| 行政处罚决定书文号 | 上海汇管罚字〔2024〕3111230603号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 招商银行股份有限公司上海中山支行 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 李** |
| 注册地址 | 上海市黄浦区中山南路1877号六层，1857、1867号一层、地下室 |
| 统一社会信用代码 | 91310101832230220N |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局上海市分局 |
| 违法行为类型 | 违反了《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》（汇发〔2013〕21号）第十二条第二款、《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号）第四条第（一）项、第（二）项。 |
| 违法事实 | 违规办理FDI项下股权外转中业务 |
| 处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条第（二）项 |
| 处罚类别 | 罚款、没收违法所得 |
| 处罚内容 | 处罚款65万元人民币，没收违法所得621,800元人民币，罚没款合计1,271,800元人民币。 |
| 罚款金额（万元） | 65.00 |
| 没收金额（万元） | 62.18 |
| 处罚决定日期 | 2024-01-17 |
| 公开截止期 | 2025-01-25 |
| 备注 | 无 |