非银行债务人外债签约（变更）登记业务申请书

国家外汇管理局 分局/中心支局/支局：

我公司是境内□中资企业□外商投资企业，于 年 月 日与债权人 签订了外债合同（或外债变更合同）。根据国家外债管理有关规定，现就该借款事项申请办理□外债签约□外债变更登记手续。所涉情况及信息如下：

一、申请事项（勾选业务类型与适用模式后，对应填写“二、外债签约登记”或“三、外债变更登记”栏目内容）
业务类型	□外债签约登记 □外债变更登记
适用外债模式	□全口径□投注差□外商投资租赁公司□外商投资性公司□其他
二、外债签约登记（勾选外债管理模式后对应填写，并提供相关申请材料）
□全口径	根据 会计师（审计师）事务所 分所出具的最近一期《审计报告》（编号： ），截至 年 月 日，我公司的净资产（所有者权益）为人民币 元。根据《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知》（银发〔2017〕9号）及有关规定计算，我公司本笔跨境融资签约额加上现有跨境融资余额的风险加权余额，未超过跨境融资风险加权余额上限。

（详见附件《宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）》）

□投注差	我公司投资总额与注册资本的差额为（按注册币种填写） 。截至申请日，外方投资者认缴出资的实际到位比例为 %。根据《国家外汇管理局关于发布<外债登记管理办法>的通知》（汇发〔2013〕19号）的相关规定，我公司本次申请外债签约登记后，中长期外债累计发生额与短期外债余额之和，未超过实际可借用外债额度，即“投注差”×“外方投资者认缴出资的实际到位比例”的金额。

□外商投资租赁

公司	截至 年 月 日，我公司外方投资者认缴出资的实际到位比例为 %。根据 会计师（审计师）事务所 分所出具的上年度《审计报告》（编号： ），截至 年 月 日，我公司的净资产（所有者权益）为人民币 元（A），按照《国家外汇管理局关于发布<外债登记管理办法>的通知》（汇发〔2013〕19号）及有关规定计算的上年度末的风险资产总额为人民币 元（B），因此，我公司本年度可新借外债的余额的最高限额为人民币 元（A×10-B）。本次申请外债签约登记后，未超过年度期间实际可借外债额度（即“可新借外债的余额的最高限额”×“外方投资者认缴出资的实际到位比例”—“本年度已借用外债的余额+本次外债签约额”的差额）。

□外商投资性公司	我公司的注册资本为（按注册币种填写） 元，折合为 万美元。截至申请日，投资者已缴付认缴注册资本合计为（按注册币种填写） 元，折合为 万美元。根据《国家外汇管理局关于发布<外债登记管理办法>的通知》（汇发〔2013〕19号）及相关规定，我公司本次申请签约登记的外债全额提款后，短期外债余额与中长期外债累计发生额的合计金额，未超过已缴付注册资本的□4倍/□6倍。

□其他：

（例如：境外发债）	（按实际情况披露或陈述有关内容）
三、外债变更登记（勾选外债管理模式，并提供相关申请材料）

□全口径

□投注差

□外商投资租赁

公司

□外商投资性公司

□其他:

我公司于 年 月 日（注：填写本笔外债对应的《境内机构外债签约情况表》中“复核时间”栏日期）在外汇局办妥外债签约登记业务手续，业务编号为 。

年 月 日，我公司与债权人签订外债变更合同（合同名称： ），就上述登记外债合同的部分内容、条款作了变更。变更事项为（简要描述）：

。

四、外债签约情况基本信息（办理外债变更登记，仅填写有变化的信息，没有变化的信息无需填写）
债务人的统一社会信用代码
债务人名称（中文）
债务人名称（英文）

债务类型	□从境外金融机构贷款（含从境内银行离岸部贷款）□从境外母公司贷款

□从境外子公司贷款 □从联属企业贷款 □非股东非关联企业贷款 □其他
签约币别
签约金额
合同签约日期	年 月 日	是否循环贷款	□是 □否
起息日	年 月 日	到期日	年 月 日
借款利率	%	是否浮动	□是 □否
费用情况
是否有利息本金化条款	□是 □否	是否有交叉违约条款	□是 □否
是否有提前还款条款	□是 □否	是否有加速到期条款	□是 □否
是否占用外债额度	□是 □否	豁免类型	□自用熊猫债□其他豁免□不豁免
是否内保外贷资金调回境内	□是 □否	调回金额比例	%
内保外贷编号【 见《内保外贷登记表》】
是否属于境外直接发债	□是 □否	是否属于境外子公司发债资金回流	□是 □否
债权人代码【银行类金融机构填写SWIFT代码/有特殊机构赋码的机构填写

