| 行政處罰決定書文號 | 雲匯檢罰〔2023〕1號 |
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| 違規主體名稱 | 交通銀行股份有限公司雲南省分行 |
| 法定代表人或負責人姓名 | 黃韶宇 |
| 註冊地址 | 雲南省昆明市白塔路397號交銀大廈 |
| 統一社會信用代碼 | 9153000091654733XB |
| 作出處罰決定的行政機關名稱 | 國家外匯管理局雲南省分局 |
| 違法行為類型 | 《銀行辦理結售匯業務管理辦法實施細則》（匯發〔2014〕53號文印發）第四條第二項、《經常項目外匯業務指引（2020年版）》（匯發〔2020〕14號文印發）第四十九條、《資本項目外匯業務指引（2020年版）》（匯綜發〔2020〕89號文印發）6.9“外國投資者撤資所得資金匯出”中“審核材料”第二條及“審核原則”第二條 |
| 違法事實 | 辦理經常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查、違反規定辦理資本項目資金收付 |
| 處罰依據 | 《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第532號）第四十七條 |
| 處罰類別 | 罰款、沒收違法所得 |
| 處罰內容 | 處沒收違法所得16602元人民幣，罰款110萬元人民幣 |
| 罰款金額（萬元） | 110.00 |
| 沒收金額（萬元） | 1.66 |
| 處罰決定日期 | 2023-11-16 |
| 公開截止期 | 2024-11-20 |
| 備註 | 銀行 |