行政处罚决定书文号 | 贵汇罚〔2019〕3号 |
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违规主体名称 | 招商银行股份有限公司贵阳分行 |
法定代表人或负责人姓名 | 杨某 |
注册地址 | 贵州省贵阳市中华北路284号 |
统一社会信用代码 | 556631449 |
作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局贵州省分局 |
违法行为类型 | 《个人外汇管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第3号)第十七条、《国家外汇管理局关于交通银行开办代理境外分支机构开户见证业务的批复》(汇复〔2010〕208号)和《银行办理结售汇业务管理办法》(中国人民银行令〔2014〕第2号)第二十三条规定。 |
违法事实 | 招商银行股份有限公司贵阳分行违规办理资本项目收付行为,办理开户见证业务未审核签证,结售汇月报表数据错报。 |
处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第二项和第四十八条第二项、第四项规定。 |
处罚类别 | 警告、罚款 |
处罚内容 | 罚款人民币8万元 |
罚款金额(万元) | 8.00 |
没收金额(万元) | 0.00 |
处罚决定日期 | 2019-09-23 |
公开截止期 | 2020-09-23 |
备注 | 金融机构 |