| 行政处罚决定书文号 | 黑汇检罚〔2023〕15号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 西南证券股份有限公司黑龙江分公司 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 李* |
| 注册地址 | 哈尔滨市经开区南岗集中区红旗大街270号民防商务酒店一层 |
| 统一社会信用代码 | 912301023011153383 |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局黑龙江省分局 |
| 违法行为类型 | 违反《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第三十五条、《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》（证监发〔2001〕22号）第三条和《资本项目外汇业务指引》（2020年版-汇综发〔2020〕89号）表11规定 |
| 违法事实 | 未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料 |
| 处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十八条（二） |
| 处罚类别 | 警告，罚款 |
| 罚没款金额（万元） | 5.00 |
| 处罚决定日期 | 2023-10-30 |
| 公示截止期 | 2024-11-01 |
| 备注 | 无 |