| 行政處罰決定書文號 | 上海匯管罰字〔2023〕3111220901號 |
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| 違規主體名稱 | 星展銀行（中國）有限公司 |
| 法定代表人或負責人姓名 | 鄭** |
| 註冊地址 | 中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號1301、1306、1701、1801單元 |
| 統一社會信用代碼 | 913100006624264735 |
| 作出處罰決定的行政機關名稱 | 國家外匯管理局上海市分局 |
| 違法行為類型 | 1、違反了《跨境擔保外匯管理規定》（匯發〔2014〕29號）第十二條。2、違反了《個人外匯管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕3號）第二十三條、《個人外匯管理辦法實施細則》（匯發〔2007〕1號）第二十二條。3、《中華人民共和國外匯管理條例》第七條第一款、《經常項目外匯業務指引》（匯發〔2020〕14號印發）第七十九條第二款。4、違反了《國際收支統計申報辦法》（國務院令第642號）第七條、第十條。 |
| 違法事實 | 1、未盡職審核辦理內保外貸業務2、未盡職審核辦理個人項下外匯收支3、未盡職審核辦理見證開戶業務4、未按規定辦理國際收支申報業務 |
| 處罰依據 | 1、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十三條2、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十七條第二項3、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十八條第四項4、《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）第四十八條第一項 |
| 處罰類別 | 警告、罰款、沒收違法所得 |
| 處罰內容 | 給予警告，處罰款550萬元人民幣，沒收違法所得195,699.55元人民幣。 |
| 罰款金額（萬元） | 550.00 |
| 沒收金額（萬元） | 19.57 |
| 處罰決定日期 | 2023-08-23 |
| 公開截止期 | 2024-08-30 |
| 備註 | 無 |