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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行总行： 根据“国家外汇管理局关于下发《境内银行涉外收付相关凭证管理规定》的通知”（汇发［2004］45号，以下简称“45号文”）和“国家外汇管理局关于规范境内银行涉外收付相关凭证印制工作的通知”（汇发［2004］65号，以下简称“65号文”）的规定，各银行应于2005年1月1日前，将涉外收付相关凭证向国家外汇管理局及其分支局备案。现将备案工作有关事项通知如下： 一、凭证内容的调整 45号文和65号文下发后，国家外汇管理局对涉外收付相关凭证的内容进行了以下调整： （一） 《涉外收入申报单》附联“国际收支交易代码表”中“102050 带料加工贸易收入”，修改为“102040 出料加工贸易出口”；增加“211014 带料加工贸易加工费收入”。 （二） 《涉外收入申报单》附联“国际收支交易代码表”中“802041 撤回非货币性国际组织股本金”，修改为“802041 认缴非货币性国际组织股本金”。 （三） 《境外汇款申请书》和《境内汇款申请书》一至三联中“金额大写”的英文表述“Amount Capitalization”，修改为“Amount in Words”。 二、17家中资外汇指定银行涉外收付相关凭证的备案工作 根据45号文的规定， 17家中资外汇指定银行（中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、国家开发银行、中国进出口银行、农业发展银行、光大银行、中信实业银行、交通银行、招商银行、兴业银行、民生银行、华夏银行、浦东发展银行、广东发展银行、深圳发展银行）应由其总行将涉外收付相关凭证向国家外汇管理局备案。按照65号文的要求，同一银行系统内必须使用统一的凭证。因此，国家外汇管理局届时将把17家银行备案的凭证印发国家外汇管理局各分支局（以下简称外汇局分支局），上述17家银行的分支行无需再向当地外汇局分支局进行涉外收付相关凭证的备案工作。 三、各外资银行及城市商业银行、农村商业银行、信用社等涉外收付相关凭证的备案，各外资银行及城市商业银行、农村商业银行、信用社等应向所属外汇局提交两套涉外收付相关凭证进行备案。其中一套由分支局存档，另外一套由省级分局收集（包括向分局备案的凭证和向支局备案的凭证），并于2005年1月31日前报送至国家外汇管理局。 四、凭证备案时需要核对的内容 外汇局分支局在凭证备案时应认真核对凭证的内容及格式，对备案凭证不符合要求的银行，应按45号文的有关规定办理。对由国家外汇管理局委托印刷凭证样品的公司（东港安全印刷股份有限公司）印制的凭证，主要核对45号文和65号文下发后，本通知所调整的内容是否已经更正（国家外汇管理局已将凭证调整的内容通知了该公司）；对由其他公司印制的凭证，则须逐项根据国家外汇管理局印发的凭证样品及本通知所调整的内容进行逐项核对。 五、各分局接到本通知后，应及时转发至各支局及所在地外资银行及城市商业银行、农村商业银行、信用社等。 如有问题，请与国家外汇管理局国际收支司统计制度处联系。 联系人：刘芳 电话：68402144 传真：68519211 2004-10-27/safe/2004/1027/5652.html
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各外汇指定银行总行： 一、为规范资本项目外汇管理，我局决定自2001年4月1日起启用国家外汇管理局统一印制的新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》（见附件），此前所采用的《资本项目结汇核准件》、《国家外汇管理局外汇（债）贷款还本付息核准件》、《国家外汇管理局外汇专用帐户开户批准书》、《外商投资企业资本项目售汇核准件》、《外商投资企业（中方）外汇汇款审批表》、《外商投资企业外汇帐户开户通知书》以及《境外投资外汇资金汇出批准书》等同时废止。 二、新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》为标准A4规格，无炭复写，一式四联。其中：第一联为外汇局留存联、第二联为企业留存联、第三联为银行留存联、第四联为银行回单联。每办理一项业务对应一份核准件。 三、各外汇指定银行自2001年4月1日起办理境内资本项下结售付汇、帐户、划转等外汇核准业务均需凭外汇局开出并加盖印章的新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》第三联银行留存联办理；并由经办行存档。 四、经办行应在银行回单联上加盖业务印章，于次月初8个工作日内将上月办理业务累积的《资本项目外汇业务核准件》的第四联银行回单联原件全部反馈给开出核准件的外汇局。 五、各外汇指定银行自2001年4月1日起应按照上述要求办理资本项目项下外汇业务。凡无外汇局新版核准件而受理资本项目项下业务的、未反馈银行回单联的或逾期反馈银行回单联的均属违规行为。 六、请各外汇指定银行将本通知及时转发所属分支机构，并作好2001年4月1日启用国家外汇管理局统一印制的新版《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》的组织实施工作。 