| 行政处罚决定书文号 | 上海汇管罚字〔2025〕4号 |
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| 违规主体名称 | 美国银行有限公司上海分行 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 张** |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期49层部分（4901＆15-16）、53层、55层 |
| 统一社会信用代码 | 91310000X07266004U |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局上海市分局 |
| 违法行为类型 | 1. 违反了《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》（汇发〔2017〕3号）第七条。2. 违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条、《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十四条第一款第（一）项和第（二）项。3. 违反了《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第四十九条第二款第（一）项、第一百八十七条。4.违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条、《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十一条第一款和第二款。5.违反了《中华人民共和国外汇管理条例》第二十九条、《外汇市场交易行为规范指引》（汇发〔2021〕34号）第八条和第九条第（一）项、《国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知》（汇发〔2014〕48号）第五条。6.违反了《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令〔2014〕第2号）第二十三条、《银行结售汇统计制度》（汇发〔2019〕26号）第一节第（八）项、《金融机构外汇业务数据采集规范（1.3版）》（汇发〔2022〕13号)中6.5.1外汇账户内结汇-基础信息、《资本项目外汇业务指引（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号，2020年11月13日起施行，2024年5月6日起废止）10.3资本项目外汇收入支付便利化业务中的审核原则第8条。 |
| 违法事实 | 1. 违反规定办理利润汇出业务2.未按规定办理离岸转手买卖业务 3.未尽职审核办理代垫项下相关业务4.未尽职审核办理货物贸易项下资金收付5.未按规定开展银行间市场交易6.未按规定报送统计报表等资料 |
| 处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第（一）项和第（五）项、第四十八条第（二）项 |
| 处罚类别 | 警告，没收违法所得，罚款 |
| 罚没款金额（万元） | 275.74 |
| 处罚决定日期 | 2025-03-21 |
| 公示截止期 | 2026-03-31 |
| 备注 | 无 |