特殊机构赋码/境外自然人填写身份证件号码。除此以外，其余无需填写】
债权人名称（中文）
债权人名称（英文）
债权人类型	□境外银行 □中资银行海外分支机构 □境内银行离岸部 □母公司 □子公司

□关联企业 □其他
债权人总部所在国家（地区）
债权人经营地所在国家（地区）
金额
借款用途名称
所在地区
所属行业
五、偿还债务的资金来源预测
(提示：本栏内容于办理签约登记时填写，需明细列出未来偿还本笔债务预计的还款资金来源与还款计划。办理变更登记无需填写。）

六、承诺

（一）本公司承诺本笔外债资金及其结汇所得人民币资金的使用，遵守以下规定：

1.不直接或间接用于企业经营范围之外或国家法律法规禁止的支出；

2.除国家外汇管理政策另有明确规定外，不直接或间接用于证券投资或除银行保本型产品之外的其他投资理财；

3.不用于向非关联企业发放贷款；

4.不用于建设、购买非自用房地产；

5.与债权人对资金使用范围有约定的，不超过该合同约定的范围使用相关资金，并且不与以上（一）至（四）项存在冲突。

（二）我公司承诺对业务申请书填写信息及提交申请材料的真实性、准确性负责，愿意接受国家外汇管理部门

的监督、管理和检查，并承担违反外汇管理法规的法律责任。
七、申请人其他信息
法定代表人姓名
法定代表人证件类型
法定代表人证件号码
联系人姓名
联系人手机号码
联系人证件类型
联系人证件号码
填表人：

法定代表人（或被授权人）签字（或盖章）：

（申请人公章）

年 月 日

★外债签约登记申请材料：

□全口径（不适用于地方政府融资平台性质的公司与房地产企业)

1.跨境融资管理模式选择确认书（外商投资企业首次选择“全口径”模式时提供）

2.宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）

3.外债合同正本（合同名称： ）

4.营业执照（副本）/组织机构代码证（未办理“五证合一”的企业提供）

5.最近一期经审计的财务报告（名称： ）

6.其他：

（1）

（2）

【说明：1--2项提供原件；3--5项提供原件核验并同时提供加盖公章的复印件（其中：(外债合同复印载有上述签约信息的合同条款即可，如合同为外文的应附载有上述签约信息的合同条款的中文译本；(经审计的财务报告复印封面页、正文及资产负债表、利润表即可，无需复印财务报表附注内容）；除由被授权人签字（盖章）应当提供授权委托书外，无特殊情况，其他资料一般无需提供。涉及需核查申请人存量外债余额或发生额数据的，由外汇局通过资本项目信息系统提取数据核对。】

□投注差

1.跨境融资管理模式选择确认书（外商投资企业首次选择“投注差”模式时提供）

2.外债合同（合同名称： ）

3.营业执照（副本）/组织机构代码证（未办理“五证合一”的企业提供）

4.外商投资企业批准证书或外商投资企业设立/变更备案回执

5.其他：

（1）

（2）

【说明：1项提供原件；2--4项提供原件核验并同时提供加盖公章的复印件（其中：(外债合同复印载有上述签约信息的合同条款即可，如合同为外文的应附载有上述签约信息的合同条款的中文译本）；除由被授权人签字（盖章）应当提供授权委托书外，无特殊情况，其他资料一般无需提供；涉及需核查境外投资者实际出资情况或申请人存量外债余额或发生额数据的，由外汇局通过资本项目信息系统提取数据核对。】

