| 行政处罚决定书文号 | 贵汇罚〔2026〕1号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 中信银行股份有限公司贵阳分行 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 刘** |
| 注册地址 | 贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵州金融城BL区北二塔 |
| 统一社会信用代码 | 91520102688413275F |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局贵州省分局 |
| 违法行为类型 | 《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令〔2014〕第2号）第十八条、《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第四条、《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发〔2016〕16号）第五条第二项；《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第十二条、《经常项目外汇业务指引（2020年版）》（汇发〔2020〕14号文印发）第十一条；《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号文印发）第十六条第二、三项；《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第五条及第二十三条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号文印发）第二十二条。 |
| 违法事实 | 违反规定办理结汇、售汇业务；办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查；违反外汇登记管理规定；违反规定办理资本项目资金收付。 |
| 处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十七第一、二、三项及第四十八条第五项。 |
| 处罚类别 | 警告、罚款、没收违法所得。 |
| 罚没款金额（万元） | 146.36 |
| 处罚决定日期 | 2026-03-23 |
| 公示截止期 | 2027-03-30 |
| 备注 | 金融机构 |