二ＯＯ一年三月十四日 附件：《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》 国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件 编号:：（ ）汇资核字第 号 本核准件自签发之日起15个工作日内有效，涂改无效 企业名称： 企业代码： 电话： 备注： 核准用汇要项 □境内原币划转 □结汇 □购汇 □付汇 □再投资 □其它 资 金 来 源：_________________________资 金 用 途：___________________________________ 金额及币种 （大写）： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分（小写）：__________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ 收款人____________________________________________________________________________________________ 核准帐户要项 □开立帐户 □变更帐户 □注销帐户 □其它 帐户类型_______________最高限额______________________________使用期限_____________________________ 收入范围__________________________________________________________________________________________ 支出范围__________________________________________________________________________________________ （资本项目业务专用章） 年 月 日 （本单据一式四联，此为第一联——外汇局留存联） 国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件 编号:：（ ）汇资核字第 号 本核准件自签发之日起15个工作日内有效，涂改无效 企业名称： 企业代码： 电话： 备注： 核准用汇要项 □境内原币划转 □结汇 □购汇 □付汇 □再投资 □其它 资 金 来 源：_________________________资 金 用 途：___________________________________ 金额及币种 （大写）： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分（小写）：__________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ 收款人____________________________________________________________________________________________ 核准帐户要项 □开立帐户 □变更帐户 □注销帐户 □其它 帐户类型_______________最高限额______________________________使用期限_____________________________ 收入范围__________________________________________________________________________________________ 支出范围__________________________________________________________________________________________ （资本项目业务专用章） 年 月 日 （本单据一式四联，此为第二联——企业留存联） 国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件 编号:：（ ）汇资核字第 号 本核准件自签发之日起15个工作日内有效，涂改无效 企业名称： 企业代码： 电话： 备注： 核准用汇要项 □境内原币划转 □结汇 □购汇 □付汇 □再投资 □其它 资 金 来 源：_________________________资 金 用 途：___________________________________ 金额及币种 （大写）： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分（小写）：__________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ 收款人____________________________________________________________________________________________ 核准帐户要项 □开立帐户 □变更帐户 □注销帐户 □其它 帐户类型_______________最高限额______________________________使用期限_____________________________ 收入范围__________________________________________________________________________________________ 