站“常用下载”中“境外账户收支余信息申报子系统”的操作手册。 （二）企业应在月后10个工作日内申报其境外账户的月末余额和当月发生的逐笔收支信息。 四、各分局在接到本通知后，应及时转发至辖内中心支局、支局和辖内银行，并将相关要求以适当方式通知相关企业。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 国家外汇管理局经常项目管理司联系电话：010-68402450。 国家外汇管理局资本项目管理司联系电话：010-68402366。 国家外汇管理局国际收支司联系电话：010-68402434。 国家外汇管理局外汇业务数据监测中心（科技司）联系电话：010-68402047。 特此通知。 二〇一二年七月十三日 2012-07-20/safe/2012/0720/5660.html
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各中资外汇指定银行；中国外汇交易中心： 为进一步发展我国银行间外汇市场，健全外汇市场运行机制，根据中国外汇交易中心提交的《关于延长外汇市场交易时间的请示》（中汇交发［2002］300号），国家外汇管理局决定在银行间外汇市场实行双向交易。现将有关事宜通知如下： 一、同意中国外汇交易中心自2003年10月1日起，在银行间外汇市场实行双向交易，即允许各会员单位通过银行间外汇市场交易系统在同场交易中进行买卖双向交易。 二、自2003年10月1日起，中国外汇交易中心对会员交易按同币种买卖轧差净额收取手续费，手续费率暂时不变。 三、各外汇指定银行可在规定的头寸限额内自行调整结售汇周转头寸。在银行间外汇市场进行买卖交易时，应遵守相关法规和制度。 四、实行双向交易后，中国外汇交易中心应进一步健全对市场会员的信息披露机制，并通过银行间外汇市场交易系统每日按时向我局报送有关交易报表（见附表）。 五、请中国外汇交易中心将此通知转发银行间外汇市场各会员单位。 附表： 1、外汇市场行情表 日期: 币种 开盘价 最高价 最低价 收盘价 加权平均价 USD HKD JPY EUR 2、银行间外汇市场排名表 日期: 单位: 万美元 序 号 会员名称 净买入 交易笔数 会员名称 净卖出 交易笔数 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 序 号 会员名称 买入量 交易笔数 会员名称 卖出量 交易笔数 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注: 交易量为所有币种折合美元数 3、银行间市场外汇交易情况日报表（分银行） 2003年7月21日 币种: 所有币种 单 位: 万美元 交易类别: 汇总 银行名称 买入金额 卖出金额 买卖差额 交易笔数 累计买入 累计卖出 累计差额 结售汇周转限额 结售汇周转头寸 人民银行(小计) 中国工商银行 中国银行 中国农业银行 中国建设银行 交通银行 中信实业银行 招商银行 光大银行 华夏银行 上海浦东发展银行 广东发展银行 深圳发展银行 兴业银行 中国民生银行 城市商业银行(城市合作银行) 中国农业发展银行 国家开发银行 中国进出口银行 中资银行(小计) 非银行金融机构－农村信用联社 其它非银行金融机构 中资非银行金融机构(小计) 外资金融机构(小计) 外资财务公司 总计 说明: 1. 累计起始日期为当月元日 2. 累计差额项中，累计差额＝卖出金额－买入金额，负数为净买入，正数为净卖出 4、银行间市场外汇交易情况日报表（分地区） 2003年7月21日 币种: 所有币种 单位: 万美元 交易类别: 汇总 地区名称 买入金额 卖出金额 买卖差额 交易笔数 累计买入 累计卖出 累计差额 北 京 天 津 河 北 山 西 内蒙古 辽 宁 吉 林 黑龙江 上 海 浙 江 福 建 江 苏 安 徽 江 西 湖 北 湖 南 山 东 河 南 广 东 广 西 海 南 重 庆 四 川 贵 州 云 南 西 藏 陕 西 甘 肃 青 海 宁 夏 新 疆 总 计 说明: 1. 累计起始日期为当月元日 2. 累计差额项中，累计差额＝卖出金额－买入金额，负数为净买入，正数为净卖出 2003-09-09/safe/2003/0909/5677.