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为进一步深化外汇领域行刑反向衔接工作，实现对涉外汇违法犯罪行为的精准打击，近日，最高人民检察院、国家外汇管理局联合发布了6件外汇领域行刑反向衔接典型案例。最高检行政检察厅、国家外汇管理局管理检查司负责人就该批典型案例的背景、特点及影响等回应记者关切。 1.记者：此次最高检、国家外汇管理局联合发布外汇领域行刑反向衔接典型案例的背景和主要考虑是什么？ 最高检行政检察厅负责人：近年来，随着金融市场不断发展，外汇交易日益活跃，但是伴随而来的非法买卖外汇活动，严重威胁了金融市场的稳定和秩序。为深入贯彻落实党的二十届三中全会关于深化金融体制改革的要求以及习近平总书记关于防控金融风险系列重要论述精神，检察机关和外汇管理部门加强协作配合，精准打击涉外汇违法犯罪行为，切实维护外汇市场健康秩序，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。同时，为深入贯彻落实党的二十届三中全会关于“完善行政处罚和刑事处罚双向衔接制度”要求，检察机关联合外汇管理部门深化外汇领域行刑反向衔接工作，在个案办理的基础之上，进一步统一执法司法尺度、示范程序衔接路径，防止外汇领域违法违规行为因“不刑不罚”产生监管漏洞，形成刑事处罚和行政处罚治理闭环，取得良好成效。此次，最高人民检察院、国家外汇管理局共同选编了6件典型案例，聚焦事实认定、法律适用等重点难点问题，明确办案规则，对加强外汇领域行刑反向衔接工作具有示范指导作用。 2.记者：这批外汇领域行刑反向衔接典型案例有哪些特点？ 最高检行政检察厅负责人：最高人民检察院、国家外汇管理局在总结和梳理近年来打击外汇违法违规活动的基础上，挑选出一批比较有代表性的典型案例。这批典型案例呈现出以下三方面特点： 一是聚焦当前困扰行政处罚和刑事处罚衔接的管辖难题，做好示范引导。此次发布的案例中，各级检察机关、外汇管理部门针对外汇领域行刑反向衔接遇到的管辖难题.，牢固树立“一盘棋”思想，推动纵向、横向、跨区域一体履职，汇聚办案合力，以“一体化”履职推动外汇领域行刑反向衔接工作顺利开展。案例一李某乙涉嫌非法经营罪行刑反向衔接案中，三级检察机关协调联动，通过与外汇管理部门的积极协商，明确刑事案件管辖地与外汇违法行为地不一致，且作出不起诉决定的检察机关所在地没有外汇管理部门，需要先行确定管辖外汇违法行为的外汇管理部门的，可以报告上级人民检察院，由上级人民检察院与外汇管理部门就管辖问题进行协商。案例五赵某萍、姚某涉嫌非法经营罪行刑反向衔接案中，三级检察机关联动与外汇管理部门沟通协商，明确管辖存在争议时，作出不起诉决定的检察机关可以移送同级外汇管理部门，受移送的同级外汇管理部门认为其无管辖权的，可以通过内部层报确定管辖。 二是强化对外汇违法行为的全方位打击，形成有效震慑。司法实践中，个人仅出借外汇账户但未直接参与非法经营活动，由于缺乏主观故意，无法追究刑事责任。案例三陈某红、吴某荣涉嫌非法经营罪行刑反向衔接案中，检察机关与外汇管理部门针对个人非法出借外汇账户的违法行为能否进行处罚的问题进行多次探讨，明确非法出借外汇账户的行政处罚法律依据及标准，消除追责盲区。同时，检察机关在办案过程中加强对非法买卖外汇行为的全面审查，确保打击无死角。案例四樊某、赵某某、罗某某涉嫌非法经营罪行刑反向衔接案中，检察机关经审查认为，非法买卖外汇案件中是否营利并非行政处罚的必要要件，樊某等三人从事营利性和未营利性的变相买卖外汇、非法介绍买卖外汇的违法行为均应被行政处罚，并针对性梳理案件证据移送，后外汇管理部门依法对樊某等三人处以140万元至286.7万元不等的行政罚款。 三是构建跨部门协作机制，推进反向衔接常态长效。此次发布的案例中，检察机关和外汇管理部门积极履职，以点及面，在外汇领域行刑反向衔接工作中建立信息共享、案件移送、联席会议等工作机制，有效形成打击合力。案例二郑某某涉嫌非法经营罪行刑反向衔接案中，检察机关对郑某某作出不起诉决定的同时固定行政违法证据、告知违法行为人拟承担行政处罚，为后续外汇管理部门依法处罚做好保障。