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近年来，国家外汇管理局加快推进外汇管理“五个转变”，大力简政放权，深化外汇管理改革，注重推改革与防风险并举，既让守法合规的市场主体充分享受贸易投资便利，也保持对各类外汇违法违规行为的高压打击态势，维护我国涉外经济金融安全。2015年以来，受国内外复杂多变经济形势的影响，在我国外汇供求趋向基本平衡的大格局下，跨境资金流动短期波动有所加大。为防范异常跨境资金流动风险，国家外汇管理局借助大数据系统加强监测排查，实现对全部跨境收支活动的跨区域、跨主体和跨业务的立体实时监测，加大对异常跨境资金流动的主要渠道和重点主体的检查力度，在不影响守法市场主体正常经营的同时，及时发现并查处违法违规行为。 从检查情况看，大部分金融机构、企业和个人能够严格遵守外汇管理法规，合规经营的总体状况进一步改善。但仍有少部分企业和个人通过虚假单证、作废单证、重复使用单证或构造虚假交易等欺骗手段，或通过分拆汇出等方式，实现外汇资金违规流出和购汇；部分银行未严格履行真实性审核义务，违规办理结售汇和外汇资金跨境收付业务，影响经济金融健康稳定发展和国际收支平衡。为加强警示与教育，现将部分机构、个人外汇违规与处罚情况通报如下： 2012年4月至2014年1月，上海银行股份有限公司深圳分行在合同与货物收据到货地不一致以及运输日期、合同贸易标的与进境备案清单相关内容不一致等情况下，分别为深圳市3家企业办理9笔转口贸易付汇业务，金额合计3078万美元。上述行为违反了银行应当对企业贸易项下交易真实性及与外汇收支一致性进行合理审查的相关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该银行做出罚款的行政处罚决定。 2013年2月，上海浦东发展银行股份有限公司义乌支行为浙江某公司办理一般贸易货款退汇业务，金额为102万美元，退汇资金直接从该公司出口收入待核查账户对外支付，违反了待核查账户相关规定。2013年3月，该银行在义乌市某企业提供的相关材料存在明显疑点和瑕疵的情况下，为其办理转口贸易项下汇出汇款业务，金额为709万美元。上述行为违反了银行应当对企业贸易项下交易真实性及与外汇收支一致性进行合理审查的相关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该银行做出罚款的行政处罚决定。 2013年6月至7月，平安银行股份有限公司重庆分行为2家重庆企业办理转口贸易付汇，金额分别为706万美元、222万美元。两笔付汇业务留存的仓储协议均存在约定当事人与落款、签章主体不一致情况。2013年6月至2014年2月，该银行为3家重庆企业办理转口贸易付汇业务29笔，金额共计8595万美元，未按规定在相关单证正本上进行签注，且未留存正本或复印件备查。上述行为违反了银行应当对企业贸易项下交易真实性及与外汇收支一致性进行合理审查的相关规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对该银行做出罚款的行政处罚决定。 2007年12月至2014年4月，山西寿阳中胜伟业东湾煤矿铁路专用线管理有限公司将公司利润所得通过员工以个人分拆方式购汇并付至境外，金额合计480万美元。上述行为违反了购付汇外汇管理规定。外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出罚款的行政处罚决定。 2013年6月，湖北武汉容端贸易有限公司使用2份失效提单办理4笔转口贸易对外付汇，金额合计2127万美元。上述行为违反了经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础的规定。外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出罚款的行政处罚决定。 2013年5月至2014年3月，四川宏达（集团）有限公司重复使用12份提单办理转口贸易进口付汇，金额合计734万美元；办理转口贸易出口收汇，金额合计737万美元。上述行为违反了经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础的规定。外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出罚款的行政处罚决定。 2014年1月，湖南省凯誉资源贸易有限公司使用无真实合法交易基础的单证办理对外付汇业务1笔，金额合计1524万美元。上述行为违反了经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础的规定。