| 行政处罚决定书文号 | 上海汇管罚字〔2026〕20号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 上海国泰海通证券资产管理有限公司 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 陶* |
| 注册地址 | 上海市黄浦区中山南路888号8层 |
| 统一社会信用代码 | 91310000560191968J |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局上海市分局 |
| 违法行为类型 | 违反了 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告2013年第1号公布）第六条；《国际收支统计申报办法》（中华人民共和国国务院令第642号）第七条、第十条 |
| 违法事实 | 违反合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定；未按规定进行国际收支统计间接申报 |
| 处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十四条第二款、第四十八条第（一）项 |
| 处罚类别 | 警告，没收违法所得，罚款 |
| 罚没款金额（万元） | 5254.74 |
| 处罚决定日期 | 2026-08-17 |
| 公示截止期 | 2027-08-18 |
| 备注 | 违规行为系外汇管理局对原国泰君安证券现场检查中发现 |