國家外匯管理局有關負責人就近年來打擊違規資金流動情況接受記者採訪
問1：請問，過去5年，外匯局在打擊違法違規資金流入方面做了哪些工作？
答：近年來，面對複雜多變的國內外經濟金融形勢，國家外匯管理局按照黨中央、國務院的決策部署，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“擴內需、調結構、減順差、促平衡”，加強跨境資金流動監測和管理，根據形勢發展變化加大外匯檢查力度，提升外匯檢查手段，嚴厲打擊違法違規外匯資金流動，切實防範跨境資本流動衝擊。2007年至2011年，共查處外匯違法違規案件1.5萬多起，共處行政罰款12.7億元人民幣。
2007年，國家外匯管理局在外匯收支總量佔全國50%以上的廣東等10個沿海地區開展了“外匯資金流入與結匯大檢查”，基本摸清了違法違規外匯資金假借外商直接投資、貨物貿易等流入的渠道。
2008年，我國結售匯順差持續擴大，貨物貿易結售匯順差大于海關進出口順差的情況加劇，國家外匯管理局在江蘇等5個地區組織開展了進口不付匯、付匯不購匯專項檢查與調查，摸清了貨物貿易進口不付匯、付匯不購匯的原因及其對結售匯順差激增的影響。
2009年，國家外匯管理局在遼寧等10個地區開展了外商投資企業專項檢查，查出個別外商投資企業用虛假憑證辦理利潤匯出、以虛假材料辦理資本金結匯、擅自改變結匯資金用途等違規問題。
2010年，國家外匯管理局在部分外匯業務量較大的13個省（市）組織開展了應對和打擊“熱錢”專項行動，對貨物貿易、外商直接投資等重點渠道外匯流入情況全面檢查，嚴厲打擊各類跨境資金違規流動。
2011年，進一步將應對和打擊“熱錢”專項行動擴大到全國，全年共查辦外匯違規案件3488起，收繳罰沒款5.03億元人民幣，應對和打擊“熱錢”流入工作取得了突出成效。
問2：近幾年外匯局在打擊地下錢莊等重大外匯違法違規活動方面成效如何？
答：國家外匯管理局十分重視對涉案金額大、涉及地域廣、參與主體多的外匯違法違規大案要案的查處工作。這些大案要案涉及的資金規模巨大，給國內宏觀調控和市場穩定帶來較大破壞，社會影響惡劣。2007年至2011年，國家外匯管理局克服困難，集中優勢兵力打殲滅戰，共查處各類大要案件23起，涉案金額 319.37億元人民幣，配合公安機關共破獲地下錢莊案65起、網路炒匯案26起、非法買賣外匯案119起，涉案金額逾1000億元人民幣，抓獲犯罪嫌疑人1000餘名，共處行政罰款約1.6億元人民幣，嚴厲打擊了外匯違法犯罪分子的囂張氣焰，有效維護了國家經濟金融秩序。
在嚴厲打擊地下錢莊等重大違法違規行為的同時，國家外匯管理局貫徹疏堵並舉的原則，完善監管措施，進一步提高服務便利性，滿足社會對跨境支付的合理需求，擠壓非法外匯交易的生存空間。
問3：外匯局在打擊違法違規外匯資金跨境流動中，重點檢查對象是什麼？
答：國家外匯管理局在檢查中牢牢抓住銀行等金融機構這一跨境資金流動的關鍵環節，深入開展對金融機構的專項檢查。
2007年，在北京等4個地區對208家銀行及分支機構開展了收結匯和短期外債專項檢查。2008年，在廣東、福建等10個地區對外匯指定銀行執行資本金結匯管理政策情況開展了專項檢查。2009年，對2家股份制銀行總行及其9家分行開展了外匯業務合規性全面檢查。2010年，針對外匯資金通過銀行渠道流入的規模迅速擴大等問題，加大了對銀行外匯業務的檢查力度。2011年，進一步加大檢查頻率，在開展中外資銀行總行專項檢查的同時，對2010年已查的26家銀行又開展了回訪抽查，有效鞏固了檢查成果。
問4：近年來，外匯局對“熱錢”等違法違規資金的查處成效顯著提升，主要原因是什麼？
答：隨著外匯收支規模的不斷擴大，外匯交易方式越來越複雜，“熱錢”等外匯違法違規資金流動更加複雜和隱蔽，傳統依靠人力和手工開展外匯檢查的方式已不能適應形勢和工作的需要。為提高檢查效率，實現對“熱錢”等違法違規資金的精確打擊，國家外匯管理局大力提升和完善非現場檢查手段。2010年國家外匯管理局開發了“外匯非現場檢查系統”。該系統覆蓋面廣，資訊搜索能力強，能夠迅速、準確地鎖定違法違規主體及其違規行為，增強了外匯管理部門深入挖掘違法違規資金流動線索的能力，改變了過去大範圍拉網式排查的工作模式，為提高打擊“熱錢”等外匯違法違規資金流動的精確性、主動性和有效性發揮了重要作用。
問5：應對和打擊“熱錢”等專項行動有助于震懾外匯違法違規流動。除此之外，外匯局還有什麼措施來提高市場主體的守法意識？
答：從近年來的監管實踐來看，市場上大部分主體在外匯領域都是合規經營的，而且大部分的用匯需求和交易都是有真實性基礎的，也有部分外匯違規行為是因為不了解外匯管理政策法規的調整變化而發生的。因此，近年來國家外匯管理局在嚴厲打擊外匯違法違規行為的同時，高度重視外匯政策宣傳與警示教育，積極採取多種措施，促進外匯經營主體守法合規經營。
一是加大正面宣傳力度，減少無意違規行為。一方面通過電視、報紙、網路等多種傳播媒體，對外匯管理政策進行解讀；另一方面通過現場諮詢、分發宣傳冊等形式介紹外匯管理知識及業務辦理流程，積極幫助涉外企業和社會公眾更好地了解和理解外匯管理政策法規及具體辦理流程，減少外匯交易主體的無意違規行為。二是加大對外匯違法資訊的披露力度，震懾違法違規行為。2007年至2011年，國家外匯管理局共對外查詢披露9775家外匯違法資訊。2010年和2011年，國家外匯管理局對一些重大違規行為予以公開曝光，分6批披露了17家違規銀行、26家違規企業和13名違規個人的外匯違法違規典型案例。
問6：今年，外匯局在打擊違法違規資金跨境流動工作上有何安排？
答：2012年，國家外匯管理局將深入貫徹落實中央經濟工作會議和全國金融工作會議精神，把握好“穩中求進”的工作總基調，不斷增強檢查工作敏感性和前瞻性，加大對“熱錢”等異常跨境資金流動的監測和打擊力度；充分發揮外匯非現場檢查系統優勢，抓住重點開展專項檢查和調查；加強資源整合和部門協作，繼續加大對地下錢莊等外匯違法犯罪活動的打擊力度；積極提升檢查方式、完善檢查手段，提高外匯檢查工作針對性和有效性；依法嚴肅處罰各種外匯違法違規行為，為外匯改革發展創造穩定和諧健康的市場環境，切實維護國家經濟金融安全。