支出范围__________________________________________________________________________________________ （资本项目业务专用章） 年 月 日 （本单据一式四联，此为第三联——银行留存联） 国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件 编号:：（ ）汇资核字第 号 本核准件自签发之日起15个工作日内有效，涂改无效 企业名称： 企业代码： 电话： 备注： 核准用汇要项 □境内原币划转 □结汇 □购汇 □付汇 □再投资 □其它 资 金 来 源：_________________________资 金 用 途：___________________________________ 金额及币种 （大写）： 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分（小写）：__________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ （ ）银行_____________________________帐号_____________________________________________________ 收款人____________________________________________________________________________________________ 核准帐户要项 □开立帐户 □变更帐户 □注销帐户 □其它 帐户类型_______________最高限额______________________________使用期限_____________________________ 收入范围__________________________________________________________________________________________ 支出范围__________________________________________________________________________________________ （资本项目业务专用章） 年 月 日 （本单据一式四联，此为第四联——银行回单联，银行办理完毕业务后需将此联返回外汇局。） 2001-04-03/safe/2001/0403/5456.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行总行： 根据《国家外汇管理局境内银行涉外收付相关凭证管理规定》（汇发［2004］45号），为确保银行涉外收付相关凭证能够满足银行业务处理和外汇局对跨境收付信息以及进出口收付汇核销项下境内收付汇信息的统计监测需要，现将境内银行涉外收付相关凭证的印制工作规范如下： 一、 凡办理对境外付款、从境外收款业务和进出口核销项下境内收付汇业务的境内银行（以下简称“银行”），均须按照国家外汇管理局规定的内容、格式、纸张大小及颜色印制相应的《境外汇款申请书》、《对外付款／承兑通知书》、《涉外收入申报单》、《境内汇款申请书》、《境内付款／承兑通知书》、《出口收汇核销专用联信息申报表（境外收入）》和《出口收汇核销专用联信息申报表（境内收入）》，并按照国家外汇管理局的规定在外汇局留存联的指定位置印制防伪标识（具体印制要求及说明详见附件）。 二、 银行可根据其自身业务需要，在单证的规定联数后适当增加联次。 三、 银行自行增加的联次应与规定的纸张大小保持一致，增加联次的式样、条款内容、字体等应与前面联次保持协调。 四、 银行可将申报号码栏、进口核销专用申报号码和核销收汇专用号码栏中的前10位号码（地区标识码和金融机构标识码）印在《境外汇款申请书》、《对外付款／承兑通知书》、《涉外收入申报单》、《境内汇款申请书》、《境内付款／承兑通知书》、《出口收汇核销专用联信息申报表（境外收入）》和《出口收汇核销专用联信息申报表（境内收入）》上。 五、 银行可在单证的规定位置加印银行自身标识。该标识应与单证的印制风格保持协调。 六、 同一银行系统内必须使用统一格式的《境外汇款申请书》、《对外付款／承兑通知书》、《涉外收入申报单》、《境内汇款申请书》、《境内付款／承兑通知书》、《出口收汇核销专用联信息申报表（境外收入）》和《出口收汇核销专用联信息申报表（境内收入）》，各总行应加强对系统内单证的管理。 七、 银行可根据自身业务种类、业务量大小等情况，确定《境外汇款申请书》、《对外付款／承兑通知书》、《涉外收入申报单》、《境内汇款申请书》、《境内付款／承兑通知书》、《出口收汇核销专用联信息申报表（境外收入）》和《出口收汇核销专用联信息申报表（境内收入）》的印量。 各总行应及时将本通知转发系统内分支行，并积极做好单证印制的各项工作。各分局应及时将本通知转发辖内支局及中外资银行（含农村信用合作社联合社）。单证印制的内容及格式应以本通知所附附件为准。 在执行过程中如有问题，请与国家外汇管理局联系。 国际收支司：邹兆荣、刘芳。联系电话：010-68402146、68402144。 经常项目管理司：陈婧、叶欣。联系电话：010-68402298、010-68402416。 2004-06-30/safe/2004/0630/5651.