| 行政处罚决定书文号 | 京汇罚〔2023〕32号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 中国农业银行股份有限公司 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 谷** |
| 注册地址 | 北京市东城区建国门内大街69号 |
| 统一社会信用代码 | 911100001000054748 |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局北京市分局 |
| 违法行为类型 | 1.《跨境担保外汇管理规定》（汇发〔2014〕29号文印发）第五条、第二十一条、第二十八条 2.《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令〔2014〕第2号）第十八条、《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第四条、《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发〔2016〕16号）第五条 3.《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第十七条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号文印发）第十七条 4.《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条第一款、《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十一条 5.《银行办理结售汇业务管理办法》第十八条、《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》第四条 6.《个人外汇管理办法实施细则》第六条、《经常项目外汇业务指引（2020年版）》第七十六条 7.《经常项目外汇业务指引（2020年版）》第一条 8.《经常项目外汇业务指引（2020年版）》第二十三条 9.《经常项目外汇业务指引（2020年版）》第七十七条 |
| 违法事实 | 1.办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查 2.违反规定办理资本项目资金收付 3.违反规定办理结汇、售汇业务 4.未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料 |
| 处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条、第四十八条 |
| 处罚类别 | 警告，没收违法所得，罚款 |
| 罚没款金额（万元） | 694.85 |
| 处罚决定日期 | 2023-11-17 |
| 公示截止期 | 2024-11-24 |
| 备注 | 无 |