| 行政处罚决定书文号 | 上海汇管罚字〔2023〕3111220901号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 星展银行（中国）有限公司 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 郑** |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1301、1306、1701、1801单元 |
| 统一社会信用代码 | 913100006624264735 |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局上海市分局 |
| 违法行为类型 | 1、违反了《跨境担保外汇管理规定》（汇发〔2014〕29号）第十二条。2、违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕3号）第二十三条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第二十二条。3、《中华人民共和国外汇管理条例》第七条第一款、《经常项目外汇业务指引》（汇发〔2020〕14号印发）第七十九条第二款。4、违反了《国际收支统计申报办法》（国务院令第642号）第七条、第十条。 |
| 违法事实 | 1、未尽职审核办理内保外贷业务2、未尽职审核办理个人项下外汇收支3、未尽职审核办理见证开户业务4、未按规定办理国际收支申报业务 |
| 处罚依据 | 1、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十三条2、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条第二项3、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十八条第四项4、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十八条第一项 |
| 处罚类别 | 警告、罚款、没收违法所得 |
| 罚没款金额（万元） | 569.57 |
| 处罚决定日期 | 2023-08-23 |
| 公示截止期 | 2024-08-30 |
| 备注 | 无 |