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各全国性外汇指定银行： 为促进贸易投资便利化及外汇管理方式的转变，完善外汇收支统计监测，国家外汇管理局决定调整境内银行涉外收付相关凭证内容、国际收支统计申报要求以及境内收付款凭证使用范围，并规范机构外汇账户和个人资本项目外汇账户结售汇信息采集。现就有关事项通知如下： 一、境内银行应按照涉外收付相关凭证调整内容（见附件1）及样式（见附件2）做好新凭证启用准备工作，并于2012年3月31日前依据有关涉外收付相关凭证管理规定的要求完成新凭证备案工作。境内银行涉外收付新凭证启用时间将另文通知。 二、自境内银行涉外收付新凭证启用之日起，调整国际收支统计申报要求和境内收付款凭证使用范围。 （一）关于调整涉外付款申报的有关要求 境内申报主体通过境内银行办理涉外付款业务，如果境内申报主体向境外支付款项，境内付款银行应当在基础信息中的对方收款人名称前添加“（JW）”字样；如果境内居民向境内非居民支付款项，境内付款银行应当在基础信息中的对方收款人名称前添加“（JN）”字样。 （二）关于调整涉外收入申报的有关要求 境内申报主体通过境内银行办理涉外收入业务，如果申报主体收到来自境外的款项，境内收款银行应当在基础信息中的对方付款人名称前添加“（JW）”字样；如果境内居民收到来自境内非居民的款项，境内收款银行应当在基础信息中的对方付款人名称前添加“（JN）”字样。 （三）关于调整境内收付款凭证使用范围的有关要求 境内居民（包括机构和个人）之间通过境内银行办理的外汇收付款以及货物贸易核查项下人民币收付款应按要求填报境内收付款凭证。其中，货物贸易核查项下外汇和人民币收付款，收付款双方均应填写境内收付款凭证；非货物贸易核查项下外汇收付款，由付款方填写《境内汇款申请书》或《境内付款／承兑通知书》，收款方无需填写《境内收入申报单》。 境内银行应向国家外汇管理局报送境内居民填写的上述境内收付款凭证涉及信息，以及无需填写《境内收入申报单》的境内外汇收入基础信息。 三、境内银行应规范机构外汇账户和个人资本项目外汇账户内资金结汇信息以及购汇进入机构外汇账户和个人资本项目外汇账户信息（以下简称外汇账户内结售汇信息）的采集，并向国家外汇管理局报送上述采集信息。 四、涉外收付相关凭证调整和外汇账户内结售汇信息采集的接口规范详见《国际收支网上申报系统与银行业务系统数据接口规范》（1.2版）（见附件3）、《银行接口错误反馈类型说明》（1.2版）（见附件4）、《国际收支网上申报系统向银行反馈申报/管理数据接口规范》（1.2版）（见附件5）。 境内法人银行总行及境外银行境内牵头行（以下简称银行总行）应按照上述规范和有关规定修改接口程序和自身业务系统。其中，银行总行应在2012年2月29日前完成与涉外收付相关凭证调整有关的接口程序和自身业务系统的修改工作，并于2012年3月31日前做好与国家外汇管理局联调测试等准备工作；银行总行应在2012年6月30日前做好外汇账户内结售汇信息报送准备。 五、国家外汇管理局各分局、外汇管理部在接到本通知后，应及时转发至辖内中心支局、支局和辖内银行。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 国家外汇管理局国际收支司联系电话：010-68402306 国家外汇管理局经常项目管理司联系电话：010-68402450 国家外汇管理局资本项目管理司联系电话：010-68402366 国家外汇管理局外汇业务数据监测中心（科技司）联系电话：010-68402047 特此通知。 二〇一一年十二月十三日 附件1: 境内银行涉外收付相关凭证调整内容 附件2: 境内银行涉外收付相关凭证样式 附件3: 国际收支网上申报系统与银行业务系统数据接口规范（1.2版） 附件4: 银行接口错误反馈类型说明（1.2版） 附件5: 国际收支网上申报系统向银行反馈申报管理数据接口规范（1.2版） 2016-12-07/safe/2016/1207/5669.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，全国性外汇指定银行： 为符合国际收支统计国际新标准，加强跨境资金流动监测，国家外汇管理局修订并发布涉外收支交易分类与代码。同时，根据新国家标准，启用新的国民经济行业分类与代码。上述两项新分类和代码自2014年5月1日起施行。现就具体实施事宜通知如下： 一、关于调整主要涉及的代码 （一）涉外收支交易分类与代码。涉外收支交易分类与代码用于涉外收支交易申报。涉外收支交易是指国际收支交易和其他与涉外收支业务有关的经济交易。本次修订并发布的涉外收支交易分类与代码为《涉外收支交易分类与代码（2014版）》（以下简称新交易代码，见附件1）。《涉外收支交易代码表（收入/支出）》见附件2。货物贸易核查项下的境内收付款、非货物贸易核查项下境内收付汇和外汇账户内结售汇的交易编码应在此范围内选填。 （二）国际收支交易编码。根据《国家外汇管理局关于印发<通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程>的通知》（汇发[2010]22号），通过境内银行发生涉外收入或付款的非银行机构和个人应进行国际收支统计申报，申报涉及的国际收支交易编码随同新交易代码调整。