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为维护国际收支平衡，加强流动性管理，国家外汇管理局决定在2010年压缩境内机构短期外债余额指标总规模的基础上，再次适当调减2011年度指标总规模。同时，为引导银行配合国家宏观调控政策、优化指标分配结构，调减了资金拆入和存、拆放业务比重较高、指标历史基数较大的金融机构指标，适度增加了近年贸易融资业务发展较快、指标历史基数较小的银行指标。现就2011年度（2011年4月1日至2012年3月31日，下同）境内机构短期外债余额指标（以下简称指标）核定情况和相关管理要求通知如下： 一、核定部分中资银行2011年度指标1,016,800万美元（详见附表1）。 核定部分法人制外资银行及对指标实行集中管理的外资银行分行2011年度指标1,462,509万美元（详见附表2）。 核定各分局、外汇管理部（以下简称各分局）用于辖区内中、外资法人制银行、未对指标实行集中管理的外资银行分行以及中资企业等机构的地区指标760,780万美元（详见附表3）。 指标被调减的境内机构，如在调减之日纳入指标控制的短期外债余额已经超过新核定指标的，应在三个月之内将实际受指标控制的短期外债余额调减到新核定指标之内。 二、各分局应从支持进口贸易融资、加强流动性管理和维护国际收支平衡角度出发，根据所辖机构的指标使用情况和资金来源运用结构特点，公平合理地分配、调剂指标。2011年度各分局地区指标应优先用于境内银行和企业开展进口贸易融资。 三、除下列情况外，金融机构各种形式的短期对外负债均应纳入指标管理。 （一）期限在90天（含）以下已承兑未付款远期信用证和90天（含）以下海外代付。开证行开立信用证后续做海外代付的，两者期限合计不超过90天。在期限、金额、时间等方面，海外代付与进口合同、进口贸易融资存在合理对应关系。 （二）在同一法人银行的50万美元（含）以下非居民个人存款。 （三）经外汇局核准以非居民名义开立的各类外国投资者专用账户余额。 （四）外汇局明确的其他不需要纳入指标管理的情形。 四、关于中资企业借用短期外债 （一）各分局可将2011年度地区部分指标以余额方式核定给辖内符合条件的中资企业。 （二）核定给中资企业的指标仅限用于其借入的签约期限不超过一年（含）的短期外债。中资企业指标项下短期外债未偿本金余额不得超过为其核定的指标。 （三）核定指标的中资企业须属国家产业政策鼓励或允许的行业，并具有良好的财务状况和较强的偿债能力。 （四）中资企业借用的短期外债不得结汇使用。 （五）中资企业借用短期外债，须严格按照现行外债管理规定逐笔办理外债登记手续，开立外债专用账户和办理还本付息需经外汇局核准。 （六）各分局可根据辖内机构的指标使用情况，在金融机构和中资企业之间调剂使用指标。 五、各分局应对辖内金融机构和中资企业的短期外债余额及其变动情况实行监测，强化对辖内金融机构和中资企业指标执行情况的监管，并于每季度结束后15个工作日内通过门户网电子邮箱（debt@capital.safe）将《 年 季度末 地区辖内机构短期外债余额指标执行情况表》（附表4）报国家外汇管理局资本项目管理司。 特此通知。 附表：略 二〇一一年三月三十日 2011-04-15/safe/2011/0415/5638.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；中资外汇指定银行总行： 为配合国家宏观经济政策调整，发挥金融机构的信用中介作用，促进实体经济增长和贸易融资，现就2009年度（2009年4月1日至2010年3月31日，下同）境内金融机构（以下简称“金融机构”）短期外债指标核定情况和相关政策通知如下： 一、核定全国性中资银行2009年度短期外债指标985500万美元，具体核定情况见附表1。 核定部分法人制外资银行及短期外债指标实行集中管理的外资银行分行2009年度短期外债指标1457300万美元，具体核定情况见附表2。 核定各分局、外汇管理部（以下简称“各分局”）用于辖区内中、外资法人制银行以及未对短期外债实行集中管理的外资银行分行等机构的地区指标844800万美元，具体核定情况见附表3。 二、除下列情况外，金融机构各种形式的短期对外负债均应纳入短期外债余额指标管理。 （一）期限在90天（含）以下已承兑未付款远期信用证和90天（含）以下海外代付； （二）在同一法人银行的50万美元（含）以下非居民个人存款； （三）经外汇局批准以非居民名义开立的各类外国投资者专用账户余额； （四）外汇局明确的其他不需要纳入短期外债余额指标管理的情形。 三、2009年新增指标的中、外资金融机构应将指标增量部分全部用于支持境内企业进出口贸易融资。 四、金融机构初次申请短期外债指标，由其所在地分局在地区指标内按照不超过外汇营运资金或资本金的2倍为其核定短期外债指标。 各分局辖区内新成立的金融机构分支机构，若其在境内已存在法人机构总部（或短期外债管理行）的，该分支机构所在地分局不再为其核定短期外债指标。 外资金融机构分支机构转制为法人机构后，由该法人机构通过注册地分局向国家外汇管理局申请承继原短期外债管理行或境内所有分行的短期外债指标。 五、各分局应从服务经济增长、支持贸易融资、防范外部金融风险和促进国际收支平衡角度出发，根据所辖金融机构的短期外债指标使用情况和资金来源运用结构特点，公平合理地分配、调配短期外债指标，提高指标使用效率。 各分局应引导、鼓励金融机构拓展贸易融资业务，促进实体经济和对外贸易健康发展。2009年分局地区指标的增量部分，应优先向贸易结算量大的银行倾斜，保证新增指标全部用于支持境内企业进出口业务的贸易融资。 六、为合理利用外汇资源，提高短期外债指标使用效率，满足地方经济发展需要，总局根据具体情况，将部分分支机构较少、资产规模较小的法人制中、外资金融机构的短期外债指标核定权由总局下放至分局，并由其法人机构总部（或短期外债管理行）所在地分局为其核定指标。所核定指标占用该分局地区指标，总局将相应调整地区指标。 七、金融机构应严格按照《外债统计监测暂行规定》、《外债管理暂行办法》等关于外债的规定借入、使用和偿还外债，并在外债统计监测系统进行外债登记。 八、各分局应对辖区内金融机构短期外债指标执行情况进行严格管理和监督，督促金融机构按照国家宏观政策意图合理使用短期外债指标。各分局在每季度结束后15个工作日内向国家外汇管理局报送辖区内所有金融机构短期外债指标执行明细情况。 九、其他要求按照《国家外汇管理局关于下发2008年度金融机构短期外债指标的通知》（汇发[2008]14号）有关规定执行。 特此通知。 （附表略） 二〇〇九年三月十七日 2009-03-17/safe/2009/0317/5635.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行总行： 根据“国家外汇管理局关于下发《境内银行涉外收付相关凭证管理规定》的通知”（汇发［2004］45号，以下简称“45号文”）和“国家外汇管理局关于规范境内银行涉外收付相关凭证印制工作的通知”（汇发［2004］65号，以下简称“65号文”）的规定，各银行应于2005年1月1日前，将涉外收付相关凭证向国家外汇管理局及其分支局备案。现将备案工作有关事项通知如下： 一、凭证内容的调整 45号文和65号文下发后，国家外汇管理局对涉外收付相关凭证的内容进行了以下调整： （一） 《涉外收入申报单》附联“国际收支交易代码表”中“102050 带料加工贸易收入”，修改为“102040 出料加工贸易出口”；增加“211014 带料加工贸易加工费收入”。 （二） 《涉外收入申报单》附联“国际收支交易代码表”中“802041 撤回非货币性国际组织股本金”，修改为“802041 认缴非货币性国际组织股本金”。 （三） 《境外汇款申请书》和《境内汇款申请书》一至三联中“金额大写”的英文表述“Amount Capitalization”，修改为“Amount in Words”。 二、17家中资外汇指定银行涉外收付相关凭证的备案工作 根据45号文的规定， 17家中资外汇指定银行（中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、国家开发银行、中国进出口银行、农业发展银行、光大银行、中信实业银行、交通银行、招商银行、兴业银行、民生银行、华夏银行、浦东发展银行、广东发展银行、深圳发展银行）应由其总行将涉外收付相关凭证向国家外汇管理局备案。按照65号文的要求，同一银行系统内必须使用统一的凭证。