| 行政处罚决定书文号 | 上海汇管罚字〔2026〕22号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 国泰海通证券股份有限公司 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 朱* |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 |
| 统一社会信用代码 | 9131000063159284XQ |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局上海市分局 |
| 违法行为类型 | 违反了《国际收支统计申报办法》（中华人民共和国国务院令第642号）第七条、第十条；《国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知》（汇发〔2001〕31号）第二条第（四）项 |
| 违法事实 | 未按规定进行国际收支统计直接申报；违反外汇账户管理规定 |
| 处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十八条第（一）项、第（四）项 |
| 处罚类别 | 警告，罚款 |
| 罚没款金额（万元） | 15.00 |
| 处罚决定日期 | 2026-08-17 |
| 公示截止期 | 2027-08-18 |
| 备注 | 违规行为系外汇管理局对原国泰君安证券现场检查中发现 |