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为进一步完善银行结售汇统计，国家外汇管理局近日发布《国家外汇管理局综合司关于调整银行结售汇统计报表有关问题的通知》（汇综发〔2017〕4号，以下简称《通知》）。 《通知》主要内容包括：一是丰富衍生产品业务统计指标，增加远期差额交割和掉期交易存量统计；二是提升数据报送电子化水平；三是整合统计制度管理文件。银行结售汇统计是我国外汇市场统计监测体系的一个重要组成部分，此次调整有助于提高银行和外汇局的统计操作效率，也为未来进一步提高外汇市场数据透明度提供基础支持。 《通知》自发布之日起实施。（完） 2017-02-15/hebei/2017/0215/338.html
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中国人民银行各分行、营业管理部，省会(首府)城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行；中国外汇交易中心： 为进一步完善社会主义市场经济体制，提高汇率形成的市场化程度，充分发挥市场在资源配置中的基础作用，中国人民银行决定加快银行间外汇市场的发展，为银行和企业提供更多的风险管理工具。根据《中华人民共和国外汇管理条例》和《银行间外汇市场管理暂行规定》等有关法规，现就有关问题通知如下： 一、扩大即期外汇市场交易主体 （一） 非金融企业符合以下条件的，可以向中国外汇交易中心（以下简称交易中心）申请会员资格，进入银行间即期外汇市场进行自营性交易： 1.上年度经常项目跨境外汇收支25亿美元或者货物贸易进出口总额20亿美元以上； 2.具有2名以上从事外汇交易的专业人员； 3.具备与银行间外汇市场联网的电子交易系统； 4.自申请日起前两年内没有重大违反外汇管理法规行为； 5.国家外汇管理局规定的其他条件。 （二）非银行金融机构符合以下条件的，可以向交易中心申请会员资格，进入银行间即期外汇市场交易： 1.具有主管部门批准的外汇业务经营资格； 2.具有经国家外汇管理局批准的结售汇业务经营资格； 3.保险公司注册资本金不低于10亿元人民币或等值外汇，证券公司、信托公司、财务公司等注册资本金不低于5亿元人民币或等值外汇，基金管理公司注册资本金不低于1.5亿元人民币或等值外汇； 4.具有2名以上从事外汇交易的专业人员； 5.具备与银行间外汇市场联网的电子交易系统； 6.自申请日起前两年内没有重大违反外汇管理法规行为； 7.国家外汇管理局规定的其他条件。 （三）非金融企业和非银行金融机构进入银行间即期外汇市场交易申请程序： 1.符合条件的非金融企业和非银行金融机构应当持以下材料，向交易中心提出申请，交易中心初审后报国家外汇管理局备案。 （1）申请报告（说明申请的主要目的、人员配备等）； （2）非金融企业应出具上年度经常项目跨境外汇收支或者货物贸易进出口总额等有关情况的报告； （3）非银行金融机构应出具外汇业务经营资格和结售汇业务经营资格的证明文件，上年度经会计师事务所审计的外汇财务报告； （4）技术支持系统的配置和功能说明； （5）参与银行间即期外汇市场交易的内部管理制度，包括基本操作规程、风险管理规定、业务权限管理规定等； （6）交易中心要求提供的其他材料。 2.国家外汇管理局自收到交易中心递交的备案报告起，15个工作日内出具备案通知书，同时抄送交易中心；对不符合规定而不予备案的申请者，国家外汇管理局以书面形式予以通知。不予备案的非金融企业和非银行金融机构，不能取得交易中心会员资格，不得进入即期外汇市场进行交易。 3.在特定情况下，非金融企业和非银行金融机构可直接向国家外汇管理局提出申请，经批准可取得交易中心会员资格，进入银行间即期外汇市场进行交易。 （四）非金融企业和非银行金融机构交易管理 1.非金融企业在银行间外汇市场的即期交易以实需为原则，除现行外汇管理法规规定须经国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）批准的交易外，均可入市交易。 2.非银行金融机构在银行间外汇市场的即期交易，除按现行外汇管理法规规定须经外汇局批准并出具结汇或者售汇批准文件方可交易外，其他交易可在市场内进行。 3.非银行金融机构须遵守各自行业主管部门规定的风险管理规定，或者参照执行《商业银行市场风险管理指引》（中国银行业监督管理委员会令2004年第10号）中有关市场风险管理的规定。 二、增加外汇市场询价交易方式 （一）在银行间外汇市场引入询价交易系统，交易中心会员可自主决定采取询价交易或竞价交易方式。 （二）采取询价交易方式的会员应当在双边授信基础上，通过交易中心询价交易系统进行交易，交易的币种、汇率、金额等由交易双方协商议定。 （三）询价交易实行双边清算，风险自担，并遵守交易中心询价交易管理制度的各项规定。 三、开办银行间远期外汇交易 （一）银行间远期外汇交易是指交易双方以约定的外汇币种、金额、汇率，在约定的未来某一日期交割的人民币对外汇的交易。 （二）银行间远期外汇市场参与主体须为交易中心的会员。 （三）政策性银行、商业银行、信托投资公司、金融租赁公司、财务公司和汽车金融公司会员参与银行间远期外汇交易，须获得中国银行业监督管理委员会颁发的金融衍生产品交易业务资格；其他非银行金融机构会员须获得其监管部门的批准；非金融企业会员须经国家外汇管理局批准。 （四）国家外汇管理局对银行间远期外汇市场参与主体实行法人备案管理。符合条件的交易中心会员持本条第（三）项规定的文件，向交易中心提出申请，交易中心初审后报国家外汇管理局备案。国家外汇管理局按照本通知第一条第（三）项第2点规定的程序对该机构进行备案审核。 （五）国家外汇管理局根据结售汇业务量、资本金或营运资金规模、外汇资产状况等指标，核定非金融企业和非银行金融机构的本外币转换头寸。 （六）银行间远期外汇交易应遵守以下规定： 1．交易双方通过交易中心询价交易系统进行交易，交易的外币币种、金额、期限、汇率、交割安排等由交易双方协商议定。 2．远期交易可采取到期日本金全额交割的方式，也可采取在到期日根据约定的远期交易价格与到期日即期交易价格轧差交割的方式。两种交割方式及币种在成交单中应予以明确。 3．为明确交易双方的权利与义务，远期外汇市场会员应签订银行间远期外汇交易主协议。 4．为防范违约风险，保证远期外汇交易合同的履行，远期外汇市场会员可按交易对手的信用状况协商设定保证金。保证金可由交易中心代为集中保管。 5．远期外汇市场会员应建立、健全内部管理制度和风险防范机制，并采取切实有效的措施对远期风险进行监控和管理。 6．交易中心负责提供交易系统并进行日常统计与监控工作，及时向市场披露有关信息，但不得泄露非公开信息或误导市场参与者。 7．远期外汇市场会员除遵守本通知规定外，还应遵守银行间外汇市场其他有关规定。 （七） 远期外汇市场会员自获得远期交易备案资格起6个月后，可按即期交易与远期交易相关管理规定，在银行间市场开展即期与远期、远期与远期相结合的人民币对外币掉期交易。 四、加强外汇市场监管 中国人民银行授权国家外汇管理局对银行间即期外汇市场和远期外汇市场进行监督管理。 国家外汇管理局应依据《中华人民共和国外汇管理条例》和相关外汇管理规定，加强对外汇市场的监督和检查，对违反本通知规定、扰乱外汇市场交易秩序的参与主体，依法严肃查处。 本通知自发布之日起施行。 2015-04-28/hebei/2015/0428/464.html
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第一章 总则 第一条 为规范和发展我国银行间外汇市场，维护交易当事人的合法权益，根据《中华人民共和国外汇管理条例》，特制定本规定。 第二条 本规定所称银行间外汇市场(以下简称外汇市场)是指经国家外汇管理局批准可以经营外汇业务的境内金融机构(包括银行、非银行金融机构和外资金融机构)之间通过中国外汇交易中心(以下简称交易中心)进行人民币与外币之间的交易市场。任何境内金融机构之间不得在交易中心之外进行人民币与外币之间的交易。 第三条 外汇市场由中国人民银行授权国家外汇管理局进行监管。 第四条 交易中心在国家外汇管理局的监管下，负责外汇市场的组织和日常业务管理。 第五条 从事外汇交易，必须遵守法律、行政法规，遵守公开、公平、公正和诚实信用的原则。 第二章 市场组织机构的设立与监管 第六条 交易中心是中国人民银行领导下的独立核算、非盈利性的事业法人。 第七条 交易中心的主要职能是： (一)提供并维护银行间外汇交易系统； (二)组织外汇交易币种、品种的买卖； (三)办理外汇交易的清算交割； (四)提供外汇市场信息服务； (五)国家外汇管理局授权的其他职能。 第八条 根据业务需要，交易中心可以设立分中心、分中心的设立或撤消须报经国家外汇管理局批准。 第九条 交易中心实行会员制，只有会员才能参与外汇市场的交易。 第十条 会员大会是交易中心的最高权力机构，每年召开一次。会议由交易中心理事会负责召集。 第十一条 交易中心设立理事会，为会员大会闭会期间会员大会的常设机构。 