-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性银行： 为进一步简政放权，丰富市场参与主体，促进外汇市场发展，根据《中华人民共和国外汇管理条例》，现就调整境内金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策通知如下： 一、境内金融机构经国家外汇管理局批准取得即期结售汇业务资格和相关金融监管部门批准取得衍生产品交易业务资格后，在满足银行间外汇市场相关业务技术规范条件下，可以成为银行间外汇市场会员，相应开展人民币对外汇即期和衍生产品交易，国家外汇管理局不实施银行间外汇市场事前入市资格许可。 金融机构应将本机构在银行间外汇市场进行人民币对外汇即期和衍生产品交易的内部操作规程和风险管理制度送中国外汇交易中心（以下简称交易中心）备案。 二、金融机构在银行间外汇市场开展人民币对外汇交易，应基于对冲代客和自身结售汇业务风险、在结售汇综合头寸限额内开展做市和自营交易、从事符合规定的自身套期保值等需要，并遵守银行间外汇市场交易、清算、信息等法规、规则及有关金融监管部门的规定。 三、经银行业监督管理部门批准设立的货币经纪公司（含分支机构），可以在银行间外汇市场开展人民币对外汇衍生产品交易、外汇对外汇交易、外汇拆借等外汇管理规定的外汇经纪业务，国家外汇管理局不实施事前资格许可。货币经纪公司开展外汇经纪业务，应遵守银行间外汇市场有关法规、规则。 四、交易中心和银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）应根据本通知要求，相应调整有关业务规则及系统，做好技术支持与服务工作。交易中心和上海清算所负责银行间人民币对外汇交易、清算的日常监控工作，发现异常交易、清算情况应及时向国家外汇管理局报告。 五、金融机构应遵守职业操守和市场惯例，促进外汇市场自律管理和规范发展。 六、本通知自2015年1月1日起实施。《国家外汇管理局关于中国银行在银行间外汇市场开展人民币与外币掉期交易有关问题的批复》（汇复[2006]61号）、《国家外汇管理局关于推出人民币对外汇期权交易有关问题的通知》（汇发[2011]8号）、《国家外汇管理局关于调整银行间外汇市场部分业务管理的通知》（汇发[2012]30号）、《国家外汇管理局关于调整人民币外汇衍生产品业务管理的通知》（汇发[2013]46号）同时废止，其他文件中涉及银行间外汇市场准入管理规定的有关事项以本通知为准。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应即转发辖内金融机构。 特此通知。 国家外汇管理局 2014年12月5日 2015-05-04/hebei/2015/0504/469.html
-
为了惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇的犯罪行为，维护国家外汇管理秩序，对刑法作如下补充修改： 一、有下列情形之一，骗购外汇，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处骗购外汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处骗购外汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处骗购外汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金或者没收财产： （一）使用伪造、变造的海关签发的报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据的； （二）重复使用海关签发的报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据的； （三）以其他方式骗购外汇的。 伪造、变造的海关签发的报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据，并用于骗购外汇的，依照前款的规定从重处罚。 明知用于骗购外汇而提供人民币资金的，以共犯论处。 单位犯前三款罪的，对单位依照第一款的规定判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。 二、买卖伪造、变造的海关签发的报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据或者国家机关的其他公文、证件、印章的，依照刑法第二百八十条的规定定罪处罚。 三、将刑法第一百九十条修改为：公司、企业或者其他单位，违反国家规定，擅自将外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移到境外，数额较大的，对单位判处逃汇数额百分之五以上百分之三十以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处五年以上有期徒刑。 四、在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定定罪处罚。 单位犯前款罪的，依照刑法第二百三十一条的规定处罚。 五、海关、外汇管理部门以及金融机构、从事对外贸经营活动的公司、企业或者其他单位的工作人员与骗购外汇或者逃汇的行为人通谋，为其提供购买外汇的有关凭证或者其他便利的，或者明知是伪造、变造的凭证和单据而售汇、付汇的，以共犯论，依照本决定从重处罚。 六、海关、外汇管理部门的工作人员严重不负责任，造成大量外汇被骗购或者逃汇，致使国家利益遭受重大损失的，依照刑法第三百九十七条的规定定罪处罚。 七、金融机构、从事对外贸易经营活动的公司、企业的工作人员严重不负责任，造成大量外汇被骗购或者逃汇，致使国家利益遭受重大损失的，依照刑法第一百六十七条的规定定罪处罚。 八、犯本决定规定之罪，依法被追缴、没收的财物和罚金，一律上缴国库。 九、本决定自公布之日起施行。 2015-04-29/hebei/2015/0429/476.html