因此，国家外汇管理局届时将把17家银行备案的凭证印发国家外汇管理局各分支局（以下简称外汇局分支局），上述17家银行的分支行无需再向当地外汇局分支局进行涉外收付相关凭证的备案工作。 三、各外资银行及城市商业银行、农村商业银行、信用社等涉外收付相关凭证的备案，各外资银行及城市商业银行、农村商业银行、信用社等应向所属外汇局提交两套涉外收付相关凭证进行备案。其中一套由分支局存档，另外一套由省级分局收集（包括向分局备案的凭证和向支局备案的凭证），并于2005年1月31日前报送至国家外汇管理局。 四、凭证备案时需要核对的内容 外汇局分支局在凭证备案时应认真核对凭证的内容及格式，对备案凭证不符合要求的银行，应按45号文的有关规定办理。对由国家外汇管理局委托印刷凭证样品的公司（东港安全印刷股份有限公司）印制的凭证，主要核对45号文和65号文下发后，本通知所调整的内容是否已经更正（国家外汇管理局已将凭证调整的内容通知了该公司）；对由其他公司印制的凭证，则须逐项根据国家外汇管理局印发的凭证样品及本通知所调整的内容进行逐项核对。 五、各分局接到本通知后，应及时转发至各支局及所在地外资银行及城市商业银行、农村商业银行、信用社等。 如有问题，请与国家外汇管理局国际收支司统计制度处联系。 联系人：刘芳 电话：68402144 传真：68519211 2004-10-27/safe/2004/1027/5652.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行： 为深化外汇管理体制改革，简化行政审批程序，强化外债统计监测，防范外债风险，国家外汇管理局决定改进外债登记管理方式。为此，国家外汇管理局制定了《外债登记管理办法》和《外债登记管理操作指引》，现印发给你们，请遵照执行。 本通知自2013年5月13日起实施。之前规定与本通知内容不一致的，以本通知为准。本通知实施后，附件3所列法规即行废止。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行、农村合作银行；各中资银行接到通知后，应及时转发所辖各分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局资本项目管理司反馈。 附件：1.外债登记管理办法 2.外债登记管理操作指引 3.废止法规目录 国家外汇管理局 2013年4月28日 附件1: 附件1-3 2013-05-02/safe/2013/0502/5640.html
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中国银行： “中银结（2000）99号”文收悉。现函复如下： 同意你行对《境内机构对外担保管理办法实施细则》（下称细则）关于“对┅┅超过1年（不含1年）的延期付款保证实行逐笔审批”的理解和意见，即：这里“1年期”的概念是指付款期限。对于虽然保函期限超过1年，但保函项下的付款期限是即期（如收到货物单据后即期付款或在30天之内付款）的，由于其不构成债务，根据《细则》第二十条第一、二款规定，银行办理此类业务按资产负债比例进行管理，不必事先报外汇局审批，但需按《细则》第三十九条第二款进行担保登记。 2000-04-13/safe/2000/0413/5604.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： 为规范银行办理自身结售汇业务，便利银行业务经营，防范国际收支风险，根据《中华人民共和国外汇管理条例》等规定，现就有关问题通知如下： 一、本通知所称银行自身结售汇业务是指银行因自身经营活动而产生的人民币与外币之间的兑换业务，不包括银行为客户办理的结售汇业务和在银行间外汇市场进行的结售汇综合头寸平盘交易。 二、国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）负责对银行自身结售汇业务进行监督管理。有关职责划分如下： （一）政策性银行、国有商业银行、全国性股份制银行、邮政储蓄银行由国家外汇管理局负责监督管理； （二）城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、村镇银行等地方性银行以及外资银行由所在地国家外汇管理局分局、管理部（以下简称外汇分局）负责监督管理，或由其根据业务实际情况授权所辖中心支局和支局监督管理。 