□外商投资租赁公司

1.外债合同（合同名称： ）

2.营业执照（副本）/组织机构代码证（尚未办理“五证合一”的企业提供）

3.外商投资企业批准证书或外商投资企业设立/变更备案回执

4.最近一期经审计的财务报告（名称： ）

5.其他：

（1）

（2）

【说明：1--4项提供原件核验并同时提供加盖公章的复印件（其中：(外债合同复印载有上述签约信息的合同条款即可，如合同为外文的应附载有上述签约信息的合同条款的中文译本；(经审计的财务报告复印封面页、正文及资产负债表、利润表即可，无需复印财务报表附注内容）；除由被授权人签字（盖章）应当提供授权委托书外，无特殊情况，其他资料一般无需提供；涉及需核查境外投资者实际出资情况或申请人存量外债余额或发生额数据的，由外汇局通过资本项目信息系统提取数据核对。】

□外商投资性公司

1.外债合同（合同名称： ）

2.营业执照（副本）/组织机构代码证（尚未办理“五证合一”的企业提供）

3.外商投资企业批准证书或外商投资企业设立/变更备案回执

4.其他：

（1）

（2）

【说明：1--3项提供原件核验并同时提供加盖公章的复印件（其中：(外债合同复印载有上述签约信息的合同条款即可，如合同为外文的应附载有上述签约信息的合同条款的中文译本）；除由被授权人签字（盖章）应当提供授权委托书外，无特殊情况，其他资料一般无需提供；涉及需核查境外投资者实际出资情况或申请人存量外债余额或发生额数据的，由外汇局通过资本项目信息系统提取数据核对。】

□其他（如境外发债）

【说明：参照上述模式提供相关的常规资料；对外发行债券的，另需提供发行通函、全球债券证书、认购协议正本及协议主要条款复印件等材料（复印件加盖公章，材料为外文的应另附主要内容中文译本）；涉及需核查境外投资者实际出资情况或申请人存量外债余额或发生额数据的，由外汇局通过资本项目信息系统提取数据核对。】

★外债变更登记申请材料

1.外汇局签发的与本次外债变更有关的《境内机构外债签约情况表》

2.外债变更合同（合同名称： ）

3.其他

（1）

（2）

【说明：1提供原件，核验后收回；2提供原件核验并同时提供加盖公章的复印件（如合同为外文的,应附合同的中文译本；除由被授权人签字（盖章）应当提供授权委托书外，无特殊情况，其他资料一般无需提供；涉及需核查境外投资者实际出资情况或申请人存量外债余额或发生额数据的，由外汇局通过资本项目信息系统提取数据核对。】

附：填表说明（供参考）

★业务申请书主要栏目填写说明

1.申请人办理非银行债务人外债签约登记、外债变更登记业务，应如实、准确、完整地填写申请书各项有关内容，或在对应的□处勾选。

2.如无特别说明，涉及金额栏目均以阿拉伯数字表示，且保留小数点后两位数。

3.统一社会信用代码：按《营业执照》上的代码填写，无此代码的企业请填写《组织机构代码证》上的组织机构代码。

4.签约币别、签约金额、合同签约日期、起息日期、到期日期、借款利率、是否循环贷款、是否有利息本金化条款、是否有交叉违约条款、是否有提前还款条款、是否有加速到期条款、是否浮动利率：按外债合同相关条款约定内容填写。其中，合同中没有约定起息日期的，应填写预计提款日；借款利率如为LIBOR或SHIBOR等浮动利率的，应折算为年化利率填写。

5.是否内保外贷资金调回境内、调回金额占比、内保外贷编号：按申请书栏目内容填写。 属于内保外贷资金调回境内的，应确保已办理了内保外贷签约登记业务。如担保人为境内非银行机构、个人的，根据外汇局出具的《内保外贷登记表》上的编号填写；如担保人为境内银行的，填写银行对外担保编号（可咨询担保银行）。调回金额占比=调回金额/担保项下主债务合同金额。

6.债权人代码、债权人中（英）文名称、债权人类型、总部所在国家（地区）：请根据实际情况填写。

7.借款用途名称（中文）：按外债合同约定用途内容填写。

8.所属行业：根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2002）填写。

9.所在地区：填写债务资金使用所涉项目的所在省份。

提示：

申请人如需进一步了解“非银行债务人外债登记”行政审批事项服务内容（包括办理依据、受理机构、决定机构、审批数量、办事条件、申请材料、申请接受、基本办理流程、办理方式、办理时限、审批结果与结果送达方式、申请人权利和义务等），可登陆国家外汇管理局网站（http:∥www.safe.gov.cn/）首页“网上服务-行政许可”栏目查询。