-
为建立和完善我国社会主义市场经济体制，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，建立健全以市场供求为基础的、有管理的浮动汇率制度，经国务院批准，现就完善人民币汇率形成机制改革有关事宜公告如下： 一、自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。人民币汇率不再盯住单一美元，形成更富弹性的人民币汇率机制。 二、中国人民银行于每个工作日闭市后公布当日银行间外汇市场美元等交易货币对人民币汇率的收盘价，作为下一个工作日该货币对人民币交易的中间价格。 三、2005年7月21日19∶00时，美元对人民币交易价格调整为1美元兑8.11元人民币，作为次日银行间外汇市场上外汇指定银行之间交易的中间价，外汇指定银行可自此时起调整对客户的挂牌汇价。 四、现阶段，每日银行间外汇市场美元对人民币的交易价仍在人民银行公布的美元交易中间价上下千分之三的幅度内浮动，非美元货币对人民币的交易价在人民银行公布的该货币交易中间价上下一定幅度内浮动。 中国人民银行将根据市场发育状况和经济金融形势，适时调整汇率浮动区间。同时，中国人民银行负责根据国内外经济金融形势，以市场供求为基础，参考篮子货币汇率变动，对人民币汇率进行管理和调节，维护人民币汇率的正常浮动，保持人民币汇率在合理、均衡水平上的基本稳定，促进国际收支基本平衡，维护宏观经济和金融市场的稳定。 2015-05-04/hebei/2015/0504/470.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；中国外汇交易中心： 为进一步发展外汇市场，提高外汇衍生产品市场流动性，国家外汇管理局决定在银行间外汇市场引入货币经纪公司开展外汇经纪业务，并制定了《货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法（见附件，以下简称《办法）。 符合《办法》所列条件的货币经纪公司可按规定通过所在地国家外汇管理局各分局、外汇管理部申请外汇经纪业务资格，经国家外汇管理局批准后按《办法》从事外汇经纪业务。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部收到本通知后，应立即转发辖内各分支机构，并结合辖内实际情况，加强政策宣传和对货币经纪公司的监管。 执行中如有问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：０１０－６８４０２３０４，６８４０２１８１。 特此通知。 二ＯＯ八年十月二十三日 附件1: 货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法 2015-04-29/hebei/2015/0429/467.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行： 为提高管理效率，国家外汇管理局决定自2012年3月12日起，外汇指定银行停止报送挂牌汇价日报表。 各外汇指定银行应建立健全有关挂牌汇价的内部管理制度和风险防范机制。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局和辖内银行。 特此通知。 二〇一二年二月二十七日 2015-05-04/hebei/2015/0504/471.html
-
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各外汇指定银行： 为进一步完善银行间外汇市场做市商管理，国家外汇管理局对《银行间外汇市场做市商指引》（汇发[2010]46号）予以修订，修订后的《银行间外汇市场做市商指引》见附件，请遵照执行。 特此通知。 附件：银行间外汇市场做市商指引 国家外汇管理局 2013年4月12日 附件1: 银行间外汇市场做市商指引 2015-04-29/hebei/2015/0429/468.html
-