第十二条 理事会成员不得少于九人，其中非会员理事人数不得少于理事会成员的三分之一；会员理事中中资机构会员人数不得少于理事会成员的三分之一；理事会每届任期二年，每位会员理事连任不得超过两届。 第十三条 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由国家外汇管理局提名，会员大会选举产生。 第十四条 理事会设理事长一人，由非会员理事担任，经国家外汇管理局提名，理事会选举产生；副理事长三人，其中非会员理事长一人，会员理事长二人，由理事会选举产生。 第三章 对会员的管理 第十五条 境内金融机构提出申请，经交易中心理事会批准、并报国家外汇管理局备案后，可成为交易中心的会员；会员申请退会的，亦须经交易中心理事会批准并报国家外汇管理局备案。 第十六条 会员选派的交易员必须经过交易中心培训并颁发许可证方可上岗参加交易。 第十七条 会员须按规定向交易中心缴纳席位费。 第十八条 会员应当遵守国家有关外汇管理法规，接受交易中心的管理。 第四章 对交易行为的监管 第十九条 会员之间的外汇交易必须通过交易中心进行，非会员的外汇交易必须通过有代理资格的会员进行。交易中心自身不得从事外汇交易。 第二十条 会员代理非会员的外汇交易的资格应当得到交易中心的批准。 第二十一条 交易价格采用直接标价法。 第二十二条 市场交易中的下列事项，应当报经国家外汇管理局批准： 交易方式； 交易时间； (三)交易币种及品种； (四)清算方式； (五)国家外汇管理局规定的其它事项。 第二十三条 交易中心和会员单位应当保证用于清算的外汇和人民币资金在规定时间内办理交割入帐。 第二十四条 交易中心可以向交易双方收取手续费，收取手续费的标准须报经国家外汇管理局批准。 第二十五条 中国人民银行授权国家外汇管理局规定和调整每日外汇市场交易价格的最大浮动幅度。 第二十六条 中国人民银行根据外汇市场形成的价格，公布当日人民币市场汇率，外汇交易应当根据当日市场汇率并在规定的每日最大价格浮动幅度内进行。 第二十七条 中国人民银行可以根据货币政策的要求，在外汇市场内买卖外汇，调节外汇供求，平抑外汇市场价格。 第五章 法律责任 第二十八条 会员违反国家外汇管理规定、交易中心章程和业务规则的，国家外汇管理局有权对其处以通报批评、暂停交易或取消会员资格，由此造成的经济损失由会员承担。 第二十九条 交易员若违反交易中心的交易规则，交易中心有权给予警告、通报批评、取消交易资格等处罚，造成经济损失的，应承担民事责任，经济损失由其会员单位承担。 第三十条 交易中心有以下行为的，造成经济损失的由交易中心承担，同时追究主管人员的责任： (一)擅自改变交易时间、交易方式、交易币种及品种、清算方式的； (二)无故拖延清算资金划拨的； (三)向上级主管机关上报虚假交易情况的； (四)违反中国人民银行及国家外汇管理局的其他规定的。 第三十一条 交易中心工作人员有以下行为的，交易中心理事会有权给予警告、通报批评或开除等行政处分，造成经济损失的，应承担民事责任，构成犯罪的，应当依法追究刑事责任。 (一)利用职务便利贪污、挪用或其它非法占有公共财物的行为的； (二)玩忽职守给外汇市场造成损失的； (三)泄露不准对外公布的内部信息的。 第六章 附则 第三十二条 交易中心依照本规定制定交易中心章程、业务规则，报国家外汇管理局批准后实施。 第三十三条 本规定由国家外汇管理局负责解释。 第三十四条 本规定自印发之日起实施。 2015-04-28/hebei/2015/0428/463.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为进一步提升国际收支统计申报业务水平，加强企业贸易信贷调查力度，依据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）和《国际收支统计申报办法》（中华人民共和国国务院令第642号），国家外汇管理局整合原有贸易信贷相关规范性文件，形成《贸易信贷调查制度》（见附件）。现将本制度印发给你们，并就相关事项通知如下： 一、本制度自2016年8月1日起正式施行，首次报送2016年7月数据。 二、本制度相关数据报送方式、系统要求等具体方案另文通知。 三、《国家外汇管理局关于印发〈贸易信贷调查制度〉和〈贸易信贷调查实施方案〉的通知》（汇发［2004］67号）、《国家外汇管理局综合司关于调整贸易信贷抽样调查报表和启用贸易信贷抽样调查系统报送数据的通知》（汇综发［2009］12号）、《国家外汇管理局国际收支司关于开展2010年6月末贸易信贷调查有关事项的通知》（汇国发［2010］8号）、《国家外汇管理局综合司关于扩大贸易信贷调查地区范围及提高调查频率的通知》（汇综发［2011］28号）、《国家外汇管理局收支司关于启用新版贸易信贷抽样调查系统的通知》（汇国发[2012]17号）同时废止。 