国际收支交易编码采用了涉外收支交易分类与代码的部分内容：其中收入未启用“121050”、“121060”、“121070”、“521010”、“621050”、“621060”、“621070”、“622040”、“622050”、“622060”、“622070”、“821041”、“821042”、“822041”、“822042”、“822050”和以“92”开头的收入交易代码；支出未启用“121050”、“121060”、“121070”、“521010”、“621040”、“621050”、“621060”、“621070”、“622040”、“622050”、“622060”、“622070”、“821041”、“821042”、“822041”、“822042”、“822050”和以“92”开头的支出交易代码。 （三）资本项目项下交易编码。国家外汇管理局资本项目项下交易编码随同新交易代码调整。资本项目项下交易编码为涉外收支交易分类与代码中以“5”、“6”、“7”、“8”和部分以“9”开头的交易编码。其中部分以“9”开头的交易编码是指收入交易编码不包含“921030”、“922010”、“922090”、“925010”、“925020”、“929030”、“929080”；支出交易编码不包含“921030”、“922090”、“925010”、“925020”、“929030”、“929080”。 （四）根据新国家标准，启用国民经济行业分类与代码（GB/T 4754-2011）（以下简称新行业代码，见附件3）。 二、关于代码切换的实施步骤 （一）业务切换。各外汇指定银行（以下简称各银行）应在5月1日零时起，在自身业务系统中启用新交易代码以及调整后的国际收支交易编码、资本项目项下交易编码和新行业代码。5月1日起，各银行应引导申报主体按照新代码进行申报。 （二）系统切换。国家外汇管理局将于4月30日23时59分最后一次按旧代码执行国际收支、单位基本情况表、账户信息等接口数据入库操作，并及时进行错误反馈。自5月1日零时起，各银行应按照新代码填报或报送接口数据（含5月1日前发生但尚未申报以及5月1日前已申报待修改数据等），国家外汇管理局各业务系统均不再接收和使用旧代码。 如无其他要素发生变更需按规定重新报送的，历史数据（含业务和档案数据）均不需要按新代码重新报送。 三、其他相关事宜 （一）各银行可根据自身需要，对本行历史数据按照新旧代码转换表转换。国家外汇管理局将在政府网站（www.safe.gov.cn）和银行信息门户网（http://banksvc.safe）提供新旧代码转换表。 （二）国家外汇管理局部分业务系统将在5月1日至3日期间停止对外服务，开展新旧代码切换工作。具体内容将在政府网站和银行信息门户网进行公告。 （三）原推荐性国家标准《涉外收支交易分类与代码》（GB/T 19583—2004）已向全国金融标准化技术委员会和国家标准化管理委员会申请同步修订。 （四）国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，立即转发辖内银行，并对辖内申报主体做好相关培训工作。 执行中如有问题，请与国家外汇管理局联系。与新交易代码相关的业务联系电话：010-68402448；与新行业代码相关的业务联系电话：010-68402459；技术支持联系电话：010-68402459。 特此通知。 附件：1.涉外收支交易分类与代码（2014版） 2.涉外收支交易代码表（收入/支出） 3.国民经济行业分类与代码（GB/T 4754-2011）新旧对照表 国家外汇管理局 2014年4月16日 附件1: 涉外收支交易分类与代码（2014版） 附件2: 涉外收支交易代码表 附件3: 国民经济行业分类与代码新旧对照表 2014-04-17/safe/2014/0417/5664.html
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第一章 总则 第一条 为了完善结汇、售汇制度，规范外资银行结汇、售汇及付汇行为，根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》和《结汇、售汇及付汇管理规定》，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称外资银行系指经中国人民银行批准，由国家外汇管理局核发《经营外汇业务许可证》①的在中国境内的外国资本的银行、外国银行分行和中外合资银行。 第三条 本实施细则所称结售汇人民币专用帐户系指外资银行在中国人民银行当地分行开立的办理结汇、售汇业务所使用的人民币专用帐户。 第四条 外资银行只能办理外商投资企业的结汇、售汇及付汇业务、非外商投资企业贷款项下的结算业务和国家外汇管理局批准的其他结汇、售汇及付汇业务，并执行《结汇、售汇及付汇管理规定》的各项有关规定。 第二章 结售汇人民币专用帐户的管理 第五条 经中国人民银行当地分行批准、外资银行可以在中国人民银行当地分行开立结售汇人民币专用帐户，用于结售汇业务的人民币往来。 第六条 外资银行开立结售汇人民币专用帐户须具备下列条件： （一）经国家外汇管理局批准办理进出口结算业务； （二）经中国外汇交易中心批准并报国家外汇管理局备案成为中国外汇交易中心会员。 第七条 外资银行开立结售汇人民币专用帐户须提交下列文件： （一）开立结售汇人民币专用帐户申请书； （二）国家外汇管理局核发的《经营外汇业务许可证》； （三）经批准成为中国外汇交易中心会员的文件。 第八条 经批准开立结售汇人民币专用帐户的外资银行可以将２０％以内的注册外汇资本金或者营运资金通过银行间外汇交易市场卖出，买入人民币存放结售汇人民币专用帐户作为周转资金。 第九条 外汇局对外资银行结售汇人民币专用帐户实行余额管理。