| 行政处罚决定书文号 | 上海汇管罚字〔2024〕3111230602号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 上海浦东发展银行股份有限公司杨浦支行 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 苗** |
| 注册地址 | 上海市杨浦区黄兴路1718号 |
| 统一社会信用代码 | 91310110133249678U |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局上海市分局 |
| 违法行为类型 | 1、违反了《关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）第八条、《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号）第四条第（一）项、第（二）项。 2、违反了《关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）第八条、《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号）第四条第（一）项、第（二）项。 |
| 违法事实 | 1、违规办理ODI项下股权外转中业务 2、违规办理ODI项下股权外转中业务 |
| 处罚依据 | 1、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条第（二）项 2、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条第（二）项 |
| 处罚类别 | 罚款、没收违法所得 |
| 处罚内容 | 处罚款140万元人民币，没收违法所得1,108,971.88元人民币，罚没款合计2,508,971.88元人民币。 |
| 罚款金额（万元） | 140.00 |
| 没收金额（万元） | 110.89 |
| 处罚决定日期 | 2024-01-17 |
| 公开截止期 | 2025-01-25 |
| 备注 | 无 |