四、国家外汇管理局各分局、外汇管理部收到本通知后，应转发辖内中心支局、支局和申报主体，并做好对辖内申报主体的宣传培训工作。 执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。国家外汇管理局国际收支司联系电话：010-68402377，010-68402489。 附件：贸易信贷调查制度 国家外汇管理局 2016年1月11日 附件1: 贸易信贷调查制度 2016-01-14/hebei/2016/0114/459.html
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一、 案情简介 2013年7月9日至10月23日期间，境内个人黄某，组织境内个人陈某、潘某等12人，分别购汇后，以“个人前往澳大利亚留学费用”名义汇往境外同一人张某个人名下，其中11笔金额等值接近5万美元，共计62.46万澳元（折合57.47万美元）。上述13人的购汇资金均来源于黄某本人的人民币账户，而境外收款人张某为黄某的妹夫。经查，汇出资金用途为境外购买房屋。 二、 定性和处罚 黄某上述行为违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第七条“银行和个人在办理个人外汇业务时，应当遵守本办法的相关规定，不得以分拆等方式逃避限额监管，也不得使用虚假商业单据或者凭证逃避真实性管理”的规定，构成了违反规定通过多人次、多频次以分拆方式对外付汇的逃汇行为。 根据《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条“有违反规定将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外等逃汇行为的，由外汇管理机关责令限期调回外汇，处逃汇金额30%以下的罚款；情节严重的，处逃汇金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任”的规定，当地外汇管理机关依法对涉案当事人进行处罚。 2016-05-04/hebei/2016/0504/630.html
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合格 境外 机构投资者可通过备案的形式，获取不超过其资产规模或管理的证券资产规模一定比例的投资额度，即基础额度。 2016-04-21/hebei/2016/0421/628.html
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超过基础额度的投资额度申请，须经国家外汇管理局批准。 2016-04-21/hebei/2016/0421/627.html
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一、案情简介 某工业有限公司成立于2000年，总投资6.8亿元，注册资本3.5亿元，主要从事生产、加工、销售食用植物油等业务，产品主要销往韩国、日本等东南亚国家。2013年该公司办理的85笔转口贸易业务，单笔金额均超过50万美元，采用90天以上委托付款或远期信用证的方式付款。上述85笔业务均未在货物贸易监测系统中报告。 二、定性和处罚 某工业有限公司的行为违反了《货物贸易外汇管理指引实施细则》第四章第三十七条“符合下列情况之一的业务，企业应当在货物进出口或收付汇业务实际发生之日起30天内，通过监测系统向所在地外汇局报送对应的预计收付汇或进出口日期等信息：……(五)同一合同项下转口贸易收支日期间隔过90天（不含）且先收后支项下收汇金额或先支后收项下付汇金额超过50万美元（不含）的业务”和第七十一条“有下列行为之一的，依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条规定，由外汇局责令改正，给予警告，处30万元以下的罚款：……（四）未按照本细则及相关规定办理贸易外汇业务登记（含报告）手续；……根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条……对其进行处罚”的规定，属于违反外汇登记管理规定的行为。 依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条“有下列情况之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可处30万元以下的罚款，对个人可处5万元以下的罚款：……（五）违反外汇登记管理规定的”的规定，当地外汇管理机关依法对该公司作出了行政处罚。 2016-10-24/hebei/2016/1024/704.html
