| 行政处罚决定书文号 | 上海汇管罚字〔2023〕3111220301号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 上海银行股份有限公司 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 金* |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号 |
| 统一社会信用代码 | 91310000132257510M |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局上海市分局 |
| 违法行为类型 | 违反了《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》（汇发〔2013〕21号）第十二条第二款 |
| 违法事实 | 未尽职审核办理股权转让购付汇业务 |
| 处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第二项。 |
| 处罚类别 | 罚款、没收违法所得 |
| 处罚内容 | 处罚款70万元人民币，没收违法所得2,572,326.64元人民币，罚没款合计3,272,326.64元人民币。 |
| 罚款金额（万元） | 70.00 |
| 没收金额（万元） | 257.23 |
| 处罚决定日期 | 2023-11-27 |
| 公开截止期 | 2024-12-05 |
| 备注 | 无 |