| 行政處罰決定書文號 | 浙外管罰〔2023〕4號 |
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| 違規主體名稱 | 華夏銀行股份有限公司杭州分行 |
| 法定代表人或負責人姓名 | 閆** |
| 註冊地址 | 浙江省杭州市上城區四季青街道香樟街2號泛海國際中心2幢2-3層、21-36層 |
| 統一社會信用代碼 | 91330000842917851T |
| 作出處罰決定的行政機關名稱 | 國家外匯管理局浙江省分局 |
| 違法行為類型 | 《銀行辦理結售匯業務管理辦法實施細則》（匯發〔2014〕53號文印發）第四條、《國家外匯管理局關於改革和規範資本項目結匯管理政策的通知》（匯發〔2016〕16號）第三條和第五條第（二）項、《國家外匯管理局關於優化外匯管理支援涉外業務發展的通知》（匯發〔2020〕8號）第一條第（一）項、《資本項目外匯業務指引（2020年版）》（匯綜發〔2020〕89號文印發）10.1資本項目收入結匯-審核原則第6點和10.3資本項目外匯收入支付便利化業務-審核原則第7點、《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第532號）第十二條、經常項目外匯業務指引（2020年版）》（匯發〔2020〕14號文印發）第十一條和《直接投資外匯業務操作指引》（匯發〔2015〕13號文印發）1.7境內直接投資貨幣出資入賬登記-辦理原則第3點 |
| 違法事實 | 違反規定辦理結匯業務、辦理經常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查、違反外匯登記管理規定 |
| 處罰依據 | 《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條、第四十八條 |
| 處罰類別 | 警告、罰款、沒收違法所得 |
| 處罰內容 | 警告、處罰沒款人民幣234.45萬元 |
| 罰款金額（萬元） | 139.00 |
| 沒收金額（萬元） | 95.45 |
| 處罰決定日期 | 2023-11-15 |
| 公開截止期 | 2024-11-22 |
| 備註 | 無 |