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一、 案情简介 2015年4月21日，任某某、曾某某等8人分别通过自助终端及网上银行的方式办理购付汇业务，购汇所得329770美元全部汇给了境外个人曹某某。上述8人购汇金额均接近个人购汇年度总额5万美元，国际收支申报中交易附言均为一年以上留学生活费或学费。经调查，上述8笔资金均为曹某某个人购付汇，真实用途为境外购房。 二、定性和处罚 曹某某的行为违反了《个人外汇管理办法》第七条：“银行和个人在办理个人外汇业务时，应当遵守本办法的相关规定，不得以分拆等方式逃避限额监管，也不得使用虚假商业单据或者凭证逃避真实性管理。”和《国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知》第一条：“个人不得以分拆等方式规避个人结汇和境内个人购汇年度总额管理。个人分拆结售汇行为主要具有以下特征：（二）5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别购汇后，将外汇汇给境外同一个人或机构”的规定，属于分拆购付汇行为。 依据《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条“有违反规定将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外等逃汇行为的，由外汇管理机关责令限期调回外汇，处逃汇金额30%以下的罚款；情节严重的，处逃汇金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任”的规定，当地外汇管理机关对曹某某作出了行政处罚。 2017-03-29/hebei/2017/0329/764.html
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在第四个国家扶贫日来临之际，受中国人民银行党委委员、副行长兼国家外汇管理局党组书记、局长、局定点扶贫工作领导小组组长潘功胜委托，外汇局党组成员、副局长、局定点扶贫工作领导小组副组长郑薇及领导小组成员单位主要负责同志一行，深入河北省巨鹿县，开展定点扶贫调研慰问活动。巨鹿县委、县政府、人民银行石家庄市中心支行、外汇局河北省分局、邢台市中心支局以及巨鹿县支局有关负责同志参加。 习近平总书记对脱贫攻坚工作的重要指示强调，脱贫攻坚是硬仗中的硬仗，必须付出百倍努力；全党全社会要再接再厉、扎实工作，坚决打赢脱贫攻坚战，在全面建成小康社会的征程上不断创造新的业绩。总书记的重要指示为下一步工作指明了方向，是外汇局开展精准扶贫工作的重要遵循。 外汇局党组高度重视扶贫工作。在定点扶贫工作座谈会上，外汇局机关党委专职副书记朱庆和河北省分局副局长王彦青介绍了定点帮扶巨鹿工作进展情况。朱庆副书记代表外汇局向巨鹿县捐赠了扶贫款。巨鹿县县委书记孙保祥介绍了巨鹿县脱贫工作开展情况，并向20多年来一直从事扶贫工作的外汇局机关党委巡视员攸慧林颁发“巨鹿县荣誉市民”证书和奖杯。 郑薇副局长在座谈会上对扶贫工作进行了总结并提出，一是要深入学习习近平总书记重要讲话精神，增强扶贫工作的责任感和使命感；二是充分发挥外汇局的政策资源优势，精准高效做好扶贫工作；三是要加强沟通，形成合力，抓好落实。 调研中，郑薇副局长一行查看了外汇局援建的巨鹿扶贫网站运行情况，并深入到外汇局定点帮扶的贫困村——西辛庄村看望当地村民，亲切慰问了贫困老党员，送去了慰问金和生活用品，到西辛庄小学、东辛庄幼儿园看望师生，实地查看了东辛庄村蔬菜大棚和美丽乡村建设。 下一步，外汇局将深入学习党的十九大精神，准确把握党中央关于扶贫工作的新要求，提高政治站位、强化政治意识，进一步做好宣传推介巨鹿、金融扶贫、加强培训、协助招商引资等工作，助力巨鹿脱贫攻坚步伐，努力推动定点扶贫工作取得新成效。 2017-11-30/hebei/2017/1130/914.html