| 行政处罚决定书文号 | 上海汇管罚字〔2024〕3111230601号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 平安银行股份有限公司上海分行 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 张** |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号1层 |
| 统一社会信用代码 | 913100008326605545 |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局上海市分局 |
| 违法行为类型 | 1、违反了《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》（汇发〔2013〕21号）第十二条第二款、《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号）第四条第（一）项、第（二）项。 2、违反了《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第十二条、《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号）第四十七条、第四十八条、第四十九条。 3、违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕3号）第二十三条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第二十二条。 |
| 违法事实 | 1、违规办理FDI项下股权外转中业务 2、未尽职审核办理服务贸易购付汇业务 3、未按规定向非居民个人销售理财产品 |
| 处罚依据 | 1、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条第（二）项 2、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条第（一）项 3、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条第（二）项 |
| 处罚类别 | 罚款、没收违法所得 |
| 处罚内容 | 处罚款139万元人民币，没收违法所得355,978.04元人民币，罚没款合计1,745,978.04元人民币。 |
| 罚款金额（万元） | 139.00 |
| 没收金额（万元） | 35.59 |
| 处罚决定日期 | 2024-01-11 |
| 公开截止期 | 2025-01-21 |
| 备注 | 无 |