| 行政处罚决定书文号 | 浙外管罚〔2023〕4号 |
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| 违规主体名称 | 华夏银行股份有限公司杭州分行 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 闫** |
| 注册地址 | 浙江省杭州市上城区四季青街道香樟街2号泛海国际中心2幢2-3层、21-36层 |
| 统一社会信用代码 | 91330000842917851T |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局浙江省分局 |
| 违法行为类型 | 《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第四条、《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发〔2016〕16号）第三条和第五条第（二）项、《国家外汇管理局关于优化外汇管理支持涉外业务发展的通知》（汇发〔2020〕8号）第一条第（一）项、《资本项目外汇业务指引（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号文印发）10.1资本项目收入结汇-审核原则第6点和10.3资本项目外汇收入支付便利化业务-审核原则第7点、《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第十二条、经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十一条和《直接投资外汇业务操作指引》（汇发〔2015〕13号文印发）1.7境内直接投资货币出资入账登记-办理原则第3点 |
| 违法事实 | 违反规定办理结汇业务、办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查、违反外汇登记管理规定 |
| 处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条、第四十八条 |
| 处罚类别 | 警告、罚款、没收违法所得 |
| 处罚内容 | 警告、处罚没款人民币234.45万元 |
| 罚款金额（万元） | 139.00 |
| 没收金额（万元） | 95.45 |
| 处罚决定日期 | 2023-11-15 |
| 公开截止期 | 2024-11-22 |
| 备注 | 无 |