外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出罚款的行政处罚决定。 2014年2月，江苏昆山吉纳尔运动器材有限公司以对外支付货款为名办理了购汇业务，但实际用于远期结汇履约，金额合计340万美元，违反了购付汇外汇管理规定。外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出罚款的行政处罚决定。 2014年5月，山东川君化工股份有限公司使用虚假进口合同、提单、商业发票等无效单证在银行办理进口信用证项下付汇1笔，金额合计243万美元。上述行为违反了经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础的规定。外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》对该公司做出罚款的行政处罚决定。 2014年9月，河北承德赵某组织杜某等23人以个人“境外旅游”名义，将其境内人民币资金购汇123万澳元（折115万美元），汇往澳大利亚用于赵某购买境外房产。上述行为违反了个人外汇管理规定。外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》对赵某做出罚款的行政处罚决定。 各市场主体应从上述案例中汲取教训，在经济活动中自觉树立社会责任意识，加强自我管理，稳健经营，科学发展，严格遵守各项外汇管理政策法规。被查处的违规机构和个人，应引以为戒，牢固树立守法经营意识。（完） 2015-09-08/hebei/2015/0908/170.html
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日前，国家外汇管理局在河南郑州举办2015年分局长高级研修班，深入贯彻落实党中央、国务院的各项部署以及人民银行分支行行长座谈会精神，研究分析当前国内外金融外汇形势，围绕外汇管理中心工作进行培训和研讨。国家外汇管理局党组书记、局长易纲在研修班开班式上讲话并参加专题研讨，各副局长、纪检组长，各外汇管理分局（外汇管理部）、局内各单位相关负责同志参加。 本次研修班结合当前外汇形势，就货物贸易监测分析、资本项目事中事后监管、跨境资金流动监测预警、外汇监管新框架等问题进行了专题研讨，并邀请有关专家学者进行了授课。在研讨中，易纲指出，2015年以来，受国内外复杂多变的经济形势影响，我国跨境资金流动短期波动加大，但未改变外汇供求趋向基本平衡的大格局。外汇管理部门坚持推改革与防风险并举，深化资本项目可兑换改革，进一步提升贸易投资便利化水平，高度重视事中事后监管，切实防范跨境资本流动冲击，不断增强服务经济结构调整和转型升级的能力。 大家一致认为，自2009年国家外汇管理局党组提出外汇管理理念和方式“五个转变”以来，外汇管理部门在简政放权、管理转型、监测预警、系统整合等领域取得了丰硕成果，为更好发挥市场在外汇资源配置中起决定性作用奠定了坚实基础。对于做好下一步外汇管理改革工作，易纲强调，需要适应外汇形势的变化，找准外汇管理改革突破口，在简政放权的基础上进一步提升管理和服务水平，加快构建宏观审慎的外汇管理政策框架。 易纲提出，下一阶段，要深入贯彻落实党中央、国务院以及人民银行党委的各项部署，坚持统筹兼顾、改革创新，主动适应经济发展新常态，推进简政放权、放管结合、优化服务改革，创新事中事后监管，切实履行好国家赋予外汇管理部门的职责。一是继续大力简政放权，深化外汇管理重点领域改革，推进资本项目可兑换，支持实体经济发展。二是完善跨境资金流动监测分析预警，夯实数据系统基础，严厉打击外汇领域违法违规行为，强化风险防范。三是继续加强外汇储备经营管理，确保安全、流动和保值增值。四是强化分析研究，进一步加强机关党建、党风廉政、队伍建设和内部管理，服务外汇管理重点工作。（完） 2015-08-18/hebei/2015/0818/164.html
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为保障外汇市场公平竞争，维护外汇市场正常秩序，提高外汇行政执法透明度和公信力，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》、《企业信息公示暂行条例》等法规规定，日前，国家外汇管理局进一步完善行政处罚信息公开工作制度，提高外汇行政处罚披露时效性，丰富公众查询方式。自2016年1月1日起，国家外汇管理局对除银行以外的企事业单位及其他机构适用一般程序作出的外汇行政处罚信息公开，将在现有通过组织机构代码查询的基础上，增加按机构名称模糊查询的功能。社会公众可在国家外汇管理局政府网站上，通过输入机构名称或组织机构代码方式查询相关市场主体的行政处罚信息。（完） 2015-08-18/hebei/2015/0818/165.html