结售汇人民币专用帐户每日资金余额未经批准不得超过核定的数额。超过数额部分应当通过银行间外汇交易买成外汇，不得拆出人民币。 国家外汇管理局根据外资银行的结售汇情况核定并调整其结售汇人民币专用帐户余额。 第十条 如出现人民币资金划转不到位而产生结售汇人民币专用帐户不足清算的现象，可以通过当地从事同业拆借业务的融资中介机构代理，由与该外资银行签定结售汇日拆协议并在中国人民银行当地分行开立帐户的中资金融机构向该外资银行提供日拆资金，期限在４８小时以内，以保证交易的正常运行。 第十一条 外资银行结售汇人民币专用帐户的收支范围如下： 收：售出本行外汇资本金或者营运资金的人民币款项；客户购汇所划入的人民币款项；在银行间外汇市场卖出外汇所得人民币款项。 支：客户结汇应得人民币款项；在银行间外汇市场买入外汇的人民币。 第十二条 办理结汇和售汇业务的外资银行参加中国人民银行的人民币同城票据交换系统，以建立外资银行与客户之间的人民币划转网络，进行人民币资金清算。 第十三条 外资银行参加人民币同城票据交换系统需具备以下条件： 一、有经人民币同城票据交换场考试合格的员工； 二、有与中资金融机构签定的结售汇人民币日拆协议。 第十四条 外资银行应当使用中国人民银行统一印制的结售汇人民币专用支付凭证办理结售汇人民币专用帐户的资金收付，不得将此专用凭证用于其他业务。 第十五条 外资银行应当按照中国人民银行《银行帐户管理办法》（中国人民银行１９９４年１０月９日公布）使用结售汇人民币专用帐户，不得利用该帐户代其他单位或个人收付、保存或转让人民币，也不得出租、出借或串用人民币专用帐户。 第三章 附则 第十六条 外资银行应当按照《进口付汇核销管理暂行办法》②及其他有关规定为客户办理进口付汇核销的有关手续，并配合做好与出口收汇核销有关的工作。 第十七条 为使有远期贸易合同的客户避免汇率风险，外资银行经批准可以按照有关规定办理人民币与外汇的远期买卖及其他保值业务。 第十八条 外资银行应当每日向国家外汇管理局当地分局报送《外资银行结、售汇人民币专用帐户余额日报表》和国家外汇管理局规定的报表。当每日帐户资金余额超过国家外汇管理局核定的结售汇人民币专用帐户额时，须自动报告外汇局。 第十九条外汇局按照规定对外资银行结汇、售汇及付汇业务和结售汇人民币专用帐户的使用情况进行监督、检查。 第二十条 对违反本细则有关规定的，外汇局可以依据《中华人民共和国外汇管理条例》对其处以警告、通报批评、罚款或者暂停办理结汇、售汇、付汇业务的处罚。 第二十一条 本细则由国家外汇管理局负责解释。 第二十二条 本细则自１９９６年７月１日起施行，１９９４的４月１３日公布的《外资银行人民币专用帐户暂行管理规定》同时废止。 ①根据银发(1997)205号文《关于金融机构经营本外币业务统一发放许可证的通知》，从1997年7月1日起，中国人民银行对金融机构经营人民币业务和外币业务统一发放许可证，即由中国人民银行根据外汇管理部门的批准文件办法或换发《金融机构法人许可证》、《金融机构营业许可证》或《保险机构法人许可证》、《经营保险业务许可证》，许可证上注明其经营本外币的业务范围。下同。 ②已废止。现执行1997年1月国家外汇管理局发布的《贸易进口付汇核销监管暂行办法》。 1996-06-18/safe/1996/0618/5671.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，全国性外汇指定银行，全国社会保障基金理事会，中国投资有限责任公司，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限公司，银行间市场清算所股份有限公司，中国银联股份有限公司： 为编制中国国际收支平衡表和国际投资头寸表，依据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令2008年第532号）和《国际收支统计申报办法》（中华人民共和国国务院令2013年第642号），国家外汇管理局制定了《对外金融资产负债及交易统计制度》（见附件）。现将本制度下发给你们，并就相关事项通知如下： 一、本制度自2014年9月1日起正式施行。 二、本制度相关数据申报方式、系统要求等具体方案另文通知。 三、各分局、外汇管理部收到本文后立即转发辖内金融机构法人、境外金融机构境内主报告分支机构以及其他指定申报主体，并协调做好系统开发等前期准备工作。 四、各银行、非银行金融机构及其他指定申报主体应高度重视此项工作，成立以行领导（相应级别领导）为组长的工作组，并于2013年12月31日前将名单报至国家外汇管理局或其分支机构。工作组应协调本制度的落实，确保及时、准确报送数据。 本制度相关业务问题，请咨询国家外汇管理局国际收支司。联系电话：010-68402093, 68402373；传真电话：010-68402316。 附件：对外金融资产负债及交易统计制度 国家外汇管理局 2013年12月2日 附件1: 对外金融资产负债及交易统计制度 2013-12-05/safe/2013/1205/5663.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为进一步提升国际收支统计申报业务水平，加强企业贸易信贷调查力度，依据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）和《国际收支统计申报办法》（中华人民共和国国务院令第642号），国家外汇管理局整合原有贸易信贷相关规范性文件，形成《贸易信贷调查制度》（见附件）。