行政处罚决定书文号 |
京汇罚〔2023〕32号 |
违规主体名称 |
中国农业银行股份有限公司 |
法定代表人或负责人姓名 |
谷* |
注册地址 |
北京市东城区建国门内大街69号 |
统一社会信用代码 |
911100001000054748 |
作出处罚决定的行政机关名称 |
国家外汇管理局北京市分局 |
违法行为类型 |
1.《跨境担保外汇管理规定》(汇发〔2014〕29号文印发)第五条、第二十一条、第二十八条
2.《银行办理结售汇业务管理办法》(中国人民银行令〔2014〕第2号)第十八条、《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》(汇发〔2014〕53号文印发)第四条、《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》(汇发〔2016〕16号)第五条
3.《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第十七条、《个人外汇管理办法实施细则》(汇发〔2007〕1号文印发)第十七条
4.《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条第一款、《经常项目外汇业务指引(2020年版)》(汇发〔2020〕14号文印发)第十一条
5.《银行办理结售汇业务管理办法》第十八条、《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》第四条
6.《个人外汇管理办法实施细则》第六条、《经常项目外汇业务指引(2020年版)》第七十六条
7.《经常项目外汇业务指引(2020年版)》第一条
8.《经常项目外汇业务指引(2020年版)》第二十三条
9.《经常项目外汇业务指引(2020年版)》第七十七条 |
违法事实 |
1.办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查
2.违反规定办理资本项目资金收付
3.违反规定办理结汇、售汇业务
4.未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料 |
处罚依据 |
《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条、第四十八条 |
处罚类别 |
警告,没收违法所得,罚款 |
罚没款金额(万元) |
694.85 |
处罚决定日期 |
2023-11-17 |
公示截止期 |
2024-11-24 |
备注 |
无 |