| 行政处罚决定书文号 | 上海汇管罚字〔2024〕3111231001号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 瑞穗银行（中国）有限公司 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 石** |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心21、23楼 |
| 统一社会信用代码 | 91310000740554324K |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局上海市分局 |
| 违法行为类型 | 1、违反了《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第十二条、《经常项目外汇业务指引（2020版）》（汇发〔2020〕14号）第十一条。 2、违反了《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第十二条、《经常项目外汇业务指引（2020版）》（汇发〔2020〕14号）第二十五条。 3、违反了《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第十二条、《经常项目外汇业务指引（2020版）》（汇发〔2020〕14号）第四十九条。 4、违反了《中国外汇市场准则》（汇律发〔2018〕5号）第八十五条、第八十六条，《关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知》（汇发〔2014〕48号）第五条和《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第二十九条；违反了《中国外汇市场准则》（2021年版）（汇律发〔2022〕1号）第一百零三条，违反了《外汇市场交易行为规范指引》（汇发〔2021〕34号）第十六条第（一）项、《关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知》（汇发〔2014〕48号）第五条和《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第二十九条。 5、违反了《经常项目外汇业务指引（2020版）》（汇发〔2020〕14号）第一百四十八条、《境内外汇账户管理规定》（银发〔1997〕416号）第三条、第六条、第七条。 |
| 违法事实 | 1、违规办理预付货款业务 2、违规办理超期限退汇业务 3、违规办理寿险付汇业务 4、违反外汇市场交易管理 5、违反外汇账户管理规定 |
| 处罚依据 | 1、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条第（一）项 2、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条第（一）项 3、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条第（一）项 4、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十七条第（五）项 5、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号）第四十八条第（四）项 |
| 处罚类别 | 警告、罚款、没收违法所得 |
| 罚没款金额（万元） | 222.22 |
| 处罚决定日期 | 2024-01-11 |
| 公示截止期 | 2025-01-21 |
| 备注 | 无 |