现将本制度印发给你们，并就相关事项通知如下： 一、本制度自2016年8月1日起正式施行，首次报送2016年7月数据。 二、本制度相关数据报送方式、系统要求等具体方案另文通知。 三、《国家外汇管理局关于印发〈贸易信贷调查制度〉和〈贸易信贷调查实施方案〉的通知》（汇发［2004］67号）、《国家外汇管理局综合司关于调整贸易信贷抽样调查报表和启用贸易信贷抽样调查系统报送数据的通知》（汇综发［2009］12号）、《国家外汇管理局国际收支司关于开展2010年6月末贸易信贷调查有关事项的通知》（汇国发［2010］8号）、《国家外汇管理局综合司关于扩大贸易信贷调查地区范围及提高调查频率的通知》（汇综发［2011］28号）、《国家外汇管理局收支司关于启用新版贸易信贷抽样调查系统的通知》（汇国发[2012]17号）同时废止。 四、国家外汇管理局各分局、外汇管理部收到本通知后，应转发辖内中心支局、支局和申报主体，并做好对辖内申报主体的宣传培训工作。 执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。国家外汇管理局国际收支司联系电话：010-68402377，010-68402489。 附件：贸易信贷调查制度 国家外汇管理局 2016年1月11日 附件1: 贸易信贷调查制度 2016-01-14/safe/2016/0114/5666.html
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现根据《外资银行结汇、售汇及付汇业务实施细则》（以下简称《实施细则》），就各地区外资银行在中国人民银行开立结售汇人民币专用帐户的有关问题规定如下： 一、外资银行的结售汇人民币专用帐户设在中国人民银行“０１０９外资银行存款”科目下，该科目改为人民币和外币共用科目。 二、中国人民银行为外资银行开立结售汇人民币专用帐户时，应按照中国人民银行《帐户管理办法》和《实施细则》第八条的规定审核有关文件。每日营业终了除进行常规帐务核对外，还应重点审查专户存款余额是否超过外汇管理局核定的数额。 三、外资银行结售汇人民币专用帐户存款，按金融机构在中国人民银行存款利率计付利息。 四、外资银行参加中国人民银行组织的同城票据交换，应按照中国人民银行当地分行的同城票据交换办法办理。 五、外资银行使用的结售汇人民币专用凭证的格式附后。 1996-06-18/safe/1996/0618/5670.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行： 为规范银行业金融机构（以下简称“银行”）开办即期结售汇业务（以下简称“结售汇业务”）的市场准入和退出程序，提高行政许可效率，国家外汇管理局决定调整银行结售汇业务的市场准入和退出管理方式，现就有关问题通知如下： 一、调整后的银行结售汇业务市场准入管理方式为： （一）政策性银行总行、全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）总行经营结售汇业务，实行核准制准入管理，由国家外汇管理局审核批准。 （二）城市商业银行总行、农村商业银行总行、外商独资银行总行、中外合资银行总行、外国银行分行、农村合作金融机构（农村信用社、农村信用合作联社、农村信用合作社联合社和农村合作银行）总行经营结售汇业务实行核准制准入管理，由所在地国家外汇管理局分局审核批准。以上银行机构如处于市（地）、县，应经所在地国家外汇管理局中心支局或支局向上级分局提出申请。其中，农村信用社应以县（市、区）或者市（地）农村信用合作社联合社为单位申请。 （三）上述以外的银行分支机构（含农村信用合作社联合社辖内的农村信用社，以下同）经营结售汇业务实行备案制准入管理，由其向所在地国家外汇管理局分支局备案。 二、银行申请经营结售汇业务应具备以下条件： （一）具有金融业务经营资格； （二）具有健全完善的结售汇业务内部管理制度； （三）银行分支机构申请经营结售汇业务应取得其上级行的授权； （四）国家外汇管理局规定的其他条件。 农村合作金融机构申请经营结售汇业务，还应具备银行业监督管理部门批准的外汇业务经营资格。 三、实行核准制准入管理的银行申请经营结售汇业务应提交下列文件和资料： （一）《金融许可证》复印件。 （二）经营结售汇业务的申请报告。 （三）经营结售汇业务的内部管理规章制度，应至少包括以下内容： 1、结售汇业务操作规程； 2、结售汇业务单证管理制度； 3、结售汇业务统计报告制度； 4、结售汇头寸管理制度； 5、结售汇业务会计科目和核算办法； 6、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度； 7、结售汇业务授权管理制度。 （四）国家外汇管理局要求的其他文件和资料。 农村合作金融机构申请经营结售汇业务，还应提交银行业监督管理部门批准经营外汇业务的许可文件。 国家外汇管理局及其分支局应当自收到银行按照本通知要求提交的完整申请材料之日起20个工作日内予以批复。如遇特殊情况，可将核准期限延长10个工作日，但需事先向提交申请的银行告知。 四、实行备案制准入管理的银行经营结售汇业务，应当经其已取得结售汇业务经营资格的上一级行授权（如上一级行不具备授权资格，可由跨级的上级行授权），并持《银行经营即期结售汇业务备案表》（见附件1）一式两份向所在地国家外汇管理局分支局备案，在所在地国家外汇管理局分支局确认备案后即可开办结售汇业务。银行可以为下辖机构集中办理备案手续，但只能在被授权机构的所在地国家外汇管理局分支局办理。 