案例六某科技公司涉嫌非法经营罪行刑反向衔接案中，当地检察机关与外汇管理部门、侦查机关共同制定加强外汇行政执法与刑事司法衔接工作的有关意见，在线索互转、调证协作、案件会商等方面的合作达成共识，充分发挥各方在加强金融监管、防范金融风险等方面的作用。 3.记者：本批典型案例对于加强外汇领域违法犯罪打击治理有何积极影响？ 国家外汇管理局管理检查司负责人：以习近平同志为核心的党中央高度重视金融发展与安全，坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题。国家外汇管理局坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，锚定建立健全“更加便利、更加开放、更加安全”的外汇管理体制机制，推动外汇领域深层次改革和高水平开放，完善跨境资金流动监测预警体系，防范化解外部冲击风险，强化构建更加完备有效的外汇监管体系，着力提升监管协同，守好开放条件下的金融安全底线。 本次发布的典型案例，意在帮助社会公众提升合法使用外汇的意识。社会公众买入和卖出外汇应在取得外汇业务资格的银行等机构办理。在规定场所以外买卖外汇，扰乱外汇市场交易秩序的，属违法行为。非法买卖外汇数额较大的构成非法经营罪，依法应追究刑事责任，未达到刑事追责标准的，依法应追究行政责任。此次发布案例，重点警示社会公众，不要贪图一时之利，利用正常跨境经贸往来中积累的资金和客户资源等，协助地下钱庄团伙从事非法买卖外汇经营活动，或为地下钱庄团伙非法行为提供便利条件。此类行为属于非法经营犯罪的共犯，即使符合刑事不起诉条件，也将被追究行政责任，将被处以行政罚款。 本次发布的典型案例有利于构建外汇管理部门与地方检察机关的常态化合作机制。两部门坚持执法为民、公正执法的理念，一方面严厉惩处恶性外汇违法犯罪活动，另一方面惩教结合，秉承过罚相当的原则，共同做好刑事司法程序终结后的“后半篇文章”，实现法律效果、政治效果和社会效果的统一。 2025-05-09/guangxi/2025/0509/3158.html
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2017年8月18日上午，国家外汇管理局梧州市中心支局召开2017年梧州辖区银行外汇暨跨境人民币业务年中联席会议。会议传达了全国金融工作会议和各级外汇局年中工作会议精神，总结上半年梧州辖区外汇和跨境人民币业务工作，分析当前辖区跨境收支形势，并对下半年工作进行了部署。 2017-08-21/guangxi/2017/0821/750.html
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2017年10月16日晚，国家外汇管理局桂林市中心支局到“走出去”模式第二站——中国工商银行桂林分行开展现场培训，分别就个人外汇、货物贸易及国际收支统计核查业务进行授课。中国工商银行桂林分行各营业网点共计60余人参加了培训。 2017-10-23/guangxi/2017/1023/793.html
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2016年12月16日，国家外汇管理局柳州市中心支局举办2016年柳州市外贸业务培训班暨外汇政策宣讲会。培训会,外汇局培训人员为企业讲解了相关外汇管理操作实务，重点推介了最新出台的全口径跨境融资宏观审慎管理新政，详细向企业介绍该项政策的具体内容、申办流程，并现场对企业提出的疑问给出专业解决方案。柳州辖区120多家企业130余名代表受邀参与了此次会议。 2017-01-05/guangxi/2017/0105/91.html
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2017年1月13日，国家外汇管理局玉林市中心支局召开2017年度工作会议，李世炎局长传达全区人民银行暨外汇管理工作会议精神，总结2016年玉林辖区外汇管理工作，分析当前的经济金融形势，研究部署下一步重点工作安排。 2017-01-20/guangxi/2017/0120/98.html