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为全面推进跨境直接投资和资本金意愿结汇外汇管理政策改革，进一步规范银行业务操作，提升辖区银行外汇从业人员综合业务素质和外汇政策水平，近日，国家外汇管理局唐山市中心支局举办了全市资本项目外汇管理政策改革培训会议。 培训会议讲解了跨境直接投资外汇管理及资本金意愿结汇两项外汇管理改革内容，认真梳理了外债登记、跨境担保、跨国公司外汇资金集中运营等其他资本项目外汇管理政策规定及银行操作要点，并对银行在日常执行政策、业务操作以及数据填报中遇到的问题、注意事项及风险点进行了归纳和讲解提示。会议对外汇指定银行做好相关工作提出了具体要求：一是高度重视此次外汇政策改革，增强责任意识和风险意识。二是建立健全内控制度，规范业务操作。三是深刻理解外汇改革政策，真正贯彻落实到位。四是加强政策执行情况的反馈。 唐山市辖区18家外汇指定银行主管行长、国际业务负责人及外汇业务人员，8家县（市）支局分管局长及外汇专（兼）管人员共计160余人参加了培训。 2015-08-18/hebei/2015/0818/167.html
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为深入了解辖区外贸企业生产经营和进出口业务情况，切实解决外贸企业融资难问题，促进辖区经济稳定增长和提质增效，近日，国家外汇管理局迁安市支局与迁安市金融办、商务局等有关部门共同组织召开了外汇指定银行、外贸企业银企对接座谈会。 会上，迁安市辖内重点涉外企业交流了企业基本运行状况及融资需求等情况。辖内金融机构主要负责人分别介绍了各自的信贷政策，对外贸企业的优惠措施以及配套金融产品，并表示将进一步深入企业了解生产经营状况和外贸订单状况，加大资金支持力度，有效解决企业融资问题。 2015-09-08/hebei/2015/0908/172.html
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近日，国家外汇管理局廊坊市中心支局召开了2015年上半年外汇监管工作联席会。 会议的主要内容有：一是宣传解读最新的外汇管理政策法规。二是传达河北省外汇系统年中工作会议精神，分析上半年辖区外汇收支形势，安排部署下一阶段外汇管理重点工作。三是各外汇指定银行对上半年外汇业务情况进行了交流。 国家外汇管理局廊坊市中心支局外汇业务人员，廊坊市12家外汇指定银行国际业务主管行长、部门负责人共计50余人参加了会议。 2015-09-08/hebei/2015/0908/171.html
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近日，国家外汇管理局秦皇岛市中心支局组织召开2015年上半年全市跨境资金流动形势分析会议。 会议的主要内容：一是总结分析了2015年上半年秦皇岛市跨境资金流动的总体形势，对下半年跨境资金流动趋势进行了预测。二是听取了辖内各外汇指定银行上半年外汇业务情况汇报，现场解答了银行提出的相关问题。三是对下半年外汇管理工作进行了安排部署。 秦皇岛市辖内各外汇指定银行的分管副行长、国际结算部门负责人和国际结算业务量较大的部分支行行长共50余人参加了会议。 2015-08-18/hebei/2015/0818/166.html
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为进一步加强货物贸易外汇管理，提高非现场监测及现场核查工作效率，近日，国家外汇管理局廊坊市中心支局组织召开辖内货物贸易重点监测企业培训会。 会议对现行货物贸易外汇管理政策进行了解读，重点强调了外汇局非现场监测的目的和方式，以及分类管理内容与意义。会议对各项核查指标进行了阐释，对各类指标异常情况进行了分析说明，要求企业对异常指标进行核实，查找形成异常指标的原因，并及时向外汇局反馈。 廊坊市21家新增重点监测企业共40余人参加了此次培训会。 2015-09-08/hebei/2015/0908/173.html
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附件1: 境外直接投资中方权益统计表 2015-09-02/hebei/2015/0902/169.html
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附件1: 境内直接投资外方权益统计表 2015-09-02/hebei/2015/0902/168.html