国家外汇管理局分支局应当自收到银行内容齐全的《银行经营即期结售汇业务备案表》之日起20个工作日内，对《银行经营即期结售汇业务备案表》加盖公章或者业务专用章予以确认备案，并将其中的一份备案表退还银行保存。同时，应按照国家外汇管理局银行结售汇统计系统、个人结售汇管理信息系统等有关系统的规定，对银行落实相关的管理工作措施。 五、银行授权下辖机构开办结售汇业务，应加强对被授权机构的内控管理。被授权机构经营结售汇业务如发生重大外汇违规行为受到国家外汇管理局及其分支局处罚，自执行处罚决定之日起6个月内，该机构的原上级授权行不得新授权下辖机构开办结售汇业务。 银行经营结售汇业务如发生重大外汇违规行为而受到国家外汇管理局及其分支局处罚，自执行处罚决定之日起1年内，该机构不得新授权下辖机构开办结售汇业务。 六、银行可以根据自身经营需要分别或者一并申请对公和对私结售汇业务经营资格。 如银行在本通知实施前已取得的结售汇业务经营资格不包括对私业务（结售汇、结汇或者售汇），可自本通知实施之日起将经营资格自动扩大至全部对公和对私业务；如银行已取得的结售汇业务经营资格只限于某部分对私业务（结售汇、结汇或者售汇），可自本通知实施之日起原经营资格自动扩大至全部对私业务。如需要扩大至对公业务，应按照本通知规定办理准入手续。 七、银行取得结售汇业务经营资格后，应严格按照国家外汇管理规定经营结售汇业务。 银行在开办结售汇业务前应具备结售汇统计数据报送条件，并按照《国家外汇管理局关于印发<银行结售汇统计制度>的通知》（汇发{2006}42号）等有关管理规定，严格履行结售汇统计义务。 银行取得对私结售汇业务经营资格后，应按照《个人外汇管理办法》及其实施细则的管理规定，具备与国家外汇管理局个人结售汇管理信息系统的网络接入条件，依法合规办理个人结售汇业务。 八、农村合作金融机构自其总行获准结售汇业务经营资格之日起6个月后，其分支机构（含农村信用合作社联合社辖内的农村信用社）方可按照本通知申请经营结售汇业务。 九、银行停止经营结售汇业务，应提前20个工作日，由停办业务行或者授权其开办结售汇业务的上级行持《银行停办即期结售汇业务备案表》（见附件2）一式两份，参照本通知第一条规定的程序向国家外汇管理局及其分支局办理备案。国家外汇管理局及其分支局对《银行停办即期结售汇业务备案表》加盖公章或者业务专用章后，将其中的一份备案表退还银行保存。 十、银行经营结售汇业务期间，如发生机构更名、营业地址变更等情况，应在机构信息变更正式确认后的20个工作日内，持《银行经营即期结售汇业务机构信息变更备案表》（见附件3）一式两份，参照本通知第一条规定的准入程序向国家外汇管理局及其分支局办理备案。国家外汇管理局及其分支局对《银行经营即期结售汇业务机构信息变更备案表》加盖公章或者业务专用章后，将其中的一份备案表退还银行保存。 十一、国家外汇管理局及其分支局应通过非现场监管和现场检查等方式，切实加强对银行经营结售汇业务的监督管理，并建立科学完善的银行结售汇业务监管信息档案。 国家外汇管理局各分局应按季以电子邮件方式向国家外汇管理局报送《（地区）结售汇业务金融机构信息表》（见附件4）。报送时间为季后20个工作日内。电子信箱为：manage@bop.safe。 十二、银行有下列情形之一，国家外汇管理局及其分支局应当取消其结售汇业务经营资格： （一）因法定事由被银行业监督管理机构接管； （二）被依法撤销或者宣告破产。 十三、银行有下列情形之一，国家外汇管理局及其分支局将根据《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定暂停或者取消其结售汇业务经营资格： （一）未经国家外汇管理局及其分支局核准或者备案擅自经营结售汇业务； （二）在结售汇业务市场准入核准或者备案中向国家外汇管理局及其分支局提供虚假信息； （三）违规授权下辖机构开办结售汇业务； （四）未及时向国家外汇管理局及其分支局履行机构信息变更备案。 对银行经营结售汇业务期间发生的违规行为，国家外汇管理局及其分支局将根据《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定进行处罚。 十四、本通知自发布之日起实施，以前规定与本通知内容相抵触的，以本通知为准。《国家外汇管理局关于金融机构办理结售汇业务登记备案有关问题的通知》（汇发[2004]56号）、《国家外汇管理局关于报送经营结售汇业务金融机构信息的通知》（汇发[2005]21号）、《国家外汇管理局关于农村合作金融机构开办结售汇业务有关问题的通知》（汇发[2005]90号）、《国家外汇管理局关于湖北省分局外汇指定银行结售汇业务管理试点的批复》（汇复[2006]278号）和《国家外汇管理局关于湖南省分局简化银行类金融机构结售汇业务市场准入程序及下放部分业务审核权限实施方案的批复》（汇复[2006]301号）自本通知实施之日起废止。 国家外汇管理局各分局接到本通知后，应即转发辖内支局、城市商业银行和农村商业银行、农村合作金融机构、外资银行。 执行中如遇问题，请与国家外汇管理局联系。联系电话：010-68402385；传真：010-68402315。 特此通知。 二OO七年四月十七日 附件1: 银行经营即期结售汇业务备案表 附件2: 银行停办即期结售汇业务备案表 附件3: 银行经营即期结售汇业务机构信息变更备案表 附件4: （地区）结售汇业务金融机构信息表 2007-04-25/safe/2007/0425/5696.html