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第一章 总 则 第一条 为了规范外汇管理行政罚款自由裁量权，确保依法行政，防范执法风险和廉政风险，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国外汇管理条例》（以下简称《条例》）相关规定，制定本办法。 第二条 国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）应在《条例》处罚幅度内，按照本办法作出行政罚款处罚决定。 第三条 外汇局实施行政处罚应遵循公正、公开原则。 外汇局实施行政处罚应遵循过罚相当原则，作出的行政处罚决定应与外汇违规行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。 外汇局实施行政处罚应遵循处罚与教育相结合的原则，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。 对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。同一个违法行为违反多个法律规范应当给予罚款处罚的，按照罚款数额高的规定处罚。 第四条 外汇局实施行政处罚按照法定不予处罚情节、法定从轻或减轻情节、较轻情节、一般情节、较重情节和严重情节的划分，适用不同处罚幅度。 第五条 一个外汇违规行为同时具备多个量罚情节的，按以下规定作出行政处罚： （一）同时具备多类情节的，应依据各情节所对应的处罚幅度进行综合权衡后作出相应处罚； （二）同时具备多个同类情节的，不得根据多个情节作出超出该类情节处罚幅度的处罚。 第六条 本办法仅对罚款进行规定，不影响其他行政处罚和措施的适用，需对当事人实施警告、没收违法所得、吊销业务许可证、责令停止经营相关业务、责令改正、责令限期调回外汇、责令予以回兑等《条例》规定的其他行政决定的，应遵照相关规定执行。 第七条 外汇局实施行政处罚，应当按照《国家外汇管理局行政处罚办法》等相关规定办理。 第二章 量罚情节 第八条 具有以下情形之一的，应依法不予行政处罚： （一）不满十四周岁的未成年人有违法行为的； （二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的； （三）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的； （四）当事人有证据足以证明没有主观过错的，但法律、行政法规另有规定的，从其规定； （五）违法行为在二年内未被发现的。涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。该期限从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。 初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。 对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，应当对当事人进行教育。对精神病人、智力残疾人的违法行为依法不予行政处罚的，应当责令其监护人严加看管和治疗。对不满十四周岁的未成年人的违法行为依法不予行政处罚的，应当责令其监护人加以管教。 第九条 具有以下情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚： （一）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的； （二）主动消除或者减轻违法行为危害后果的； （三）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的； （四）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的； （五）配合行政机关查处违法行为有立功表现的； （六）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。 尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的，可以从轻或者减轻行政处罚。 第十条 根据外汇管理政策和外汇执法实践，符合下列情形，且具备两项以上的，按较轻情节对应的处罚幅度进行处罚： （一）外汇违规行为被发现前，当事人及时整改的； （二）初次实施外汇违规行为且危害后果较小的； （三）违规行为情节轻微且危害后果较小的； （四）积极主动配合检查或调查的； （五）交易背景真实或用途合理的； （六）利于国家利益或者公共利益保护的； （七）其他较轻情节的情形。 第十一条 具备第十条一项情形的，在一般情节量罚区间下限到中间值（不含）之间进行处罚，不具备第十条情形的，在中间值到上限（不含）之间进行处罚。 第十二条 根据外汇管理政策和外汇执法实践，有下列情形之一的，按较重情节对应的处罚幅度进行处罚： （一）违规情节恶劣的； （二）故意实施外汇违规行为，造成危害后果较大的； （三）多次实施外汇违规行为的； （四）故意伪造、隐匿、转移、损毁与外汇违规行为有关的交易单证等证据或隐匿、转移违规资金等涉案财产的； （五）不配合外汇管理机关监督检查或隐瞒事实妨碍监督检查的； （六）使用伪造、变造的国家有关公文的； （七）涉及非法套利活动金额较大的； （八）对外汇数据统计质量或监管效果影响较大的； （九）教唆或利用未成年人实施外汇违规行为的； （十）其他较重情节的情形。 