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2017年3月2日上午，国家外汇管理局来宾市中心支局组织召开2017年来宾市外汇管理工作会议，会议传达学习了2017年全国、全区外汇管理工作会议精神，回顾总结了2016年来宾市外汇收支和跨境人民币业务情况，通报2016年来宾辖区银行执行外汇管理规定考核情况，部署2017年来宾市外汇业务和跨境人民币业务主要工作。国家外汇管理局来宾市中心支局梁海胜副局长、外汇管理科全体人员、来宾市各外汇指定银行分管国际业务行领导及部门负责人等17人参加了会议。 会上，梁海胜副局长对关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的具体工作进行落实部署，并对2017年来宾市外汇管理工作提出七点要求：一是强化政策执行力，维护好辖区外汇市场稳定；二是加强购付汇和收结汇的双边管理，切实防范跨境资本流动风险；三是提升外汇服务质效，推进贸易投资便利化；四是增强合规意识，严格履行展业职责；五是加强外汇业务内部管控，提高外汇人员业务水平；六是加大政策法规解读，合理引导社会预期；七是积极拓展外汇业务，推动来宾市涉外经济做大做强。 来宾市各外汇指定银行分别就2016年外汇业务和跨境人民币业务经营情况、2017年工作思路进行了发言讨论。 2017-03-07/guangxi/2017/0307/114.html
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为进一步做好河池辖内外汇管理和跨境人民币工作，强化银行真实合规办理涉外业务的意识。2017年7月11日，国家外汇管理局河池市中心支局组织召开2017年河池市外汇管理暨跨境人民币结算专业年中工作会，各涉外银行负责人及业务主管共十余人参加会议。会议传达了上级行局2017年外汇管理和跨境人民币工作会议精神，安排2017年下半年的主要工作，并就当前涉外形势及外汇管理和跨境人民币工作思路进行了分析说明。会上，各外汇指定银行负责人及业务主管围绕2017年上半年外汇和跨境人民币工作情况和下半年履职重点及措施等展开热烈讨论，并就加强和改进外汇和跨境人民币工作提出了意见和建议。 2017-07-17/guangxi/2017/0717/195.html
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2016年7月5日，国家外汇管理局崇左市中心支局李雪俏局长带队到凭祥、龙州开展调研。调研组首先听取了人民银行凭祥市、龙州县支行关于外汇管理工作的情况汇报，并深入龙州县水口口岸开展边民互市贸易调研，了解互市贸易资金结算情况，并专题探讨了金融支持坚果进口落地加工发展等服务措施。 2016-07-13/guangxi/2016/0713/36.html
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2月9日，国家外汇管理局广西壮族自治区分局在南宁组织召开2017年广西银行外汇业务暨跨境人民币业务联席会。会议传达学习了2017年全国外汇管理工作会议精神，回顾总结了2016年广西外汇业务和跨境人民币业务重点工作，分析研究了当前经济金融形势，并对2017年广西外汇业务和跨境人民币业务主要工作进行了部署，杨正东副局长出席会议并作重要讲话。国际收支处、经常项目管理处、资本项目管理处、跨境人民币业务办公室相关负责人及全区24家外汇指定银行分行、地方法人银行总行的行领导及国际业务部门负责人参加了会议。 2017-02-13/guangxi/2017/0213/102.html
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4月24-26日，国家外汇管理局文山州中心支局到防城港市中心支局开展“服务边境贸易”专题学习交流活动。期间，文山州中心支局与防城港市中心支局相关工作人员就国际收支、外汇检查、经常项目、资本项目及沿边金融综合改革创新业务等进行深入学习与交流，并实地考察东兴口岸和边民互市贸易区，就边境贸易外汇管理与服务工作进行实地交流与探讨。此次学习交流活动有效增进了防城港市与文山州外汇局的沟通与合作，进一步拓宽了滇桂沿边金融综合改革与创新的思路，取得了良好的效果。 2017-05-03/guangxi/2017/0503/141.html