三、银行经营业务中获得的外汇收入，扣除支付外汇开支和结汇支付境内外汇业务日常经营所需人民币开支，应统一纳入外汇利润管理，不得单独结汇。 四、境内银行为境外关联行垫付在境内的服务贸易开支，对于之后收到境外关联行汇入的外汇资金，可自行审核并留存有关真实性单证后办理结汇。境内银行由境外关联行垫付在境外的服务贸易开支，可自行审核并留存有关真实性单证后办理购汇支付境外关联行。银行应及时清理因垫支形成的对外债权或债务。垫支期限（垫款实际发生之日与偿付之日的时间间隔）不得超过六个月。 五、外资银行结汇支付境内外汇业务日常经营所需人民币开支的，应自行审核并留存有关真实性单证后依法办理。结汇方式可选择按月预结或按照实际开支结汇。按月预结的，预结金额不得超过上月实际人民币开支的105%，不足部分可继续按照实际开支结汇；当月预结未使用部分应结转下月。 六、银行若以外币计提营业税、利息税或其他税款，且需要结汇为人民币缴纳税务部门，应当自行审核并留存有关真实性单证后办理。属于银行自身应缴纳的税收，计入自身结售汇；属于依法代扣代缴的税收，计入代客结售汇。 七、银行当年外汇利润（包括境内机构外汇利润、境外分支机构分配的利润、参股境外机构分配的利润）可以在本年每季度后按照财务核算结果自行办理结汇，并应按经审计的年度会计决算结果自动调整。外汇亏损应挂账并使用以后年度外汇利润补充。历年留存外汇利润结汇可在后续年度自行办理。外汇局可根据国际收支形势对前述银行外汇利润结汇政策进行调整。 八、银行支付外方股东的股息、红利或外资银行利润汇出，应当用外汇或用人民币购汇后自行支付，并留存下列资料备查。 （一）资产负债表、损益表及本外币合并审计报告； （二）完税证明； （三）董事会或股东大会的相关决议，或外资银行总行的划账通知。 九、银行应在每年6月底之前，向外汇局提交外汇利润处理情况的备案报告，包括如下内容： （一）上年度外汇利润或亏损的基本情况（具体格式见附件1）； （二）上年度外币资产负债表和外币损益表； （三）本外币合并的审计报告。 十、银行资本金（或营运资金）本外币转换应按照如下规定，经外汇局批准后办理： （一）银行申请本外币转换的金额应满足下列要求： 1、完成本外币转换后的“（外汇所有者权益+外汇营运资金）／外汇资产”与“（人民币所有者权益+人民币营运资金）／人民币资产”基本相等； 2、以上数据按银行境内机构的资产负债表计算，不包括境外关联行；营运资金和所有者权益不重复计算；计算外汇所有者权益时应扣除未分配外汇利润；计算外汇资产可扣除部分政策性因素形成的外汇资产；计算人民币资产，应对其中的存放同业和拆放同业取结汇申请前四个季度末的平均数； 3、新开办外汇业务的中资银行或新开办人民币业务的外资银行，首次可申请将不超过10%的资本金进行本外币转换； 4、银行业监督管理部门对资本金币种有明确要求或其他特殊情况的，可不受前述第1项条件限制。 （二）银行申请时应提供下列材料： 1、申请报告； 2、人民币和外币资产负债表； 3、本外币转换金额的测算依据； 4、相关交易需经银行业监督管理部门批准的，应提供相应批准文件的复印件； 5、外汇局要求的其他材料。 （三）银行每年申请原则上不得超过一次，并在每年1月或7月按照附件2的要求向外汇局报送计划。 （四）外汇分局受理单笔金额超过等值3亿美元（含）的申请，应初审后报国家外汇管理局核准。 （五）外汇局可根据国际收支形势对银行资本金（或营运资金）的本外币转换数额、节奏等进行限制。 （六）银行购汇用于境外直接投资按照《国家外汇管理局关于境内银行境外直接投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2010]31号）执行，不适用本条前述规定。 十一、外国银行在境内筹建分支机构或子行，可凭主管部门批准筹备的文件经所在地外汇局批准后在境内商业银行开立外汇账户，用于筹备期间的费用开支，筹建期间汇入账户资金累计不得超过拟设立机构注册资本金（或营运资金）的5％；账户结汇可直接向开户行提供有关真实性单证，由开户行审核后办理；筹备结束，账户剩余资金应原路退回或抵作资本金（或营运资金），并相应注销账户。