近期，为保障外汇管理政策的有效落实，切实增强分支机构内控风险防范水平，总局出台《关于印发<国家外汇管理局分支机构内控制度建设指引>的通知》（汇发〔2016〕14号,以下简称“《指引》”）。我分局高度重视，及时组织学习自查，并从强化管理、防范风险、优化环境、加强调研等方面入手，切实贯彻落实总局《指引》要求。

一是积极加强制度梳理，及时查找政策空白。我分局认真组织各部门对照总局《指引》所列项目及要求，对分局内控制度汇编进行逐一梳理检查，共梳理出制度缺失或不完善、制度执行不到位等问题10条，并通过建立分局《内控制度梳理情况表》，将缺漏的制度类型、总局《指引》要求，分局差距等一一进行明确，为下阶段完善制度奠定良好基础。

二是继续强化风险评估，及时完善内部控制。我分局根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》要求，对分局各个业务条线的管理流程、业务操作流程、内部控制措施进行重新梳理，并参照总局《内控监督检查操作指引》所列风险点，对各项业务内部控制措施的完备情况进行逐一检查和完善，及时根据部门人事调整和业务实际，增加部门岗位风险点9项、防控措施4项，并建立了《个人本外币兑换特许业务行政许可集体审议工作制度》，将制衡机制等控制方法嵌入到个人本外币兑换特许业务行政许可工作中，以提高内控规范化水平。。目前，分局对银行结售汇资格准入、保险机构外汇管理等行政许可业务均能履行复核双签、逐级审批、有限授权、办理承诺等控制机制；对符合资本项目外汇管理基本原则，但与现行规定不明确、不一致的业务均能实行集体审议的控制机制；对跨国公司外汇资金集中运营、自贸区外汇管理改革、银行考核工作、信息安全工作等重要工作均建立了相应的工作领导小组和执行小组，以实现对重要业务和重大事项的归口管理。同时，我分局在分局案件审议委员会及国际收支统计间接申报和结售汇统计现场核查审议小组成员中，加入了中心支行办公室法律部门的同志，在审议时充分听取法律人士的相关意见，确保科学民主决策，在制定分局规范性文件时，需经过中心支行办公室法律部门的合法性审查。

三是认真配合外部门审计，不断优化内控环境建设。近期，中心支行内审处和纪检监察室对我分局依法行政工作开展了联合专项审计，我分局以此为契机，对分局的行政执法事项，行政许可、执法检查、行政处罚工作情况进行了全面梳理和统计，共梳理出行政执法事项10项，为明确和规范分局行政权力运用奠定基础。

四是积极探索内审新理念，自觉加强课题研究和信息调研。近年来，外汇局业务系统数据大集中对内控监督工作的时效性、分析性和预警性提出更高的要求。为适应外汇管理新常态，我分局在内控监督工作实践中，紧跟内审发展动态，开展了对非现场审计、审计成果运用等方面的研究和调研，丰富了理论素养。

下一步，我分局将按照全面性、重要性、适应性、制衡性、及时性的工作原则，对自查中发现的制度缺漏进行及时补齐，不断探索完善内部管理动态调整机制，以构建起权责清晰、流程规范、风险明确的内部控制管理体系。