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  • 索  引  號:
    K1918108-9-2015-00030
  • 分       類:
    其他  國際收支統計與結售匯管理  銀行
  • 來       源:
    國家外匯管理局江西省分局
  • 發布日期:
    2020-04-30
  • 名       稱:
    合作辦理遠期結售匯業務備案業務指南
  • 文       號:
合作辦理遠期結售匯業務備案業務指南


事項名稱:合作辦理遠期結售匯業務備案 

申請條件: 

1、合作銀行總行(或總社)應具備以下條件: 

   (1)國家外匯管理局及其分支局(以下簡稱外匯局)核準的即期結售匯業務資格,並已開辦即期結售匯業務 2 年(含)以上; 

   (2)近 2 年(含)即期結售匯業務經營中未發生重大違規行為; 

   (3)上年度外匯資產季平均餘額在等值 2000 萬美元(含)以上; 

   (4)近 2 年執行外匯管理規定情況考核等級為 B 級(含)以上; 

   (5)具有完善的合作辦理遠期結售匯業務管理制度; 

   (6)外匯局要求的其他條件。 

合作銀行分支機構應取得其總行(或總社)授權,同時滿足上述 (1)、(2)、(4) 條。 

2、具備資格銀行應具備以下條件: 

   (1)銀行總行取得銀行間外匯市場遠期掉期做市商或綜合做市商資格; 

   (2)近 2 年(含)結售匯業務未發生重大違規行為; 

   (3)完善的合作辦理遠期結售匯業務相關管理制度; 

   (4)上年度執行外匯管理規定情況考核等級為B級(含)以上; 

   (5)外匯局要求的其他條件。 

辦理流程:

   合作銀行申請合作辦理遠期結售匯業務,應向所在地外匯局提出申請,所在地外匯局是中心支局或支局的,應該在受理之日起20個工作日內完成初審並逐級上報外匯分局,外匯分局自收到申請報告等材料之日起20個工作日內決定是否予以備案,對符合條件的金融機構出具備案通知書。 

辦理材料: 

合作銀行申請合作辦理遠期結售匯業務的,需向所在地外匯局提交下列材料: 

   (1)申請報告;       

   (2)合作辦理遠期結售匯業務相關管理制度,包括:業務操作規程、內部職責分工、統計報告制度、風險控制措施、會計核算制度等; 

   (3)與具備資格銀行簽訂的合作協議書範本,範本中應明確雙方的權利和義務; 

   (4)申請人為境內銀行總行的,除應提交上述材料外,還應提交上年度4個季度的外匯資產負債表;申請人為分支機構的,除應提交上述材料外,還應提交其總行(或總社)的授權檔案;

   (5)所在地外匯局要求的其他檔案和資料。 

設定依據:《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院令第532 號),《國家外匯管理局關於合作辦理遠期結售匯業務有關問題的通知》(匯發〔2010〕62 號) 

辦理時間:周一至周五(節假日除外) 

        上午8:30-12:00,下午2:30-5:30(夏時),2:00-5:00(冬時)

辦理時限:自收到申請報告等材料之日起20個工作日 

辦理部門:國際收支處(外匯綜合處) 

辦理地點:江西省南昌市鐵街25號前樓610室 

聯繫電話:0791-86613475 


   

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