第十三条 违反《条例》第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十四条、第四十五条、第四十六条、第四十七条，有下列情形之一的，按严重情节对应的处罚幅度进行处罚： （一）情节恶劣，造成严重后果或社会影响的； （二）严重影响外汇管理政策实施效果或对国际收支平衡产生重大不利影响的； （三）致使国家利益遭受重大损失的； （四）涉及恐怖活动、毒品、走私、洗钱、恶意逃骗税等犯罪活动的； （五）金融机构违规案件中，金融机构工作人员主谋实施或参与、教唆实施外汇违规行为或知悉外汇违规行为仍为其办理的； （六）多次实施外汇违规行为，性质恶劣，拒不改正的； （七）其他严重情节的情形。 第三章 罚款幅度 第十四条 行政罚款幅度，参照《罚款幅度裁量区间》执行（附后）。 第十五条 以违法所得计算处罚金额的，可以根据案件情况，将当事人实施违法行为所取得的款项计为违法所得，法律、行政法规、部门规章对违法所得的计算另有规定，从其规定。 第十六条 金融机构违反外汇管理规定符合以下情形的，在处罚金融机构的同时，对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款： （一）金融机构违反《条例》第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十四条、第四十五条和第四十六条规定的； （二）金融机构违反《条例》第四十三条、第四十七条规定，且具备本办法规定较重或严重情形的； （三）金融机构董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以获取非法利益为目的而故意违规，或通过胁迫、串通、教唆等行为促使其他主体违规的； （四）金融机构违规行为导致国家利益发生重大损失，或在一定范围内造成重大恶劣影响的。 第四章 附 则 第十七条 本办法所述“以上”“以下”皆包含本数。 第十八条 本办法自公布之日起施行。 附件：罚款幅度裁量区间 2021-12-06/xinjiang/2021/1206/1243.html
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为做好外汇管理政策的宣传工作，加强舆论引导，便于广大涉汇主体了解最新的外汇管理政策，博州中心支局积极开展《中国外汇》杂志宣传工作，确保实现博州辖区各外汇指定银行营业网点全覆盖。 2016-11-25/xinjiang/2016/1125/159.html
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为切实服务实体经济，促进贸易投资便利化，支持产业结构转型升级，探索投融资汇兑便利，近日，国家外汇管理局在2012年底以来试点基础上，发布了《国家外汇管理局关于印发<跨国公司外汇资金集中运营管理规定（试行）>的通知》（汇发[2014]23号，以下简称《规定》）。 《规定》按照充分利用国际国内两个市场、统筹资金使用、高效配置资源、有效防范风险的原则，进一步创新和深化跨国公司外汇资金集中运营管理改革试点：一是创新跨国公司账户体系。允许跨国公司同时或单独开立国内、国际外汇资金主账户，集中管理境内外成员企业外汇资金，开展资金集中收付汇、轧差净额结算，账户内可以全部或部分共享外债和对外放款额度。二是进一步简化单证审核。银行按照“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查”等原则办理经常项目收结汇、购付汇手续，服务贸易等项目对外支付需按规定提交税务备案表。三是便利跨国公司融通资金。国际外汇资金主账户与境外划转自由，没有额度控制；在规定的外债和对外放款额度内，国内、国际账户内互联互通，便利企业内部调剂资金余缺。四是资本金、外债结汇采取负面清单管理。资本金和外债资金意愿结汇，审核真实性后对外支付。五是加强统计监测防控风险。全面采集跨国公司外汇收支信息，集中收付或轧差净额结算进行数据还原申报，留存相关单证备查，落实额度控制监管“阀门”。 深化跨国公司外汇资金集中运营管理改革试点，集中体现了外汇管理理念和管理方式转变，是深化外汇管理体制改革的重要内容。一是进一步简政放权，全面服务实体经济。最大限度减少审批干预，便利企业资金运用，有利于进一步降低企业财务成本，为企业在华设立“资金中心”提供良好的政策环境，有利于创造产业结构转型升级条件，促进经济发展方式转变。二是探索投融资汇兑便利，积累人民币资本项目可兑换经验。利用同一账户实现不同性质资金的归集管理，提升企业和银行业务创新和资金管理能力，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验。三是完善宏观审慎监管框架，综合监管防范风险。以实体经济需求为导向，循序渐进，扎实稳步实施。做好跨境资金流动统计，加强非现场监测和现场核查检查，牢牢守住不发生系统性、区域性金融风险的底线。 2014-10-23/xinjiang/2014/1023/201.html