上述账户不作为境外机构境内外汇账户（NRA账户）管理，资金余额不占用开户行短期外债指标。 十二、外国银行分支机构、子行关闭或清算时，可凭主管部门的批准文件、会计报表及审计报告，经所在地外汇局批准后办理相应的购付汇手续。 十三、银行经营业务过程中收回资金（含利息）与原始发放资金本外币不匹配，且需要代债务人结售汇的，应按照下列规定办理： （一）代债务人结售汇应满足下列两项条件： 1、债务人因破产、倒闭、停业整顿、经营不善或与银行法律纠纷等而不能自行办理结售汇交易； 2、银行获得的债务人或其担保人等资金来源合法，包括但不限于：法院判决、仲裁机构裁决；抵押或质押非货币资产变现（若自用应由相关评估部门评估价值）；扣收保证金等。 （二）银行向外汇局申请代债务人结售汇时应提交以下材料： 1、证明与债务人债权关系的书面材料，如合同、凭证、法院判决书等； 2、证明结售汇资金来源的书面材料，如资金到账证明等； 3、外汇管理规定要求登记备案的，应提供相应手续； 4、外汇局要求的其他材料。 （三）银行办理代债务人结售汇业务，应报银行所在地外汇分局审批。外汇分局可以根据业务实际情况授权所辖中心支局和支局直接审批。 （四）境外银行境内追索贷款等发生资产币种与回收币种本外币不匹配的，可委托境内关联行按本条前述规定申请办理代债务人结售汇。 （五）银行依法转让境内股权发生本外币不匹配的，参照本条第（二）项提供真实性、合规性材料，并按照本条第（三）项规定的程序办理。 十四、银行经营外汇贷款等业务，因无法回收或转让债权造成银行损失的，银行应按照有关会计制度用外汇呆账准备金或等值人民币呆账准备金自行购汇冲抵。 十五、银行自身货物贸易项下的购汇业务，应当按照代理进口有关规定办理，国家另有规定除外。 十六、银行自身服务贸易、收益和经常转移项下的购汇业务，应当自行审核并留存有关真实性单证后办理。 十七、不具备结售汇业务资格银行的自身结售汇业务，必须通过其他具备结售汇业务资格的银行办理；具备结售汇业务资格银行的自身结售汇业务，不得通过其他银行办理。 十八、银行办理的自身结售汇业务应按照相关外汇管理规定进行结售汇统计，并将大额交易在《结售汇综合头寸日报表》中进行备案。 十九、银行违反本办法规定办理业务的，外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等规定进行处罚。 二十、本通知有关用语含义如下： （一）人民币营运资金是指外国银行向境内分行拨付的人民币营运资金（含结汇后人民币营运资金）；外汇营运资金是外国银行向境内分行拨付的外汇营运资金，以及境内法人银行以自有人民币购买并在外汇营运资金科目核算的资金。 （二）关联行包括具有总分行关系、母子行关系的银行；同属一家机构的分行或子行；同一银团贷款项下具有合作关系的银行等。 二十一、本通知自2011年7月1日起执行。《国家外汇管理局关于银行自身资本与金融项目结售汇审批原则及程序的通知》（汇发[2004]61号）、《国家外汇管理局关于中资外汇指定银行信用证项下外汇垫款处理原则的通知》（汇发[2002]56号）同时废止；《国家外汇管理局行政许可项目表》（汇发[2010]43号）“3.2银行外汇利润结汇核准”和“4.1外资银行、有外资投资入股的中资银行外汇净利润汇出或者人民币净利润购汇汇出核准”同时失效。以前规定与本通知内容不一致的，以本通知为准。 请各分局、管理部接到本通知后，尽快向辖内中心支局、支局和中、外资金融机构转发。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局国际收支司反馈。联系电话：010-68402313、68402295，传真：68402315。 附件1: 银行外汇利润处置情况表 附件2: 银行资本金（营运资金）本外币转换计划 2011-06-13/safe/2011/0613/5707.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；全国性外汇指定银行： 为提高金融机构为客户提供规避汇率风险服务的能力，根据《中华人民共和国外汇管理条例》等规定，现将合作办理远期结售汇业务有关问题通知如下： 一、本通知所称合作办理远期结售汇业务，是指境内不具备经营远期结售汇业务资格的银行及其分支机构（以下简称“合作银行”）与具备经营远期结售汇业务资格的银行及其分支机构（以下简称“具备资格银行”）合作为客户办理远期结售汇相关业务。 