一、案情简介 DQT公司成立于2010年，注册资本100万元人民币，经营范围为机电设备、电子产品等进出口业务。2012年8月至2013年5月期间，DQT公司为赚取人民币定期存款利息收入与外汇贷款资金成本之间的利差，虚构转口贸易背景，以支付保证金、银票质押等担保方式，先后向7家银行的分支机构提供虚假的转口贸易代理合同、购销合同、发票和提单等贸易单证，申请国内外汇贷款（进口押汇）、海外代付获取外汇融资资金共计76笔，金额合计29493.11万美元。DQT公司在收到外汇贷款后即以“转口贸易对外支付”的名义将上述外汇资金电汇至由DQT公司法人王某控制的6家境外公司账户。1-3天后，DQT公司又以“转口贸易收汇”的名义从上述境外公司办理收汇。收到的外汇资金部分直接归还外汇贷款，部分结汇后以人民币资金质押形式办理新的外汇贷款。该公司通过虚构转口贸易，获得银行贸易融资，从而循环套取银行本外币间的存贷利差。经查，DQT公司与相关银行约定的贷款利率区间为1.31%-2.05%，贷款期限为3个月到1年期不等。人民币保证金利率为2.86%-3.3%。则该公司通过虚构转口贸易累计获取的存贷利差收益为588.68万元。 二、定性和处罚 DQT公司伪造提单办理转口贸易对外付汇的行为违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条：“经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。”；第十四条：“经常项目外汇支出，应当按照国务院外汇管理部门关于付汇与购汇的管理规定，凭有效单证以自有外汇支付或者向经营结汇、收汇业务的金融机构购汇支付。”的规定，将境内外汇非法转移到境外，且数额巨大，属于逃汇行为。 目前公安部门已经采取资产保全措施冻结DQT公司在4家银行开立的账户，冻结资金金额为8.72亿元人民币。检查机关已对该公司法人代表王某提起公诉。 2015-09-30/hebei/2015/0930/570.html
-
一、案情简介 HQ贸易公司与境外某公司于2012年10月10日和19日签订了3份进口合同，合同约定HQ贸易公司购买境外某公司储存于中国张家港保税区仓库的乙二醇。2012年10月15日和23日，HQ贸易公司在某银行开立了上述三份进口合同项下的三笔即期进口信用证。2012年10月22日及31日，银行凭发票、汇票及交货单等材料为HQ贸易公司分别办理了上述信用证项下的3笔议付手续，付汇金额合计1696.56万美元。上述发票及交货单中显示的所购货物均为在张家港保税区仓库中存放的保税货物乙二醇。在调查过程中，国家外汇管理局工作人员查验了与上述交易相对应的海关保税货区进境货物备案清单及清单项下入库货物货权流转信息。相关材料证明，虽然备案清单真实有效，但货权流转信息标明，HQ贸易公司并没有购买上述备案清单项下所对应的保税货物乙二醇，HQ贸易公司在后续的调查中也承认了这点。 二、定性和处罚 HQ贸易公司在没有真实、合法交易基础情况下，向境外公司付汇的行为违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条：“经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。”；《货物贸易外汇管理指引》第三条：“境内机构（以下简称企业）的贸易外汇收支应当具有真实、合法的交易背景，与货物进出口一致。”的规定，属于逃汇行为。 外汇管理局按照《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条：“有违反规定将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外等逃汇行为的，由外汇管理机关责令限期调回外汇，处逃汇金额30%以下的罚款；情节严重的，处逃汇金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究形式责任。”的规定，对HQ贸易公司进行了罚款处罚。 2015-09-24/hebei/2015/0924/571.html
-
一、案情简介 2011年1月1日至2012年8月31日期间，境内个人LZF从境外以“生活费”的名义采取分拆方式，分49次、每次金额接近5万美元，分别汇入境内GLC、QZT等35人名下。该35人在本人年度限额（5万美元）内结汇后，将剩余资金划至直系亲属再结汇。LZF汇集上述全部结汇资金后转入其母亲LJR在某银行开立的帐户，之后大部分资金再转入LZF个人帐户及其控制的A公司帐户上。上述资金主要用于支付A公司工资990万元、贷款2782.8万元、管理费556.3万元。据查，两年间LZF通过分拆方式结汇127笔，涉及金额共计678.1万美元，结汇所得人民币4326.8万元，涉及境内个人86人次。 二、定性和处罚 LZF上述以分拆结汇方式逃避限额监管的行为，违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令【2006】第3号）第七条“银行和个人在办理个人外汇业务时，应当遵守本办法的相关规定，不得以分拆等方式逃避限额监管，也不得使用虚假商业单据或者凭证逃避真实性管理”的规定，属非法结汇行为。 外汇管理局根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十一条“违反规定将外汇汇入境内的，由外汇管理机关责令改正，处违法金额30%以下的罚款；情节严重的，处违法金额30%以上等值以下的罚款。非法结汇的，由外汇管理机关责令对非法结汇资金予以回兑，处违法金额30%以下的罚款”的规定，对LZF进行了罚款处罚。 2015-10-19/hebei/2015/1019/576.html
-
开户银行可以根据银行展业相关原则，为境内公司、境内股东境外上市相关账户内的资金（在开户银行）办理定期存款等保值业务。 2015-11-09/hebei/2015/1109/577.html