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为贯彻2016年国家外汇管理局各专业会议精神，安排部署2016年全疆外汇管理工作，国家外汇管理局新疆分局（以下简称“新疆分局”）于4月21日召开全疆外汇管理专业工作电视会议。新疆分局全体人员、各外汇指定银行主管国际业务的行领导及国际业务部负责人共计80人在主会场参加会议。各地、州、市中心支局、支局全体外汇干部，各外汇指定银行二级分行主管国际业务行领导和国际业务部负责人在分会场参加会议。 会议传达了总局2016年各专业工作会议精神，客观分析了新形势下全疆外汇管理工作面临的“四大挑战”，阐述了准确把握新常态下依法履行外汇管理职责要坚持的“四项原则”，并就新常态下如何开创2016年全疆外汇管理工作新局面提出四点要求：一是积极探索防范跨境资本流动风险的方式，力争在推进外汇宏观审慎管理主体监管模式上有突破；二是积极推进贸易投资便利化改革，力争在提升金融外汇服务涉外实体经济发展效率上有突破；三是积极构建外汇核查检查联合行动机制，力争在扩大精准打击外汇领域违法违规行为效应上有突破；四是积极适应我国外汇管理工作新常态，力争在提升全疆外汇从业人员履职能力上有突破。 2016-04-21/xinjiang/2016/0421/114.html
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近年来，国家外汇管理局加快推进外汇管理“五个转变”，大力简政放权，深化外汇管理改革，注重推改革与防风险并举，既让守法合规的市场主体充分享受贸易投资便利，也保持对各类外汇违法违规行为的高压打击态势，维护我国涉外经济金融安全。2015年以来，受国内外复杂多变经济形势的影响，在我国外汇供求趋向基本平衡的大格局下，跨境资金流动短期波动有所加大。为防范异常跨境资金流动风险，国家外汇管理局借助大数据系统加强监测排查，实现对全部跨境收支活动的跨区域、跨主体和跨业务的立体实时监测，加大对异常跨境资金流动的主要渠道和重点主体的检查力度，在不影响守法市场主体正常经营的同时，及时发现并查处违法违规行为。 从检查情况看，大部分金融机构、企业和个人能够严格遵守外汇管理法规，合规经营的总体状况进一步改善。但仍有少部分企业和个人通过虚假单证、作废单证、重复使用单证或构造虚假交易等欺骗手段，或通过分拆汇出等方式，实现外汇资金违规流出和购汇；部分银行未严格履行真实性审核义务，违规办理结售汇和外汇资金跨境收付业务，影响经济金融健康稳定发展和国际收支平衡。为加强警示与教育，现将部分机构、个人外汇违规与处罚情况通报如下： 2012年4月至2014年1月，上海银行股份有限公司深圳分行在合同与货物收据到货地不一致以及运输日期、合同贸易标的与进境备案清单相关内容不一致等情况下，分别为深圳市3家企业办理9笔转口贸易付汇业务，金额合计3078万美元。上述行为违反了银行应当对企业贸易项下交易真实性及与外汇收支一致性进行合理审查的相关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该银行做出罚款的行政处罚决定。 2013年2月，上海浦东发展银行股份有限公司义乌支行为浙江某公司办理一般贸易货款退汇业务，金额为102万美元，退汇资金直接从该公司出口收入待核查账户对外支付，违反了待核查账户相关规定。2013年3月，该银行在义乌市某企业提供的相关材料存在明显疑点和瑕疵的情况下，为其办理转口贸易项下汇出汇款业务，金额为709万美元。上述行为违反了银行应当对企业贸易项下交易真实性及与外汇收支一致性进行合理审查的相关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该银行做出罚款的行政处罚决定。 2013年6月至7月，平安银行股份有限公司重庆分行为2家重庆企业办理转口贸易付汇，金额分别为706万美元、222万美元。两笔付汇业务留存的仓储协议均存在约定当事人与落款、签章主体不一致情况。2013年6月至2014年2月，该银行为3家重庆企业办理转口贸易付汇业务29笔，金额共计8595万美元，未按规定在相关单证正本上进行签注，且未留存正本或复印件备查。上述行为违反了银行应当对企业贸易项下交易真实性及与外汇收支一致性进行合理审查的相关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该银行做出罚款的行政处罚决定。 2007年12月至2014年4月，山西寿阳中胜伟业东湾煤矿铁路专用线管理有限公司将公司利润所得通过员工以个人分拆方式购汇并付至境外，金额合计480万美元。上述行为违反了购付汇外汇管理规定。外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出罚款的行政处罚决定。 2013年6月，湖北武汉容端贸易有限公司使用2份失效提单办理4笔转口贸易对外付汇，金额合计2127万美元。上述行为违反了经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础的规定。外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出罚款的行政处罚决定。 2013年5月至2014年3月，四川宏达（集团）有限公司重复使用12份提单办理转口贸易进口付汇，金额合计734万美元；办理转口贸易出口收汇，金额合计737万美元。上述行为违反了经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础的规定。外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出罚款的行政处罚决定。 2014年1月，湖南省凯誉资源贸易有限公司使用无真实合法交易基础的单证办理对外付汇业务1笔，金额合计1524万美元。