二、合作银行总行（或总社）应具备以下条件： (一)国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）核准的即期结售汇业务资格，并已开办即期结售汇业务2年（含）以上； (二)近2年（含）即期结售汇业务经营中未发生重大违规行为； (三)上年度外汇资产季平均余额在等值2000万美元（含）以上； (四)近2年执行外汇管理规定情况考核等级为B级（含）以上； (五)具有完善的合作办理远期结售汇业务管理制度； (六)外汇局要求的其他条件。 合作银行分支机构应取得其总行（或总社）授权，同时满足上述（一）、（二）、（四）条。 三、具备资格银行应具备以下条件： (一)银行总行取得银行间外汇市场远期掉期做市商或综合做市商资格； (二)近2年（含）结售汇业务未发生重大违规行为； (三)完善的合作办理远期结售汇业务相关管理制度； (四)上年度执行外汇管理规定情况考核等级为B级（含）以上； (五)外汇局要求的其他条件。 四、合作银行申请合作办理远期结售汇业务，应向所在地外汇局提出申请。所在地外汇局是中心支局或支局的，应在受理之日起20个工作日内完成初审并逐级上报国家外汇管理局分局（外汇管理部）（以下简称外汇分局）。外汇分局应当自收到申请报告等材料之日起20个工作日内决定是否予以备案，对符合条件的金融机构应出具《国家外汇管理局 分局（外汇管理部）合作办理远期结售汇业务备案通知书》（见附件1），并留存内部办理联。 五、合作银行申请合作办理远期结售汇业务的，需向所在地外汇局提交下列材料： (一)申请报告； (二)合作办理远期结售汇业务相关管理制度，包括：业务操作规程、内部职责分工、统计报告制度、风险控制措施、会计核算制度等； (三)与具备资格银行签订的合作协议书范本，范本中应明确双方的权利和义务； (四)申请人为分支机构的，除应提交上述材料外，还应提交其总行（或总社）获准合作办理远期结售汇业务备案通知书（复印件），以及其总行（或总社）的授权文件； (五)所在地外汇局要求的其他文件和资料。 六、合作银行与具备资格银行在合作办理远期结售汇业务时，应遵守以下规定： （一）遵循现有远期结售汇业务管理规定，并由合作银行、具备资格银行和客户签订三方远期结售汇业务合作协议； （二）合作银行负责对客户办理远期结售汇业务签约和履约的合规性进行审核，对远期结售汇业务设置会计科目进行单独核算，并将与客户办理的远期结售汇业务逐笔同具备资格银行平盘； （三）具备资格银行应将合作办理远期结售汇业务视为代客远期结售汇业务（交易主体依照客户性质确定），纳入本行结售汇综合头寸统计和管理，并按银行结售汇统计等要求向外汇局报送统计报表。合作银行应配合具备资格银行履行有关统计义务； （四）合作银行应于每月初5个工作日内向所在地外汇局报送《合作办理远期结售汇业务统计表》（见附件2）。 七、合作办理远期结售汇业务由所在地外汇局分别纳入对具备资格银行和合作银行的年度考核。 合作银行在经营结售汇业务中如发生重大违规行为或年度考核结果为C级的，应暂停其合作办理远期结售汇业务资格。 具备资格银行在经营结售汇业务中如发生重大违规行为或不具备本通知第三条条件的，外汇局应及时通知合作银行与其终止合作办理远期结售汇业务。 八、合作银行新增、变更、终止合作对象，应提前20个工作日向所在地外汇局报备。 九、外汇分局应于每年年初10个工作日内填报截止上年末《辖内机构合作办理远期结售汇业务情况一览表》（见附件3），并及时发送至国家外汇管理局信息门户网邮箱（manage@bop.safe）。 十、合作银行或具备资格银行违规合作办理远期结售汇业务的，由外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定进行处罚。 外汇分局接到本通知后应及时转发辖内中心支局、支局及相关金融机构。执行中如有问题，请与国家外汇管理局联系，联系电话：010-68402374，68402464。 特此通知。 二〇一〇年十二月一日 附件1: 附件一 附件2: 附件二 附件3: 附件三 2010-12-28/safe/2010/1228/5703.html