| 行政处罚决定书文号 | 三亚汇检罚〔2024〕1号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 中国银行股份有限公司三亚分行 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 林** |
| 注册地址 | 海南省三亚市天涯区解放路873号 |
| 统一社会信用代码 | 91460200201341485T |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局三亚市分局 |
| 违法行为类型 | 1、《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第十二条、《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第二十三条第三款；2、《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第十二条、《国家税务总局 国家外汇管理局关于服务贸易等项目对外支付税务备案有关问题的公告》（国家税务总局 国家外汇管理局公告2013年第40号，国家税务总局公告2018年第31号修改）第一条，以及《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第四十九条第二款第（四）项；3、《国家外汇管理局关于精简外汇账户的通知》（汇发〔2019〕29号）的附件2“银行办理相关资本项目外汇业务操作指引”中“13.金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户”的审核原则第四条、《资本项目外汇业务指引（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号文印发）第三部分8.9审核原则第三条 |
| 违法事实 | 1、办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查；2、办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查；3、违反外汇账户管理规定 |
| 处罚依据 | 1、《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十七条第（一）项；2、《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十七条第（一）项；3、《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十八条第（四）项 |
| 处罚类别 | 警告，没收违法所得，罚款 |
| 罚没款金额（万元） | 92.16 |
| 处罚决定日期 | 2024-07-05 |
| 公示截止期 | 2025-07-28 |
| 备注 | 无 |