上述行为违反了经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础的规定。外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出罚款的行政处罚决定。 2014年2月，江苏昆山吉纳尔运动器材有限公司以对外支付货款为名办理了购汇业务，但实际用于远期结汇履约，金额合计340万美元，违反了购付汇外汇管理规定。外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出罚款的行政处罚决定。 2014年5月，山东川君化工股份有限公司使用虚假进口合同、提单、商业发票等无效单证在银行办理进口信用证项下付汇1笔，金额合计243万美元。上述行为违反了经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础的规定。外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出罚款的行政处罚决定。 2014年9月，河北承德赵某组织杜某等23人以个人“境外旅游”名义，将其境内人民币资金购汇123万澳元（折115万美元），汇往澳大利亚用于赵某购买境外房产。上述行为违反了个人外汇管理规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对赵某做出罚款的行政处罚决定。 各市场主体应从上述案例中汲取教训，在经济活动中自觉树立社会责任意识，加强自我管理，稳健经营，科学发展，严格遵守各项外汇管理政策法规。被查处的违规机构和个人，应引以为戒，牢固树立守法经营意识。（转自国家外汇管理局） 2015-08-28/xinjiang/2015/0828/55.html
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为推动银行间债券市场对外开放，规范境外机构投资者投资银行间债券市场外汇管理，日前，国家外汇管理局发布《国家外汇管理局关于境外机构投资者投资银行间债券市场有关外汇管理问题的通知》（汇发〔2016〕12 号，以下简称《通知》）。 《通知》主要内容包括：一是对境外机构投资者实行登记管理。境外机构投资者应通过结算代理人办理外汇登记。二是不设单家机构限额或总限额。境外机构投资者可凭相关登记信息，到银行直接办理资金汇出入和结汇或购汇手续，不需要到外汇局进行核准或审批。三是要求资金汇出入币种基本一致。投资者汇出资金中本外币比例应保持与汇入时的本外币比例基本一致，上下波动不超过10%。 《通知》自发布之日起实施。（转自国家外汇管理局） 2016-06-08/xinjiang/2016/0608/257.html
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为进一步提升辖内外贸企业外汇政策水平，促进塔城外向型经济发展，2016年7月15日，塔城外汇局会同塔城商务局、塔城海关、塔城国税局、塔城检验检疫局5部门，对辖内40余家外贸企开展了外汇政策培训，进一步增强了企业对外汇管理政策及操作实务的了解。 2016-08-26/xinjiang/2016/0826/135.html
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12月9日，哈密中心支局组织召开2016年4季度银行联席会，哈密中心支局副局长、外汇管理科负责人、辖内工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行等5家银行外汇业务负责人参加了会议。 外汇管理科主要负责人就今年以来哈密地区外汇收支形势、外汇管理相关改革情况进行了阐述，对相关核查及专项检查情况进行了通报，并对近阶段重点工作进行了安排。工行、农行、中行、建行和交行分别就金融外汇“一对一帮扶”、全口径跨境融资宏观审慎管理推进以及今年以来外汇业务经营与管理过程中遇到的问题及异常情况进行了交流发言。 会议达成以下共识：一是银行应进一步严格执行展业三原则，增强合规经营意识；二是进一步清醒认识外汇业务经营过程中存在的风险；三是努力顺应外汇管理改革和转型需要；四是积极为促进哈密开放型经济发展做出更大贡献。 2017-01-03/xinjiang/2017/0103/167.html
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为进一步规范外汇指定银行办理个人外汇业务的合规性，2017年1月，塔城地区中心支局对辖区6家外汇指定银行进行巡视，一是查看银行非柜台渠道如自助机、网上银行、手机银行系统中关于个人结售汇操作界面，查看是否按规定向个人明确法律责任，经查看辖区银行非柜台渠道系统均已明晰了个人购付汇应遵循的规则和相应的法律责任。二是督促银行有关人员应当加强合规性管理，认真落实展业原则，切实履行真实性、合规性审核责任。 2017-02-09/xinjiang/2017/0209/173.html
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为更好地促进贸易投资便利化，服务地方企业，宣传外汇政策法规，哈密中心支局印制了《跨境贸易与投资服务》宣传册。该宣传册采用一问一答的形式，用图片生动活泼地解释了企业常办业务种类，涵盖了国际收支、经常项目、资本项目等业务。目前，宣传册已发放到当地银行各营业网点，方便企业和个人查阅。 2017-02-20/xinjiang/2017/0220/174.html