| 行政处罚决定书文号 | 云汇检罚〔2023〕1号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 交通银行股份有限公司云南省分行 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 黄韶宇 |
| 注册地址 | 云南省昆明市白塔路397号交银大厦 |
| 统一社会信用代码 | 9153000091654733XB |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局云南省分局 |
| 违法行为类型 | 《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第四条第二项、《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第四十九条、《资本项目外汇业务指引（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号文印发）6.9“外国投资者撤资所得资金汇出”中“审核材料”第二条及“审核原则”第二条 |
| 违法事实 | 办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查、违反规定办理资本项目资金收付 |
| 处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十七条 |
| 处罚类别 | 罚款、没收违法所得 |
| 处罚内容 | 处没收违法所得16602元人民币，罚款110万元人民币 |
| 罚款金额（万元） | 110.00 |
| 没收金额（万元） | 1.66 |
| 处罚决定日期 | 2023-11-16 |
| 公开截止期 | 2024-11-20 |
| 备注 | 银行 |