| 行政处罚决定书文号 | 京汇罚〔2024〕61号 |
|---|---|
| 违规主体名称 | 交通银行股份有限公司北京市分行 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 唐* |
| 注册地址 | 北京市西城区金融大街22号1-20层 |
| 统一社会信用代码 | 91110102101135684N |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局北京市分局 |
| 违法行为类型 | 《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第十二条第一款，第三十条； 《经常项目外汇业务指引（2020）年版》（汇发〔2020〕14号文印发）第六十四条第一款，第二十三条第（三）项，第五十六条，第五十八条，第八十六条第一款； 《资本项目外汇业务指引（2020年版）》（汇综发〔2020〕89号文印发）7.5境内机构境外直接投资资金汇出与利润汇回审核原则第一条，6.10境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房所涉结购汇，转让境内商品房所得资金购汇汇出审核材料第三条，审核原则第三条； 《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号文印发）第二条，第十条； 《银行间外汇市场管理暂行规定》（银发〔1996〕423号文印发）第十九条； 《金融机构外汇业务数据采集规范（1.3版）》（汇发〔2022〕13号文印发）3.2.5外汇账户内结售汇数据，3.2.6 银行自身资本项目数据，6.2.5.1数据格式，6.7.1.1.1数据术语解释，6.7.1.2.1数据术语解释，6.7.1.2.3数据字典； 《跨国公司本外币一体化资金池业务管理规定（试行）》（汇复〔2022〕30号文印发）第二十六条； 《跨国公司跨境资金集中运营管理规定》（汇发〔2019〕7号文印发）第二十九条 |
| 违法事实 | 办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查； 违反规定办理资本项目资金收付； 违反规定办理结汇、售汇业务； 未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料； 违反外汇账户管理规定 |
| 处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条、第四十八条 |
| 处罚类别 | 警告，罚款，没收违法所得 |
| 罚没款金额（万元） | 352.86 |
| 处罚决定日期 | 2024-9-25 |
| 公示截止期 | 2025-10-10 |
| 备注 | 无 |